The compliance and audit function o

The compliance and audit function of the FI should regularly review the AML/CFT systems, e.g. sample testing, (in particular, the system for recognizing and reporting suspicious transactions) to ensure effectiveness. The frequency and extent of the review should be commensurate with the risks of ML/TF and the size of the FI‟s business. Where appropriate, the FI should seek a review from external sources.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

การทำงานปฏิบัติตามกฎระเบียบและการตรวจสอบของ FI ควรหมั่นตรวจสอบระบบ ภาษา/CFT เช่น ตัวอย่างทดสอบ, (ในเฉพาะ ระบบจดจำ และการรายงานธุรกรรมน่าสงสัย) ให้ประสิทธิภาพการ ความถี่และขอบเขตของการตรวจทานควรสอดรับกับความเสี่ยงของมล/รหัสและขนาดของธุรกิจ FI‟s เหมาะสม FI ควรแสวงหาความเห็นจากแหล่งภายนอก

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

การปฏิบัติตามและฟังก์ชั่นการตรวจสอบของสายเป็นประจำควรตรวจสอบระบบ AML / CFT เช่นการทดสอบตัวอย่าง (โดยเฉพาะอย่างยิ่งระบบการรับรู้และการรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย) เพื่อให้เกิดประสิทธิภาพ ความถี่และขอบเขตของการตรวจสอบควรจะเทียบเท่ากับความเสี่ยงของการ ML / TF และขนาดของสายธุรกิจ "นั้น ที่ไหนที่เหมาะสม FI ควรขอความคิดเห็นจากแหล่งภายนอก

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

ความสอดคล้องและฟังก์ชั่นการตรวจสอบของ fi ควรตรวจสอบ AML / CFT ระบบ เช่นตัวอย่างทดสอบ ( โดยเฉพาะระบบการรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย ) เพื่อให้แน่ใจว่าประสิทธิภาพ ความถี่และขอบเขตของการตรวจสอบควรสอดคล้องกับความเสี่ยงของมล. / TF และขนาดของ‟ Fi s ธุรกิจ . ที่เหมาะสมfi ควรแสวงหาความคิดเห็นจากแหล่งภายนอก