Where a broker puts a specific prop

Where a broker puts a specific proposition to a dealer for a price (e.g. specifying
an amount and a name for which the quote is required), the dealer can reasonably
expect to be told almost immediately by the broker whether the price has been
‘hit’ or not.
 Where a voice broker ‘hits’ a dealer’s price as ‘done’ (or similar) at the very instant
the dealer calls ‘off’, the transaction should be concluded and the broker should
inform both counterparties accordingly.
 Conversely where the broker calls ‘off’ at the very instant a dealer ‘hits’ the
broker’s price as ‘’Mine’ or ‘Yours’ (or similar), the deal should not be concluded
and the broker should inform both counterparties accordingly.
 Under no circumstances should brokerage firms inform a dealer that a deal has
been concluded when in fact it has not.
 In cases where a price quoted by a broker is ‘hit’ simultaneously ('yours’, ‘mine’,
etc.) by several dealers for a total amount greater than that for which the price
concerned is valid, the broker should apportion the amount for which the price is
valid pro rata amongst the principals concerned in accordance with the amount
proposed by each. In such cases, the broker is not obliged to deal in a normal
trading amount. However, the brokerage firm should immediately inform all the
relevant dealers that apportionment will be carried out.
 A voice broker, if quoting on the basis of small amounts or particular names,
should qualify the quotation accordingly.
 When dealing in fast-moving markets (like spot foreign exchange or currency
options) a dealer has to assume that a price given to a voice broker is good only
for a short length of time, typically a matter of seconds. However, this practice
would offer room for misunderstandings about how quickly a price is deemed to
lapse if adopted when dealing in generally less hectic markets, for example,
forward foreign exchange or deposit markets or when market conditions are
relatively quiet.
 Dealers have the primary responsibility for prices put to a voice broker; the onus is
on dealers in such circumstances to satisfy themselves that their prices have been
taken off unless a time limit is placed by the dealer on his interest at the outset
(e.g. firm for one minute only). Otherwise, the dealer should feel bound to deal
with an acceptable name at the quoted rate in a marketable amount.
 Dealers are expected to be committed to the bids and offers they propose through
voice brokers for generally accepted market amounts unless otherwise specified
and until the bid or offer is dealt on; cancelled; and, especially through voice
brokers, superseded by a better bid or offer or the voice broker closes another
transaction in that currency and product with a different counterparty at a price
other than that originally proposed.
 In cases of the third and fourth items indicated, the voice broker should consider
the original bid or offer no longer valid unless reinstated by the dealer.
 Dealers are expected to be committed to the bids and offers they propose through
voice brokers for generally accepted market amounts unless otherwise specified
and until the bid or offer is:
• dealt on;
• cancelled;
and especially through voice brokers:
• superseded by a better bid or offer or;
• the broker closes another transaction in that currency with a different
counterparty at a price other than that originally proposed.
 In cases of the third and fourth items, the broker should consider the original bid
or offer no longer valid unless reinstated by the dealer.
31) Commission in Broking (including electronic broking platforms)
 Where brokers’ and electronic brokers’ charges are freely negotiable, including
discounts for bulk business, such charges should be agreed only by directors or
senior management on each side and should be recorded in writing.
 Any deviation from previously agreed brokerage arrangements should be expressly
approved by both parties and clearly recorded in writing.
