2. Formal documentation regarding m

2. Formal documentation regarding monitoring and reporting of suspicious
transactions should be established.
Findings:
During the review period, we noted the True Money has responsibility to handle any customer
claims including fraudulent claims.
For fraudulent protection, True Money has certain business rules defined and set in the system
and applied to the use of True Money e-wallet accounts:
• Money balance not exceeding 30,000 Baht/Account
• Total transactional value not exceeding 40,000 Baht/Day/Account
Or
Total transaction counts not exceeding 20 Times/Day/Account
However, the documentation (Procedural Manual and Work Instructions) regarding monitoring
and reporting of suspicions transactions to the Anti-Money Laundering Office has not yet been
explicitly and/or formally established.
Business Impact:
Lack of formal documentation of the business guidelines and procedures may lead to failure to
comply with the Anti-Money Laundering law in regards to the effectiveness of monitoring and
completeness of data reporting.
Recommendations for Implementation Priorities: High

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

2. เอกสารอย่างเป็นทางการเกี่ยวกับการตรวจสอบและการรายงานที่น่าสงสัย
การทำธุรกรรมควรมีการจัดตั้ง.
ผลการวิจัย:
ในช่วงระยะเวลาการทบทวนที่เราตั้งข้อสังเกตทรูมันนี่มีความรับผิดชอบในการจัดการกับลูกค้า
. รวมทั้งการเรียกร้องเรียกร้องหลอกลวง
สำหรับการป้องกันการฉ้อโกง, ทรูมันนี่มีกฎทางธุรกิจบางอย่างที่กำหนดไว้และ ตั้งอยู่ในระบบ
และนำไปใช้กับการใช้งานของบัญชี e-wallet ทรูมันนี่:
•ความสมดุลเงินไม่เกิน 30,000 บาท / บัญชี
•มูลค่าการทำธุรกรรมทั้งหมดไม่เกิน 40,000 บาท / วัน / บัญชี
หรือ
นับรวมของรายการไม่เกิน 20 ครั้ง / วัน / บัญชี
อย่างไรก็ตามเอกสาร (ขั้นตอนและคำแนะนำในคู่มือการใช้งาน) เกี่ยวกับการตรวจสอบ
และการรายงานการทำธุรกรรมสงสัยต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินยังไม่ได้รับ
อย่างชัดเจนและ / หรือที่จัดตั้งขึ้นอย่างเป็นทางการ.
ผลกระทบต่อธุรกิจ:
การขาดเอกสารอย่างเป็นทางการของธุรกิจแนวทางและวิธีการที่อาจ นำไปสู่ความล้มเหลวในการ
ปฏิบัติตามกฎหมายฟอกเงินในเรื่องที่เกี่ยวกับประสิทธิภาพของการตรวจสอบและ
. ความสมบูรณ์ของการรายงานข้อมูล
คำแนะนำสำหรับการจัดลำดับความสำคัญการดำเนินงาน: สูง

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

2 . เอกสารอย่างเป็นทางการเกี่ยวกับการตรวจสอบและการรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย ควรสร้าง
.

ส่วนช่วงทบทวน เราสังเกตเงินจริง มีหน้าที่รับผิดชอบในการดูแลลูกค้า รวมถึงการเรียกร้องหลอกลวง
.
เพื่อป้องกันการหลอกลวง เงินจริง มีบางธุรกิจกฎที่กำหนดไว้และการตั้งค่าในระบบ
และสมัครใช้ เงินบัญชี e-wallet จริง :
- เงินคงเหลือไม่เกิน 30 , 000 บาท / บัญชี
- รวมธุรกรรมมูลค่าไม่เกิน 40 , 000 บาท / คน / วัน หรือบัญชี

ธุรกรรมทั้งหมดนับได้ไม่เกิน 20 ครั้ง / วัน / บัญชี
แต่เอกสาร ( คู่มือกระบวนการทำงานเกี่ยวกับการตรวจสอบและคำแนะนำ ) และการรายงานธุรกรรม
สงสัยเพื่อต่อต้านการฟอกเงินสำนักงานได้ไม่ ยังถูก
อย่างชัดเจน และ / หรือ ก่อตั้งขึ้นอย่างเป็นทางการ ผลกระทบทางธุรกิจ :

ไม่มีเอกสารอย่างเป็นทางการของธุรกิจแนวทางและขั้นตอนอาจนำไปสู่ความล้มเหลว
สอดคล้องกับการฟอกเงินป้องกันกฎหมายเกี่ยวกับประสิทธิผลของการตรวจสอบความสมบูรณ์ของข้อมูลการรายงานและ
.
แนะนำการลำดับความสำคัญสูง