C857 -Key System Reports: Review of

C857 -Key System Reports: Review of Changes -- Designated finance process leads review the alert e-mail ([e-mail]) and supporting evidence received from IT Production Team to determine what changes were made to the key system report. Process Leads obtain additional supporting documentation from IT, business and finance, if needed, to verify that any changes made to the report were authorized, complete, accurate and as expected.

Evidence of the review is in the form of sign-off (signature and date) by Process Leads on the hard-copy of an e-mail alert. All supporting evidence, including the signed-off e-mail print-out is retained by the Process Leads.

Effective Date of the Control: November 22, 2013

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

รายงานระบบ c857 สำคัญ: การตรวจสอบของการเปลี่ยนแปลง - กำหนดกระบวนการทางการเงินที่นำไปสู่​​การทบทวนการแจ้งเตือนทาง e-mail ([e-mail]) แล​​ะหลักฐานที่ได้รับจากมันทีมผู้ผลิตเพื่อตรวจสอบสิ่งที่เปลี่ยนแปลงได้ทำ รายงานระบบที่สำคัญ กระบวนการนำไปสู่​​การได้รับเอกสารสนับสนุนเพิ่มเติมจากมันธุรกิจและการเงินถ้าจำเป็นเพื่อตรวจสอบว่าการเปลี่ยนแปลงใด ๆ ที่เกิดขึ้นกับรายงานที่ได้รับอนุญาตครบถ้วนถูกต้องและเป็นไปตามคาด.

หลักฐานการทบทวนอยู่ในรูปแบบของการเข้าสู่ระบบปิด (ลายเซ็นและวันที่) โดยกระบวนการที่นำไปสู่​​การคัดลอกยากของอี การแจ้งเตือนอีเมล หลักฐานทั้งหมดที่สนับสนุนรวมทั้งอีเมลพิมพ์ออกลงนามออกจะยังคงอยู่โดยนำไปสู่​​กระบวนการ

วันที่มีผลของการควบคุม. 22 พฤศจิกายน 2013

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

C857-รายงานระบบคีย์: ทบทวนของแปลง - กำหนดทบทวนเป้าหมายการเงินอีเมล์แจ้งเตือน ([e-mail]) และหลักฐานสนับสนุนที่ได้รับจากทีมผลิตในการกำหนดแปลงใดรายงานระบบคีย์ เป้าหมายกระบวนการได้รับสนับสนุนเอกสารเพิ่มเติมจากมัน ธุรกิจ และการ เงิน ถ้าจำเป็น การตรวจสอบการเปลี่ยนแปลงกับรายงานได้รับอนุญาต สมบูรณ์ ถูกต้อง และเป็นที่คาด

หลักฐานคืออยู่ในรูปแบบของการออกจากระบบ (ลายเซ็นและวัน) โดยการนำกระบวนการบนฮาร์ดดิสก์สำเนาของอีเมล์แจ้งเตือน หลักทั้งหมดสนับสนุนฐาน รวมทั้งพิมพ์อีเมลที่เซ็นชื่อปิดออกจะถูกเก็บไว้ โดยลูกค้าเป้าหมายกระบวนการ

วันมีผลของตัวควบคุม: 22 พฤศจิกายน 2013

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

C 857 - คีย์ของระบบการตรวจสอบรายงานการเปลี่ยนแปลงกระบวนการทางการเงินได้รับมอบหมายให้นำไปสู่การตรวจสอบการแจ้งทางอีเมล( [e-mail] )และแสดงหลักฐานได้รับจากทีมงานด้าน IT การผลิตเพื่อดูว่าการเปลี่ยนแปลงจะทำรายงานสำคัญของระบบ. กระบวนการนำไปสู่ขอรับเอกสารเพิ่มเติมจากที่ธุรกิจและการเงินหากจำเป็นต้องใช้ในการตรวจสอบว่าการเปลี่ยนแปลงใดๆที่ทำขึ้นเพื่อรายงานมาให้เสร็จสมบูรณ์ได้รับอนุญาตถูกต้องและมีหลักฐานและเป็นไปตามที่คาดไว้.

ของการตรวจสอบที่อยู่ในรูปแบบของป้าย - ปิด(ลายเซ็นและวันที่)โดยกระบวนการนำไปสู่ในสำเนาของการแจ้งทางอีเมลให้ แสดงหลักฐานทั้งหมดรวมถึงลงนาม - ปิดอีเมลพิมพ์ - ออกจากที่จะทำการจัดเก็บโดยกระบวนการที่นำไปสู่.

วันที่มีผลบังคับใช้ของการควบคุมวันที่ 22 พฤศจิกายน 2013