 Failure to pay brokerage bills promptly is not considered good practice, as in some
jurisdictions overdue payments are treated as a deduction from capital base for
regulatory purposes, thus putting the broker at a disadvantage.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

ซึ่งนายหน้าทำให้ข้อเสนอที่เฉพาะเจาะจงกับตัวแทนจำหน่ายในราคาที่ (เช่นระบุยอดเงินและชื่อที่ใบเสนอราคาถูกต้อง), ตัวแทนจำหน่ายสามารถสมเหตุสมผลคาดว่าจะมีบอกเกือบจะทันที โดยโบรกเกอร์ว่า ราคาที่ได้รับ'ตี' หรือไม่ที่โบรกเกอร์เสียง 'ฮิต' ราคา 'เสร็จสิ้น' (หรือคล้ายกัน) ของตัวแทนจำหน่ายที่ด่วนมากตัวแทนจำหน่ายเรียก 'ปิด' ธุรกรรมควรจะได้ข้อสรุป และโบรกเกอร์ควรแจ้งให้คู่สัญญาทั้งสองตามลำดับตรงกันข้าม ที่โบรกเกอร์เรียก 'ปิด' ที่ทันทีมากตัวแทนจำหน่าย 'ฮิต' ของราคาของโบรกเกอร์เป็น '' ฉัน ' หรือ 'คุณ' (หรือคล้ายกัน), ไม่ควรจะสรุปการจัดการและโบรกเกอร์ควรแจ้งให้คู่สัญญาทั้งสองตามลำดับภายใต้สถานการณ์ที่ไม่ควรซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทแจ้งตัวแทนจำหน่ายที่มีการจัดการรับการสรุปเมื่อในความเป็นจริงมันไม่ได้ในกรณีที่ราคาที่เสนอโดยนายหน้าเป็น 'ตี' พร้อมกัน ('คุณ' 'ฉัน'ฯลฯ) โดยหลายดีลเลอร์รวมจำนวนเงินที่มากกว่าซึ่งราคาเกี่ยวข้องถูก นายหน้าควรแบ่งกลุ่มจำนวนซึ่งเป็นราคาที่ถูกต้องท่ามกลางการรักษาที่เกี่ยวข้องตามสัดเสนอ โดยแต่ละ ในกรณีดังกล่าว นายหน้าไม่จำเป็นการจัดการในแบบปกติยอดการซื้อขาย อย่างไรก็ตาม บริษัทนายหน้าควรรีบแจ้งทุกตัวแทนจำหน่ายที่เกี่ยวข้องที่จะดำเนินการจัดสรรเงินออก A เสียงโบรกเกอร์ ถ้าอ้างถกเฉพาะชื่อ หรือเงินควรมีคุณสมบัติใบเสนอราคาตามการจัดการในการเคลื่อนไหวเร็วตลาด (เช่นจุดแลกเปลี่ยนเงินตราหรือสกุลเงินตัวเลือก) ตัวแทนจำหน่ายไม่ได้ราคาที่ให้เสียงโบรกเกอร์ว่าดีเท่านั้นสำหรับความยาวที่สั้นของเวลา โดยทั่วไปไม่กี่วินาที อย่างไรก็ตาม วิธีการนี้มีห้องพักสำหรับความเข้าใจผิดเกี่ยวกับความเร็วราคาจะถือว่าถ้านำมาใช้เมื่อจัดการในวุ่นวายน้อยโดยทั่วไปตลาด เช่น แลปส์ส่งต่ออัตราแลกเปลี่ยน หรือตลาดเงินฝาก หรือเมื่อสภาวะตลาดค่อนข้างเงียบตัวแทนจำหน่ายมีความรับผิดชอบหลักสำหรับราคาที่ทำให้นายหน้าเสียง เป็นภาระจากตัวแทนจำหน่ายในสถานการณ์ดังกล่าวเพื่อตอบสนองตัวเองที่ราคาถูกถอดเว้นแต่ระยะเวลาวางจำหน่ายบนสนใจเริ่มแรก(เช่นบริษัทหนึ่งนาทีเท่านั้น) มิฉะนั้น ตัวแทนจำหน่ายควรรู้สึกถูกผูกไว้การจัดการมีชื่อยอมรับได้ที่เสนอราคาในปริมาณองการของตลาดตัวแทนจำหน่ายคาดว่าจะทำให้การเสนอราคาและข้อเสนอที่พวกเขาเสนอผ่านเสียงโบรกเกอร์สำหรับตลาดทั่วไปยอดเงินกำหนดไว้และจน กว่าการประมูลหรือข้อเสนอจะกระทำบน ยกเลิก และ โดยเฉพาะอย่างยิ่งผ่านเสียงแทนดีกว่าประมูลหรือข้อเสนอ โบรกเกอร์หรือนายหน้าเสียงปิดอีกธุรกรรมในสกุลเงินนั้นและผลิตภัณฑ์ที่ มีในสัญญาที่แตกต่างกันที่ราคาอื่น ๆ กว่าที่เสนอมาในกรณีที่สาม และสี่รายการที่ระบุ โบรกเกอร์เสียงควรพิจารณาประมูลหรือข้อเสนอที่ไม่ถูกต้องเว้นแต่สามารถคืนสิทธิ โดยตัวแทนจำหน่ายเดิมตัวแทนจำหน่ายคาดว่าจะทำให้การเสนอราคาและข้อเสนอที่พวกเขาเสนอผ่านเสียงโบรกเกอร์สำหรับตลาดทั่วไปยอดเงินกำหนดไว้และจน กว่าจะประมูลหรือข้อเสนอ:•จัดการบน•ยกเลิกและเสียงโดยเฉพาะอย่างยิ่งผ่านโบรกเกอร์:•แทนดีกว่าประมูลหรือข้อเสนอ หรือ•โบรกเกอร์ปิดธุรกรรมในสกุลเงินที่แตกต่างอื่นคู่สัญญาที่นอกเหนือจากที่นำเสนอเดิมในกรณีที่สาม และสี่ โบรกเกอร์ควรพิจารณาการเสนอราคาเดิมหรือข้อเสนอที่ไม่ถูกต้องเว้นแต่สามารถคืนสิทธิ โดยตัวแทนจำหน่าย31) คณะกรรมการในกลุ่ม (รวมถึงแพลตฟอร์มผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์)เปลี่ยนมือได้อย่างอิสระ ค่าธรรมเนียมของโบรกเกอร์และอิเล็กทรอนิกส์โบรกเกอร์รวมทั้งส่วนลดสำหรับกลุ่มธุรกิจ ค่าธรรมเนียมดังกล่าวจะต้องได้รับ โดยเฉพาะกรรมการ หรือผู้บริหารในแต่ละด้าน และควรบันทึกลายลักษณ์อักษรควรจะเบี่ยงเบนใด ๆ จากบริการนายหน้าซื้อขายที่ตกลงกันไว้ก่อนหน้านี้อย่างชัดเจนอนุมัติ โดยทั้งสองฝ่าย และบันทึกไว้อย่างชัดเจนในการเขียนการชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ทันทีจะถือว่าปฏิบัติดี เช่นในบางการชำระเงินเกินกำหนดเขตอำนาจศาลจะถือว่าเป็นการหักจากทุนพื้นฐานสำหรับกฎระเบียบวัตถุประสงค์ วางโบรกเกอร์ที่เสียเปรียบ

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

ที่เป็นนายหน้าทำให้เป็นเรื่องที่เฉพาะเจาะจงกับตัวแทนจำหน่ายในราคา (เช่นการระบุ
จำนวนเงินและชื่อที่อ้างจำเป็นต้องมี) ตัวแทนจำหน่ายที่มีเหตุผลสามารถ
คาดหวังที่จะบอกว่าเกือบจะในทันทีโดยนายหน้าไม่ว่าจะเป็นราคาที่ได้รับการ
ตี ' หรือไม่.
ไหนนายหน้าเสียง 'ฮิต' ราคาดีลเลอร์เป็น "เสร็จสิ้น" (หรือคล้ายกัน) ที่มากทันที
'ปิด' เจ้ามือสายการทำธุรกรรมที่ควรจะได้ข้อสรุปและนายหน้าควร
แจ้งให้ทั้งคู่สัญญาตาม.
ตรงกันข้ามที่ โทรโบรกเกอร์ 'ปิด' ที่มากทันทีตัวแทนจำหน่าย 'ฮิต "The
ราคาของโบรกเกอร์เป็น' 'เหมืองแร่' หรือ 'ขอ' (หรือคล้ายกัน) การจัดการที่ไม่ควรจะได้ข้อสรุป
และนายหน้าควรแจ้งให้ทั้งคู่สัญญาตาม.
ภายใต้ สถานการณ์ที่ควรแจ้งให้ บริษัท นายหน้าตัวแทนจำหน่ายที่มีการจัดการที่มี
การสรุปในเมื่อความจริงมันไม่ได้.
ในกรณีที่ราคาที่ยกมาโดยนายหน้าคือ 'กด' พร้อมกัน ( 'คุณ', 'เหมือง',
ฯลฯ ) โดยตัวแทนจำหน่ายหลาย เป็นจำนวนเงินมากกว่าที่ราคา
กังวลถูกต้องโบรกเกอร์ควรจัดสรรจำนวนเงินที่เป็นราคาที่
ถูกต้องตามสัดส่วนในหมู่ผู้บริหารที่เกี่ยวข้องให้สอดคล้องกับจำนวนเงินที่
เสนอโดยแต่ละ ในกรณีดังกล่าวโบรกเกอร์ไม่จำเป็นต้องจัดการในปกติ
ปริมาณการซื้อขาย อย่างไรก็ตาม บริษัท นายหน้าทันทีควรแจ้งให้ทุก
ผู้ค้าที่เกี่ยวข้องที่แบ่งปันจะดำเนินการ.
