(2) Customer IdentificationThe comp

(2) Customer Identification

The company is required to obtain other information of the customer or seek for additional information of the customer in order to be able to identify the following facts:
2.1) Whether the entity who requests to establish the relationship or requests to use the company’s service is an Individual or juristic person/legal arrangements with acceptable risk level that the company can approve the customer acceptance or not.
2.2) Whether the company has adequate customer’s information to correctly specify the risk level on money laundering or not.

(3) Proof of information of Customer’s Self-Declaration

The company has to check the completeness and correctness of the information and the evidence for the identification and check the information of Customer’s Self-Declaration against the database of “UN Sanction List” that contains list of individuals, groups of people, juristic persons or the organizations that are resolved or announced by the United Nations Security Council to be the entity who conduct act of terrorism or individuals, groups of people, juristic persons or the organizations that the court has considered and ordered to be included in the Sanction list.

(4) Approval or Rejection of Customer Acceptance

The Company will reject to establish a relationship/ do a transaction with the customer if it is found that:
4.1) The customer or the significant relevant party of the customer is in UN Sanction list.
4.2) The customer does not provide the information or essential evidence for Customer Identification and risk assessment for AML/CFT
4.3) The customer uses false name / alias or the customer gives false information or forged essential evidence.
4.4) The acceptance of such customer will lead the company to the risk of money laundering or financing of terrorism.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

(2) รหัสลูกค้า

บริษัทจะต้องได้รับข้อมูลของลูกค้า หรือหาข้อมูลเพิ่มเติมของลูกค้าเพื่อให้สามารถระบุข้อเท็จจริงต่อไปนี้:
21) เอนทิตีที่คำขอเพื่อสร้างความสัมพันธ์การขอใช้บริการของบริษัท เป็นบุคคล หรือระดับบุคคลนิติบุคคลกฎหมายจัดการกับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ที่ บริษัทสามารถอนุมัติการยอมรับหรือไม่ได้
2.2) ว่าบริษัทมีข้อมูลของลูกค้าเพียงพอถูกต้องระบุระดับความเสี่ยงในเงินที่ฟอกเงิน หรือไม่ได้

(3) หลักฐานข้อมูลของลูกค้าของตนเองรายงาน

บริษัทฯ เพื่อตรวจสอบความสมบูรณ์และความถูกต้องของข้อมูลและหลักฐานสำหรับการระบุ และตรวจสอบข้อมูลของรายงานของลูกค้าตนเองกับฐานข้อมูลของ "UN ไปรายการ" ที่ประกอบด้วยรายการของบุคคล กลุ่มคน นิติบุคคลหรือองค์กรที่ได้รับการแก้ไข หรือประกาศโดยสหประชาชาติมนตรีเป็น เอนทิตีที่ดำเนินตามพระราชบัญญัติการก่อการร้าย หรือบุคคล คณะบุคคล นิติบุคคล หรือองค์กรที่ศาลได้พิจารณา และสั่งซื้อที่จะรวมไว้ใน list.

(4) ไปอนุมัติหรือการปฏิเสธของลูกค้ายอมรับ

บริษัทจะปฏิเสธการสร้างความสัมพันธ์ / ทำธุรกรรมกับลูกค้าหากมีพบที่:
4.1) ลูกค้าหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องสำคัญลูกค้าที่อยู่ในรายการไป UN
4.2) ลูกค้าที่มีข้อมูลหรือหลักฐานที่จำเป็นสำหรับการประเมินความเสี่ยงและรหัสลูกค้าสำหรับ ภาษา/CFT
43) ลูกค้าใช้ชื่อปลอม / นามแฝงหรือลูกค้าให้ข้อมูลเท็จ หรือปลอมหลักฐานสำคัญ
4.4) การยอมรับของลูกค้าดังกล่าวจะนำบริษัทความเสี่ยงของเงินฟอกเงิน หรือการเงินก่อการร้าย

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

( 2 )การระบุตัวตนของ ลูกค้า

บริษัทฯจะต้องได้รับข้อมูลอื่นๆของลูกค้าหรือหาข้อมูลเพิ่มเติมของลูกค้าในการสั่งซื้อจะสามารถระบุข้อมูลต่อไปนี้:
21 )ไม่ว่าจะที่ห้างหุ้นส่วนจำกัดซึ่งอายุผู้ขอจัดตั้งนั้นมีความสัมพันธ์กับหรือการขอใช้ที่บริษัทของบริการเป็นรายบุคคลหรือนิติบุคคล/ทางกฎหมายข้อตกลงกับที่เป็นที่ยอมรับความเสี่ยงระดับที่บริษัทฯจะสามารถอนุมัติให้ลูกค้ายอมรับหรือไม่.
2.2 )ว่าบริษัทมีความเหมาะสมของลูกค้าของข้อมูลอย่างถูกต้องเพื่อระบุความเสี่ยงระดับบนฐานฟอกเงินหรือไม่.

( 3 )การตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลของลูกค้า self-declaration

บริษัทได้ในการตรวจสอบความถูกต้องและความถูกต้องของข้อมูลและหลักฐานสำหรับการระบุและตรวจสอบข้อมูลของลูกค้า self-declaration กับฐานข้อมูลของ"ไม่อนุมัติรายการ"ที่ประกอบด้วยรายการของผู้ใช้บริการแบบเฉพาะรายและแบบกลุ่มของประชาชนนิติบุคคลซึ่งบุคคลหรือองค์กรที่ได้รับการแก้ไขหรือประกาศโดยคณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติจะเป็นห้างหุ้นส่วนจำกัดที่ทำการของการก่อการร้ายหรือผู้ใช้บริการแบบเฉพาะรายและแบบกลุ่มของประชาชนให้เป็นนิติบุคคลหรือบุคคลที่องค์กรต่างๆที่ได้มีการพิจารณาให้และสั่งการให้มีการลงโทษที่รวมอยู่ในรายการ.

( 4 )ให้ความเห็นชอบหรือการปฏิเสธของลูกค้า ยอมรับ

บริษัทที่จะปฏิเสธการสร้าง/ความสัมพันธ์ที่ทำรายการที่มีลูกค้าที่หากพบว่า:
4.1 )ของลูกค้าหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องอย่างมีนัยสำคัญของลูกค้าที่จะได้รับการลงโทษของสหประชาชาติในรายการ
4.2 )ลูกค้าจะไม่มีข้อมูลหรือหลักฐานที่จำเป็นสำหรับการประเมินความเสี่ยงและการระบุตัวตนของลูกค้าสำหรับ aml / cft
4 .3 )ของลูกค้าที่ใช้ชื่อปลอมชื่อของลูกค้าหรือจะให้ข้อมูลเท็จหรือปลอมแปลงหลักฐานสำคัญ.
4.4 )การยอมรับของลูกค้านั้นจะนำไปสู่บริษัทถึงความเสี่ยงที่ฐานฟอกเงินหรือการเงินของการก่อการร้าย