(a) STUDY.—The Commission shall con

(a) STUDY.—The Commission shall conduct a study to determine,
based upon information for the period from January 1, 1998,
to December 31, 2001—
(1) the number of securities professionals, defined as public
accountants, public accounting firms, investment bankers,
investment advisers, brokers, dealers, attorneys, and other
securities professionals practicing before the Commission—
(A) who have been found to have aided and abetted
a violation of the Federal securities laws, including rules
or regulations promulgated thereunder (collectively
referred to in this section as ‘‘Federal securities laws’’),
but who have not been sanctioned, disciplined, or otherwise
penalized as a primary violator in any administrative
action or civil proceeding, including in any settlement of
such an action or proceeding (referred to in this section
as ‘‘aiders and abettors’’); and
(B) who have been found to have been primary violators
of the Federal securities laws;
(2) a description of the Federal securities laws violations
committed by aiders and abettors and by primary violators,
including—
(A) the specific provision of the Federal securities laws
violated;
(B) the specific sanctions and penalties imposed upon
such aiders and abettors and primary violators, including
the amount of any monetary penalties assessed upon and
collected from such persons;
(C) the occurrence of multiple violations by the same
person or persons, either as an aider or abettor or as
a primary violator; and
(D) whether, as to each such violator, disciplinary sanctions
have been imposed, including any censure, suspension,
temporary bar, or permanent bar to practice before
the Commission; and

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

(ก) การศึกษาซึ่งคณะกรรมการที่ต้องดำเนินการศึกษาเพื่อกำหนดตามข้อมูลสำหรับรอบระยะเวลาตั้งแต่ 1 มกราคม 1998ถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2544-(1 จำนวนผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์ )กำหนดเป็นสาธารณะผู้จัดทำบัญชี บริษัทบัญชีสาธารณะ ธนาคารการลงทุนปรึกษาการลงทุน นายหน้า ตัวแทนจำหน่าย ทนายความ และอื่น ๆผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์ฝึกก่อนนาย —(A) ที่พบจะมีช่วย และ abettedการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง รวมทั้งกฎหรือระเบียบ promulgated thereunder (โดยรวมอ้างถึงในส่วนนี้เป็น ''กฎหมายหลักทรัพย์รัฐบาลกลางนิ้ว),แต่ที่ได้รับอนุมัติ ระเบียบวินัย หรืออื่น ๆสำเร็จเป็น violator หลักในดูแลดำเนินการหรือดำเนินการโยธา รวมทั้งการชำระบัญชีของเช่นการดำเนินการหรือดำเนินการต่อ (อ้างถึงในส่วนนี้'' aiders และ abettors''); และ(ข) ที่ได้พบว่ามีผู้ฝ่าฝืนหลักกฎหมายหลักทรัพย์ของภาครัฐ(2) คำอธิบายของการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางกำหนด โดย aiders และ abettors และผู้ ฝ่าฝืนหลักรวมทั้งตัว(A) ระบุบทบัญญัติของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางละเมิด(ข)การลงโทษและโทษที่กำหนดตามเช่น aiders และ abettors และผู้ ฝ่าฝืนหลัก รวมทั้งโทษปรับใด ๆ เงินที่ประเมินตามจำนวน และรวบรวมจากบุคคลดังกล่าว(ค) เกิดการละเมิดหลายด้วยเหมือนกันบุคคลหรือบุคคล เป็น aider การ abettor หรือเป็นviolator หลัก และ(D) หรือไม่ เป็นแต่ละเช่น violator ลงโทษทางวินัยมีการบังคับ รวมถึงตำหนิใด ๆ ระงับบาร์ชั่วคราว หรือบาร์ถาวรการฝึกก่อนนาย และ