อุตสาหกรรมนายหน้าเสียงถ้าข้อความบนพื้นฐานของจำนวนเงินขนาดเล็กหรือชื่อโดยเฉพาะอย่างยิ่ง
ควรจะมีคุณสมบัติใบเสนอราคาตาม.
เมื่อการซื้อขายในตลาดที่เคลื่อนไหวรวดเร็ว (เช่นจุดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศหรือสกุลเงิน
ตัวเลือก) ตัวแทนจำหน่ายมีที่จะคิดว่าราคาที่กำหนดไปยังโบรกเกอร์เสียงเป็นสิ่งที่ดีเพียง
สำหรับความยาวสั้นของเวลาโดยทั่วไปจะมีเพียงไม่กี่วินาที แต่การปฏิบัตินี้
จะมีห้องพักสำหรับความเข้าใจผิดเกี่ยวกับวิธีการอย่างรวดเร็วในราคาจะถือว่า
หมดอายุถ้านำมาใช้เมื่อการซื้อขายในตลาดทั่วไปที่น่าตื่นเต้นน้อยลงเช่น
เงินตราต่างประเทศล่วงหน้าหรือตลาดการฝากเงินหรือเมื่อสภาวะตลาดมี
ค่อนข้างเงียบสงบ.
ตัวแทนจำหน่ายรายได้หลัก ความรับผิดชอบสำหรับราคาที่นำไปยังโบรกเกอร์เสียง; รับผิดชอบอยู่
ในตัวแทนจำหน่ายในกรณีดังกล่าวเพื่อตอบสนองตัวเองว่าราคาของพวกเขาได้รับการ
ดำเนินการปิดเว้นแต่ระยะเวลาที่ถูกวางไว้โดยตัวแทนจำหน่ายในความสนใจของเขาในตอนแรก
(เช่น บริษัท เป็นเวลาหนึ่งนาทีเท่านั้น) มิฉะนั้นตัวแทนจำหน่ายควรจะรู้สึกผูกพันที่จะจัดการ
กับชื่อที่ได้รับการยอมรับในอัตราที่ยกมาในปริมาณความต้องการของตลาด.
ผู้ค้าคาดว่าจะมุ่งมั่นที่จะเสนอราคาและข้อเสนอที่พวกเขานำเสนอผ่าน
โบรกเกอร์เสียงสำหรับจำนวนเงินที่ตลาดได้รับการยอมรับโดยทั่วไปเว้นแต่ระบุไว้
จน การเสนอราคาหรือเสนอจะกระทำบน; ยกเลิก; และโดยเฉพาะอย่างยิ่งผ่านเสียง
โบรกเกอร์แทนที่โดยการเสนอราคาที่ดีกว่าหรือข้อเสนอหรือนายหน้าเสียงปิดอีก
การทำธุรกรรมในสกุลเงินที่และผลิตภัณฑ์ที่มีคู่สัญญาที่แตกต่างกันในราคาที่
อื่น ๆ กว่าที่เสนอเดิม.
ในกรณีของรายการที่สามและสี่ระบุ นายหน้าเสียงควรพิจารณา
การเสนอราคาเดิมหรือเสนอไม่ถูกต้องเว้นแต่จะเรียกตัวกลับโดยตัวแทนจำหน่าย.
ผู้ค้าคาดว่าจะมุ่งมั่นที่จะเสนอราคาและข้อเสนอที่พวกเขานำเสนอผ่าน
โบรกเกอร์เสียงสำหรับจำนวนเงินที่ตลาดได้รับการยอมรับโดยทั่วไปเว้นแต่ระบุไว้
จนการเสนอราคาหรือข้อเสนอ คือ
•จัดการบน;
•ยกเลิก
และโดยเฉพาะอย่างยิ่งผ่านโบรกเกอร์เสียง:
•แทนที่โดยการเสนอราคาที่ดีกว่าหรือเสนอหรือ;
•โบรกเกอร์ปิดการทำธุรกรรมอื่นในสกุลเงินที่มีความแตกต่างกัน
. คู่สัญญาในราคาที่อื่น ๆ กว่าที่เสนอเดิม
ในกรณี ของรายการที่สามและสี่โบรกเกอร์ควรพิจารณาการเสนอราคาเดิม
หรือเสนอไม่ถูกต้องเว้นแต่จะเรียกตัวกลับโดยตัวแทนจำหน่าย.
