3.3 THE LAWS THAT GOVERN THE SECURI

3.3 THE LAWS THAT GOVERN THE SECURITIES INDUSTRY
3.3.1 Securities Act 1933
Often referred to as the “truth in securities” law, the Securities Act 1933 has two basic
objectives:
• to require that investors receive financial and other significant information concerning
securities being offered for public sale; and
• to prohibit deceit, misrepresentations and other fraud in the sale of securities.
The primary means of accomplishing these goals is the disclosure of important financial
information through the registration of securities. This information enables investors to make
informed judgements about whether to purchase a company’s securities. While the SEC
requires that the information provided be accurate, it does not guarantee it. Investors who
purchase securities and suffer losses have important recovery rights if they can prove that
there was incomplete or inaccurate disclosure of important information.
• The Division of Risk, Strategy and Financial Innovation supports the identification of
developing risks and trends in the financial markets and provides analysis that integrates
economic, financial and legal disciplines (reflecting the changes in capital markets
and corporate governance and the emergence of derivatives, hedge funds and new
technology).
• The Division of Enforcement executes the Commission’s law enforcement function by
recommending civil actions be brought before federal courts (or before an administrative
law judge as appropriate), prosecuting these cases on behalf of the Commission, and
working closely with law enforcement agencies both in the US and internationally to
bring criminal cases when required.

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

3.3 กฎหมายที่ใช้ได้หลักทรัพย์อุตสาหกรรม
3.3.1 พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ 1933
มักจะเรียกว่า "ความจริงในหลักทรัพย์" กฎหมายพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ 1933
มีสองขั้นพื้นฐานวัตถุประสงค์•เพื่อต้องการให้นักลงทุนได้รับทางการเงินและข้อมูลอื่น
ๆ
อย่างมีนัยสำคัญเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่นำเสนอขายสาธารณะ และ•เพื่อห้ามการหลอกลวงบิดเบือนและการฉ้อโกงอื่น ๆ ในการขายหลักทรัพย์. หมายถึงหลักของการบรรลุเป้าหมายเหล่านี้คือการเปิดเผยทางการเงินที่สำคัญข้อมูลผ่านการลงทะเบียนของหลักทรัพย์ ข้อมูลนี้จะช่วยให้นักลงทุนที่จะทำให้การตัดสินเกี่ยวกับว่าจะซื้อหลักทรัพย์ของ บริษัท ในขณะที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดว่าข้อมูลที่ให้มีความถูกต้องก็ไม่ได้รับประกันว่า นักลงทุนที่ซื้อหลักทรัพย์และประสบความสูญเสียมีสิทธิในการกู้คืนที่สำคัญหากพวกเขาสามารถพิสูจน์ได้ว่ามีการเปิดเผยข้อมูลที่ไม่สมบูรณ์หรือไม่ถูกต้องของข้อมูลที่สำคัญ. •ส่วนของความเสี่ยงกลยุทธ์และนวัตกรรมทางการเงินที่สนับสนุนบัตรประจำตัวของการพัฒนาความเสี่ยงและแนวโน้มในตลาดการเงินและให้การวิเคราะห์ที่บูรณาการทางเศรษฐกิจวินัยทางการเงินและกฎหมาย(สะท้อนให้เห็นถึงการเปลี่ยนแปลงในตลาดทุนและการกำกับดูแลกิจการและการเกิดขึ้นของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนป้องกันความเสี่ยงและใหม่เทคโนโลยี). •ส่วนของการบังคับใช้กฎหมายดำเนินการฟังก์ชั่นการบังคับใช้กฎหมายของคณะกรรมาธิการโดยแนะนำการดำเนินการทางแพ่งจะนำมาก่อนศาลของรัฐบาลกลาง (หรือก่อนที่จะบริหารผู้พิพากษากฎหมายตามความเหมาะสม), การฟ้องร้องกรณีเหล่านี้ในนามของคณะกรรมการและทำงานอย่างใกล้ชิดกับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายทั้งในสหรัฐและต่างประเทศที่จะนำคดีอาญาเมื่อจำเป็น

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

3.3 กฎหมายที่ควบคุมอุตสาหกรรมหลักทรัพย์
3.3.1 พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ 1933
มักเรียกว่า " ความจริงในกฎหมายหลักทรัพย์ " พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ 1933 มีวัตถุประสงค์พื้นฐาน :
-
ต้องทำให้นักลงทุนได้รับข้อมูลที่สำคัญอื่น ๆที่เกี่ยวข้องกับการเงินและการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน
;
- ห้ามหลอกลวงmisrepresentations และการฉ้อโกงอื่นในการขายหลักทรัพย์ .
หมายถึงหลักของการบรรลุเป้าหมายเหล่านี้คือ การเปิดเผยข้อมูลทางการเงินที่สำคัญผ่าน
ทะเบียนหลักทรัพย์ ข้อมูลนี้ช่วยให้นักลงทุนเพื่อให้ทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับ
ว่าจะซื้อหลักทรัพย์ของบริษัท ในขณะที่วินาที
ต้องให้ข้อมูลได้ถูกต้องมันไม่ได้รับประกัน นักลงทุนที่
ซื้อหลักทรัพย์และประสบการขาดทุนมีสิทธิกู้คืนสำคัญ ถ้าพวกเขาสามารถพิสูจน์ได้ว่า
มีไม่สมบูรณ์หรือไม่ถูกต้องการเปิดเผยข้อมูลสำคัญ
- ส่วนของความเสี่ยง , กลยุทธ์และนวัตกรรมทางการเงิน สนับสนุนการพัฒนาของ
ความเสี่ยงและแนวโน้มในตลาดการเงิน และมีการวิเคราะห์ ว่ารวม
ทางเศรษฐกิจวินัยทางการเงินและทางกฎหมาย ( สะท้อนให้เห็นถึงการเปลี่ยนแปลงในตลาดทุน
และบรรษัทภิบาลและการเกิดขึ้นของอนุพันธ์ , กองทุนป้องกันความเสี่ยงและ เทคโนโลยีใหม่
-
) ส่วนบังคับใช้รันฟังก์ชั่นการบังคับใช้กฎหมายของคณะกรรมการ โดยการกระทำที่ถูกนำก่อน
แนะนำแพ่งศาล ( หรือก่อนที่ผู้พิพากษากฎหมายปกครอง
ตามความเหมาะสม )การดำเนินคดีกรณีเหล่านี้ในนามของคณะกรรมการและ
ทำงานอย่างใกล้ชิดกับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย ทั้งในสหรัฐอเมริกาและต่างประเทศ


เอาคดีอาญาเมื่อจำเป็น