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

(ก) STUDY.
-ให้คณะกรรมการดำเนินการศึกษาเพื่อตรวจสอบการขึ้นอยู่กับข้อมูลสำหรับรอบระยะเวลาตั้งแต่1 มกราคม 1998
ถึง 31 ธันวาคม 2001
(1) จำนวนของผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์ที่กำหนดไว้ประชาชนบัญชี, บริษัท บัญชีสาธารณะ ธนาคารเพื่อการลงทุนที่ปรึกษาการลงทุนโบรกเกอร์ตัวแทนจำหน่ายทนายความและอื่นๆ ที่ผู้เชี่ยวชาญด้านการฝึกหลักทรัพย์ก่อนที่คณะกรรมาธิการ(A) ที่ได้รับพบว่ามีการช่วยเหลือและสนับสนุนการละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางรวมทั้งกฎระเบียบหรือข้อบังคับประกาศตามนั้น(รวมเรียกว่าอ้างถึงในส่วนนี้เป็น '' กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง '') แต่ผู้ที่ยังไม่ได้รับตามทำนองคลองธรรมวินัยหรือการลงโทษเป็นฝ่าฝืนหลักในการบริหารใด ๆ ที่กระทำหรือการดำเนินการทางแพ่งรวมทั้งในการตั้งถิ่นฐานของใดๆ ที่กระทำหรือการดำเนินการดังกล่าว( อ้างถึงในส่วนนี้เป็น'' aiders และ abettors ''); และ(ข) ที่ได้รับพบว่าได้รับการละเมิดหลักของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง; (2) รายละเอียดของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางละเมิดกระทำโดยaiders และ abettors และฝ่าฝืนหลักincluding- (A) บทบัญญัติที่เฉพาะเจาะจงของ กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางละเมิด; (B) คว่ำบาตรที่เฉพาะเจาะจงและบทลงโทษที่กำหนดไว้aiders ดังกล่าวและ abettors และฝ่าฝืนหลักรวมทั้งจำนวนเงินของการลงโทษทางการเงินใดๆ ที่ได้รับการประเมินเมื่อและที่เก็บรวบรวมจากบุคคลดังกล่าว(C) เกิดขึ้นของการละเมิดหลายคนโดยเดียวกันคนหรือบุคคลที่ไม่ว่าจะเป็นผู้หนุนหลังสงเคราะห์หรือหรือเป็นฝ่าฝืนหลัก; และ(D) ไม่ว่าจะเป็นไปในแต่ละฝ่าฝืนดังกล่าวโทษทางวินัยได้รับการกำหนดรวมทั้งตำหนิใดๆ ระงับบาร์ชั่วคราวหรือถาวรบาร์ปฏิบัติก่อนที่คณะกรรมการ; และ

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

( ก ) ศึกษา - คณะกรรมการศึกษาตรวจสอบ ,
ตามข้อมูลสำหรับงวดตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2541 ถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2544 -
,
( 1 ) จํานวนหลักทรัพย์มืออาชีพ เช่นนักบัญชีสาธารณะ
สาธารณะ , บริษัท บัญชี , ธนาคารการลงทุน ,
ที่ปรึกษาการลงทุนโบรกเกอร์ ตัวแทน , ทนายความ , และอื่น ๆ ผู้เชี่ยวชาญด้านการฝึกก่อนที่คณะกรรมการหลักทรัพย์
-
( A ) ที่ได้รับการพบในการช่วยและสนับสนุน
การละเมิดของกฎหมายของรัฐบาลกลางหลักทรัพย์ รวมถึง กฎ หรือข้อบังคับ ประกาศใช้ ( เรียกตาม

ที่อ้างถึงในส่วนนี้เป็น ' 'federal หลักทรัพย์กฎหมาย ' ' )
แต่ที่ยังไม่ได้รับอนุมัติ มีวินัย หรือมิฉะนั้น
จริงจังเป็นผู้ฝ่าฝืนหลักใน การดําเนินการบริหาร
หรือแพ่งการดําเนินการรวมทั้งในการตั้งถิ่นฐานของ
การกระทําหรือดําเนินการ ( อ้างถึงในส่วนนี้
'aiders abettors เป็น ' และ ' ' ) ;
( B ) ที่ได้รับพบว่ามีการละเมิดลิขสิทธิ์
ของกฎหมายของรัฐบาลกลางหลักทรัพย์ ;
( 2 ) รายละเอียดของกฎหมายของรัฐบาลกลางหลักทรัพย์
กระทำโดย aiders การละเมิด และ abettors โดยละเมิดหลัก
-
รวมทั้ง( ก ) การให้เฉพาะของกฎหมายของรัฐบาลกลางหลักทรัพย์ต่อ

; ( b ) การลงโทษที่เฉพาะเจาะจงและโทษบังคับ
aiders ดังกล่าวและ abettors และละเมิดหลักรวมทั้งปริมาณของเงินใด ๆ

เก็บจากการประเมิน และเมื่อบุคคลนั้น ;
( C ) การเกิดหลายการละเมิดโดยบุคคลเดียวกัน
หรือบุคคล ทั้งการอุดหนุนหรืออ่อนด้อย หรือฝ่าฝืนหลักและ

;( ง ) ว่า ตามที่แต่ละดังกล่าวผู้ฝ่าฝืนระเบียบ การลงโทษ
ได้กำหนด รวมถึงเรื่องการปรับปรุงช่วงล่าง
บาร์ชั่วคราวหรือถาวรบาร์ซ้อมก่อน

) ; และ