31) สำนักงานคณะกรรมการการในการค้าหลักทรัพย์ผ่าน (รวมถึงแพลตฟอร์มนายหน้าอิเล็กทรอนิกส์)
ไหนโบรกเกอร์และโบรกเกอร์อิเล็กทรอนิกส์ 'ค่าใช้จ่ายที่เป็นอิสระต่อรองรวมทั้ง
ส่วนลดสำหรับธุรกิจจำนวนมากค่าใช้จ่ายดังกล่าวควรจะตกลงกันเท่านั้นโดยกรรมการหรือผู้
บริหารระดับสูงในแต่ละด้านและควรได้รับการบันทึกเป็นลายลักษณ์อักษร.
เบี่ยงเบนใด ๆ จากการเตรียมการเป็นนายหน้าซื้อขายที่ตกลงกันไว้ก่อนหน้านี้ควรจะชัด
ได้รับการอนุมัติโดยทั้งสองฝ่ายและบันทึกไว้เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจน.
ล้มเหลวในการ ค่านายหน้าจ่ายทันทีจะไม่ถือว่าเป็นวิธีปฏิบัติที่ดีในขณะที่บาง
เขตอำนาจศาลการชำระเงินที่ค้างชำระจะถือว่าเป็นรายการหักจากฐานเงินทุนสำหรับ
วัตถุประสงค์ในการกำกับดูแลจึงวางโบรกเกอร์ที่เสียเปรียบ

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

ซึ่งเป็นนายหน้าให้ข้อเสนอที่เฉพาะเจาะจงให้กับพ่อค้าในราคาที่ระบุ ( เช่นยอดเงินและชื่อที่อ้างเป็น ) , ตัวแทนจําหน่ายได้พอสมควรจะบอกว่าเกือบจะทันทีโดยนายหน้าว่า ราคา ถูก" ตี " หรือไม่ที่นายหน้าเสียง " ฮิต " เจ้ามือ " ทำ " ราคา ( หรือคล้ายกัน ) ที่มากทันทีเจ้ามือเรียก " ปิด " ธุรกรรมควรสรุปและโบรกเกอร์ควรจะแจ้งทั้งผลงานตามในทางกลับกันที่โบรกเกอร์เรียก " ปิด " ที่ทันทีพ่อค้า " ฮิต "ซื้อราคาเป็น "mine " หรือ " ของคุณ " ( หรือคล้ายกัน ) , จัดการไม่ควรสรุปและนายหน้าควรแจ้งทั้งผลงานตามภายใต้สถานการณ์ที่ไม่ควร บริษัท นายหน้าแจ้งตัวแทนที่จัดการได้ได้รับการสรุปเมื่อในความเป็นจริงมันไม่ในกรณีที่ราคาที่ยกมาโดยโบรกเกอร์ " ตี " พร้อมกัน ( "yours " , " ฉัน "ฯลฯ ) โดยผู้ค้าหลายเป็นยอดที่มากกว่านั้น ซึ่งราคาความกังวลที่ถูกต้อง , โบรกเกอร์ควรจะเจียดเงินที่ราคาคือใช้โปรราตาในหมู่ผู้บริหารที่เกี่ยวข้องให้สอดคล้องกับปริมาณที่เสนอโดยแต่ละ ในบางกรณี นายหน้าไม่ต้องจัดการในปกติปริมาณการซื้อขาย อย่างไรก็ตามบริษัทนายหน้าทันทีควรแจ้งทั้งหมดผู้ค้าที่เกี่ยวข้องการจัดสรรจะต้องดําเนินการเสียงนายหน้า ถ้าอ้างบนพื้นฐานของชื่อเล็กน้อย หรือโดยเฉพาะควรรับใบเสนอราคาตามเมื่อการซื้อขายในตลาดอย่างรวดเร็ว ( เช่นจุดแลกเปลี่ยนหรือแลกเปลี่ยนเงินตัวเลือก ) พ่อค้าต้องถือว่าราคาให้เป็นนายหน้าซื้อขายเสียงดีเท่านั้นสำหรับระยะเวลาสั้น ๆของเวลา โดยปกติเรื่องของการวินาที อย่างไรก็ตาม การปฏิบัตินี้จะให้ห้องพักสำหรับการทำความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีการได้อย่างรวดเร็วถือว่าราคาถ้าใช้บ่อยๆ เมื่อซื้อขายในตลาด โดยทั่วไปน้อยมากตัวอย่างเช่นไปข้างหน้า แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หรือฝากตลาดหรือเมื่อสภาพตลาดเป็นค่อนข้างเงียบสงบดีลเลอร์มีความรับผิดชอบหลักสำหรับราคาใส่นายหน้าเสียง ; ความรับผิดชอบคือเกี่ยวกับตัวแทนจำหน่ายในสถานการณ์ดังกล่าวเพื่อตอบสนองตัวเอง ว่าราคาของพวกเขาได้รับเอาออก ยกเว้นเวลาอยู่โดยตัวแทนจำหน่ายในความสนใจของเขาเริ่มแรก( เช่น บริษัท นาทีเดียวเท่านั้น ) มิฉะนั้น เจ้ามือจะรู้สึกผูกพันที่จะจัดการที่มีชื่อเป็นที่ยอมรับที่ยกมาในอัตรา ปริมาณความต้องการของตลาดดีลเลอร์คาดว่าจะมุ่งมั่นที่จะประมูลและข้อเสนอที่พวกเขาเสนอผ่านเสียงนายหน้าเพื่อยอมรับโดยทั่วไปปริมาณตลาดเว้นแต่จะระบุเป็นอย่างอื่นและจนกว่าการเสนอราคาหรือเสนอ ไพ่ ; ยกเลิก ; และโดยเฉพาะอย่างยิ่งผ่านเสียงโบรกเกอร์ , แทนที่โดยดีเสนอราคาหรือเสนอหรือนายหน้าซื้อขายเสียงปิดอีกธุรกรรมในสกุลเงินและสินค้ากับคู่สัญญาที่แตกต่างกันที่ราคานอกเหนือจากที่เสนอเดิม .ในกรณีของรายการที่ 3 และ 4 พบ เสียงนายหน้าควรพิจารณาประมูลเดิมหรือเสนอไม่ถูกต้องนอกจากครองอำนาจโดยตัวแทนจำหน่าย .ดีลเลอร์คาดว่าจะมุ่งมั่นที่จะประมูลและข้อเสนอที่พวกเขาเสนอผ่านเสียงนายหน้าเพื่อยอมรับโดยทั่วไปปริมาณตลาดเว้นแต่จะระบุเป็นอย่างอื่นและจนกว่าการเสนอราคาหรือเสนอคือ :- แจกบน- ยกเลิก ;และโดยเฉพาะอย่างยิ่งผ่านโบรกเกอร์ : เสียง- แทนที่โดยการประมูลหรือข้อเสนอที่ดีกว่าหรือ- โบรกเกอร์ปิดธุรกรรมในสกุลเงินอื่นที่แตกต่างกันคู่สัญญาในราคาที่มากกว่าเดิม การเสนอในกรณีของรายการที่สามและสี่ , โบรกเกอร์ควรพิจารณาการเสนอราคาเดิมหรือเสนอไม่ถูกต้องนอกจากครองอำนาจโดยตัวแทนจำหน่าย .31 ) คณะกรรมการ ( รวมทั้งนายหน้านายหน้าอิเล็กทรอนิกส์แพลตฟอร์ม )โบรกเกอร์และโบรกเกอร์ " อิเล็กทรอนิกส์ค่าใช้จ่ายต่อรองได้อย่างอิสระ รวมทั้งส่วนลดสำหรับธุรกิจขนาดใหญ่ ค่าใช้จ่ายดังกล่าวควรจะตกลงกันโดยเฉพาะ กรรมการ หรือผู้บริหารในแต่ละด้าน และควรได้รับการบันทึกเป็นลายลักษณ์อักษรเบี่ยงเบนใด ๆจากก่อนหน้านี้ตกลงข้อตกลงนายหน้าควรอย่างชัดแจ้งได้รับการอนุมัติ โดยทั้งสองฝ่ายและบันทึกไว้อย่างชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษรความล้มเหลวที่จะจ่ายค่านายหน้าทันทีไม่ถือว่าดี ในบางศาลค้างชำระหนี้ จะถือว่าเป็นการหักจากฐานเงินทุนสำหรับวัตถุประสงค์ของข้อบังคับ จึงวางโบรกเกอร์ เสียเปรียบ