October 2004 - June 2006Siam Commer

October 2004 - June 2006
Siam Commercial Bank Public Company Limited
AVP, Compliance Advisory, Compliance &Operational Control Group
• Ensure the relevant departments to comply with laws and regulations of BoT, SEC, SET and AMLO.
• Participate in internal and external meetings in relation to clarification on BoT, SEC and AMLO rules and regulations.
• Organize internal meetings with the relevant departments to summarize and clarify the relevant rules and regulations.
• Provide regulatory advices relating to BoT, SEC, SET, AMLO rules and regulations, to internal departments.
• Review the Bank’s policies and procedures to be in line with the related rules and regulations.
• Review the operation process of internal departments to comply with SEC, SET and AMLO rules and regulations.
• Conduct training on the relevant rules and regulations for the bank staff.
• Monitor non-compliance issues and report to Head of Compliance.
• Prepare Annual Compliance report to MD and SEC regarding review on securities business under SEC licences including Underwriting and Dealing of debt instruments, Limited BDU, Custodian, Fund Supervisor, Provident Fund and Private Fund operation process.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

2547 ตุลาคม - 2549 มิถุนายนบริษัทสยามพาณิชย์จำกัด(มหาชน) AVP ที่ปรึกษาปฏิบัติ ปฏิบัติ และ กลุ่มควบคุมดำเนินงาน •ให้หน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายและข้อบังคับของธปท. SEC ชุด และงานป้องกันและปราบปราม•เข้าร่วมภายใน และภายนอกการประชุมเกี่ยวกับการชี้แจงในโบสถ์ SEC และงานป้องกันและปราบปรามกฎและข้อบังคับ•จัดการประชุมภายในกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อสรุป และชี้แจงกฎที่เกี่ยวข้องและข้อบังคับ•ให้ใบแจ้งกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องกับ BoT, SEC ตั้งค่า งานป้องกันและปราบปรามกฎและข้อบังคับ การภายในแผนก•ทบทวนนโยบายและขั้นตอนเพื่อให้สอดคล้องกับกฎที่เกี่ยวข้องและข้อบังคับของธนาคาร •ทบทวนกระบวนการดำเนินงานภายในแผนกให้สอดคล้องกับ SEC ชุด และงานป้องกันและปราบปรามกฎและข้อบังคับอบรมเรื่องกฎที่เกี่ยวข้องและข้อบังคับสำหรับพนักงานธนาคารปฏิบัติ••จอภาพไม่สอดคล้องปัญหาและรายงานให้หัวหน้าปฏิบัติตามกฎระเบียบ•จัดทำรายงานประจำปีสอดคล้องกับ MD และก.ล.ต.เกี่ยวกับทบทวนในธุรกิจหลักทรัพย์ภายใต้ใบอนุญาต SEC รวม Underwriting และจัดการตราสารหนี้ BDU จำกัด มารดา ผู้ควบคุม งานของกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพและกองทุนส่วนบุคคลดำเนินการ

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

ตุลาคม 2004 - มิถุนายน 2006
ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด
AVP, การปฏิบัติตามคำแนะนำการปฏิบัติตามและการดำเนินงานกลุ่มควบคุม
•ตรวจสอบหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายและกฎระเบียบของธนาคารแห่งประเทศไทย, คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานปปง.
•มีส่วนร่วมในการประชุมทั้งภายในและภายนอกที่เกี่ยวข้องกับการ ชี้แจงในวันที่ธนาคารแห่งประเทศไทยสำนักงาน ก.ล.ต. และปปงกฎระเบียบและข้อบังคับ.
•จัดประชุมภายในกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อสรุปและชี้แจงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและกฎระเบียบ.
•ให้คำปรึกษาด้านกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับ ธ ปทกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กฎปปงและกฎระเบียบเพื่อให้หน่วยงานภายใน
•ตรวจสอบนโยบายของธนาคารและวิธีการเพื่อให้สอดคล้องกับกฎระเบียบและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง.
•สอบทานกระบวนการการดำเนินงานของหน่วยงานภายในเพื่อให้สอดคล้องกับคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และสำนักงานปปงกฎระเบียบและข้อบังคับ.
•ดำเนินการฝึกอบรมเกี่ยวกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและกฎระเบียบสำหรับธนาคาร พนักงาน.
•การตรวจสอบปัญหาการไม่ปฏิบัติตามและรายงานให้หัวหน้าฝ่ายปฏิบัติตาม.
•จัดทำรายงานประจำปีตามมาตรฐาน to MD และสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการตรวจสอบเกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ภายใต้เงื่อนไขที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมทั้งการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์และการซื้อขายของตราสารหนี้ จำกัด BDU, คัสโตเดียกองทุน Supervisor, กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และขั้นตอนการดำเนินงานกองทุนส่วนบุคคล

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

ตุลาคม 2547 - มิถุนายน 2549

ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด ( มหาชน )
AVP ที่ปรึกษาตามการปฏิบัติงานควบคุมกลุ่ม&
- ให้หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง เพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายและระเบียบของ ธปท. และ ก.ล.ต. ตั้งสำนักงาน .
- เข้าร่วมการประชุมภายในและภายนอกในความสัมพันธ์กับ ธปท. ชี้แจงกฎ ก.ล.ต. และ ป.ป.ง.
ข้อบังคับ- จัดประชุมภายในกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อสรุปและชี้แจงกฎและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง .
- ให้คำแนะนำกฎระเบียบเกี่ยวกับบอทตั้งคณะกรรมการ ป.ป.ง. , กฎและข้อบังคับให้หน่วยงานภายใน .
- ทบทวนนโยบายและขั้นตอนของธนาคารให้สอดคล้องกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง .
- ตรวจสอบกระบวนการดำเนินงานของหน่วยงานภายใน เพื่อให้สอดคล้องกับกฎการตั้งค่าและคณะกรรมการ ป.ป.ง. และระเบียบ ความประพฤติที่เกี่ยวข้องการฝึกอบรม
- กฎระเบียบและข้อบังคับสำหรับพนักงาน การตรวจสอบและรายงานปัญหาการไม่ปฏิบัติตาม
-
หัวการปฏิบัติตาม- เตรียมรายงานการปฏิบัติตามวินาที แมรี่แลนด์ และทบทวนเกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ภายใต้ใบอนุญาต ก.ล.ต. รวมถึงการจัดจำหน่ายและการจัดการของตราสารหนี้ bdu ผู้ดูแล , หัวหน้างาน , กองทุน จำกัด กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และการดำเนินงานกองทุนส่วนตัว