Box 3.5 SEC violationsCommon violat

Box 3.5 SEC violations
Common violations that may lead to SEC investigations include:
• misrepresentation or omission of important information about securities;
• manipulating the market prices of securities;
• stealing customers’ funds or securities;
• violating broker-dealers’ responsibility to treat customers fairly;
• insider trading (violating a trust relationship by trading on material, non-public information
about a security); and
• selling unregistered securities.
• The Division of Risk, Strategy and Financial Innovation supports the identification of
developing risks and trends in the financial markets and provides analysis that integrates
economic, financial and legal disciplines (reflecting the changes in capital markets
and corporate governance and the emergence of derivatives, hedge funds and new
technology).
• The Division of Enforcement executes the Commission’s law enforcement function by
recommending civil actions be brought before federal courts (or before an administrative
law judge as appropriate), prosecuting these cases on behalf of the Commission, and
working closely with law enforcement agencies both in the US and internationally to
bring criminal cases when required.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

การละเมิดกล่อง 3.5 วินาทีการละเมิดทั่วไปที่อาจนำไปสู่การตรวจสอบของก.ล.ต.รวมถึง:• misrepresentation หรือกระทำการอันข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับหลักทรัพย์•จัดการกับราคาตลาดของหลักทรัพย์ขโมยของลูกค้ากองทุนหรือหลักทรัพย์ ••ละเมิดความรับผิดชอบของนายหน้าตัวแทนจำหน่ายของในการรักษาลูกค้าค่อนข้างภายใน•ค้า (ละเมิดความสัมพันธ์ความไว้วางใจ โดยการซื้อขายข้อมูลวัสดุ สาธารณชนเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัย), และ•ขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทะเบียน•ส่วนของความเสี่ยง กลยุทธ์และนวัตกรรมทางการเงินสนับสนุนรหัสของการพัฒนาความเสี่ยงและแนวโน้มในตลาดการเงิน และช่วยให้การวิเคราะห์ที่รวมเศรษฐกิจ การเงิน และกฎหมายสาขา (สะท้อนให้เห็นถึงการเปลี่ยนแปลงในตลาดทุนและกำกับดูแลกิจการและการเกิดขึ้นของตราสารอนุพันธ์ กองทุนใหม่และเทคโนโลยีสารสนเทศ•ฝ่ายบังคับใช้ดำเนินการของคณะกรรมาธิการกฎหมายบังคับใช้ฟังก์ชันโดยแนะนำการโยธานำ ก่อนศาลของรัฐบาลกลาง (หรือ ก่อนการดูแลกฎหมายตัดสินตามความเหมาะสม), คดีกรณีเหล่านี้ในนามของคณะกรรมการ และทำงานอย่างใกล้ชิดกับก่อทั้ง ในสหรัฐอเมริกา และในระดับสากลเพื่อนำคดีอาญาเมื่อจำเป็น

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

Box 3.5 การละเมิด ก.ล.ต.
ละเมิดทั่วไปที่อาจนำไปสู่การตรวจสอบคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมถึง: •การบิดเบือนความจริงหรือการละเลยข้อมูลที่สำคัญเกี่ยวกับหลักทรัพย์•การจัดการกับราคาตลาดของหลักทรัพย์•ขโมยของลูกค้าเงินทุนหรือหลักทรัพย์•ละเมิดนายหน้าตัวแทนจำหน่าย'ความรับผิดชอบในการปฏิบัติต่อลูกค้า ธรรม•การค้าภายใน(ละเมิดความไว้วางใจโดยการซื้อขายบนวัสดุข้อมูลที่ไม่ใช่ข้อมูลสาธารณะเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัย); และ•การขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน. •ส่วนของความเสี่ยงกลยุทธ์และนวัตกรรมทางการเงินที่สนับสนุนบัตรประจำตัวของการพัฒนาความเสี่ยงและแนวโน้มในตลาดการเงินและให้การวิเคราะห์ที่บูรณาการทางเศรษฐกิจวินัยทางการเงินและกฎหมาย(สะท้อนให้เห็นถึงการเปลี่ยนแปลงในตลาดทุนและการกำกับดูแลกิจการและการเกิดขึ้นของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนป้องกันความเสี่ยงและใหม่เทคโนโลยี). •ส่วนของการบังคับใช้กฎหมายดำเนินการฟังก์ชั่นการบังคับใช้กฎหมายของคณะกรรมาธิการโดยแนะนำการดำเนินการทางแพ่งจะนำมาก่อนที่ศาลของรัฐบาลกลาง(หรือก่อนที่จะบริหารผู้พิพากษากฎหมายตามความเหมาะสม), การฟ้องร้องกรณีเหล่านี้ในนามของ สำนักงานคณะกรรมการกำกับและทำงานอย่างใกล้ชิดกับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายทั้งในสหรัฐและต่างประเทศที่จะนำคดีอาญาเมื่อจำเป็น

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

การละเมิด 3.5 วินาที กล่อง
การละเมิดทั่วไปที่อาจจะนำไปสู่การตรวจสอบ ก.ล.ต. รวมถึง :
- สัญญาหรือการละเลยของข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ;
- จัดการราคาตลาดของหลักทรัพย์ ;
- ขโมยของลูกค้ากองทุน หรือบริษัทหลักทรัพย์ ;
- ละเมิดรับผิดชอบดีลเลอร์ ' โบรกเกอร์ในการรักษาลูกค้าอย่างเป็นธรรม ;
- การค้าภายใน ( ฝ่าฝืนความไว้วางใจความสัมพันธ์ โดยการซื้อขายบนวัสดุที่ไม่ใช่แบบสาธารณะข้อมูล
เกี่ยวกับความปลอดภัย ) ; และ
-
- ขายหลักทรัพย์เชลยศักดิ์ ส่วนของความเสี่ยง , กลยุทธ์และนวัตกรรมทางการเงิน สนับสนุนการพัฒนาของ
ความเสี่ยงและแนวโน้มในตลาดการเงิน และมีการวิเคราะห์ ว่ารวม
ทางเศรษฐกิจวินัยทางการเงินและทางกฎหมาย ( สะท้อนให้เห็นถึงการเปลี่ยนแปลงในตลาดทุน
และบรรษัทภิบาลและการเกิดขึ้นของอนุพันธ์ , กองทุนป้องกันความเสี่ยงและ เทคโนโลยีใหม่
-
) ส่วนบังคับใช้รันฟังก์ชั่นการบังคับใช้กฎหมายของคณะกรรมการ โดยการกระทำที่ถูกนำก่อน
แนะนำแพ่งศาล ( หรือก่อนที่ผู้พิพากษากฎหมายปกครอง
ตามความเหมาะสม )การดำเนินคดีกรณีเหล่านี้ในนามของคณะกรรมการและ
ทำงานอย่างใกล้ชิดกับหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย ทั้งในสหรัฐอเมริกาและต่างประเทศ


เอาคดีอาญาเมื่อจำเป็น