Handles Client's profile, settlemen

Handles Client's profile, settlement of securities trading, NAV reports, Bank and Stock reconciliations including ensuring them all being compliance with the mandate and the relevant rules and regulations.
Verifies Portfolio Allocation (prepared by Fund Manager) with Fax confirmation and Confirmation Note/Tax Invoice from Brokers
Prepares Settlement Instruction, requests for fund manager and COO’s approval, and fax to Trustee/Custodian.
Prepares daily and monthly portfolio NAV (with limits available regarding to Clients agreement, SEC's rules and IC's target).
Prepares invoice to Mutual Funds/ Private Funds for management fee income of SKFM according to the mandate / clients agreements.
Prepares NAV statements to clients and related reports to the SEC within timeline.
Treasury functions: Prepares cheque & daily cash position. Process deposit and/ or withdrawal.
Prepare financial reports and coordinate with external auditors.
Responsible for any regulatory report/request re. unit funds, audit request, client request and ensures all reporting packs are prepared and reviewed in the required statutory timeframes.
Reports functionally on any items of an unusual or unexpected nature including STR (suspicious transaction) as indicated in SoP: KYC/CDD.
Handles any other jobs as assigned by the supervisors.
Education and Experience

Bachelor degree of Accounting or related fields
Knowledge of accepted accounting practices and principles
Knowledge of applicable laws, codes and regulations
Knowledge of PC and Microsoft application (Word, Excel, Outlook and PowerPoint).
1 - 5 years of working experience in the securities company or any financial related area
Good command of written and spoken English.
Key Competencies

Attention to detail and accuracy
Planning and organizing
Strong communication skills
Information and task monitoring
Problem analysis
Judgment and problem-solving
Able to perform well under pressure

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

โปรไฟล์จัดการลูกค้า การซื้อขายหลักทรัพย์ NAV รายงาน กระทบยอดธนาคารและตลาดหลักทรัพย์รวมทั้งนั้นทั้งหมดจึงมีการปฏิบัติตามกฎระเบียบข้อบังคับ และกฎที่เกี่ยวข้อง และข้อบังคับ ตรวจสอบการปันส่วนพอร์ตโฟลิโอ (จัดทำโดยผู้จัดการกองทุน) โทรสารยืนยันและการยืนยันหมายเหตุ/ใบกำกับภาษีจากโบรกเกอร์ เตรียมการชำระคำสั่ง คำขอผู้จัดการกองทุน และของบิลล์อนุมัติ และโทรสาร ไมม/Custodian เตรียมวัน และรายเดือนผลงาน NAV (มีข้อจำกัดเกี่ยวกับข้อตกลงของลูกค้า กฎของ SEC และเป้าหมายของ IC) เตรียมใบแจ้งหนี้ไป ยังกอง / ส่วนเงินสำหรับรายได้ค่าบริหารจัดการของ SKFM ตามข้อบังคับ / ข้อตกลงของลูกค้า เตรียมงบนำทางให้กับลูกค้าและรายงานที่เกี่ยวข้องกับก.ล.ต.ภายในไทม์ไลน์ ฟังก์ชั่นคลัง: เตรียมตำแหน่งเงินสดเช็คและทุกวัน กระบวนการฝากหรือถอนเงิน จัดเตรียมรายงานทางการเงิน และประสานงานกับผู้สอบบัญชี รับผิดชอบกำกับดูแลรายงาน/แจ้งอีกครั้ง หน่วยเงิน ตรวจสอบคำขอ คำร้องขอของไคลเอ็นต์ และใจทั้งรายงานชุดนี้จัดทำ และทบทวนกรอบเวลาตามกฎหมายจำเป็น รายงานหน้าที่บนรายการใดของธรรมชาติผิดปกติ หรือไม่คาดคิดรวมทั้ง STR (ธุรกรรมน่าสงสัย) ตามที่ระบุใน SoP: KYC/CDD จัดการงานอื่น ๆ ตามที่ผู้บังคับบัญชามอบหมาย การศึกษาและประสบการณ์ปริญญาตรีบัญชีหรือสาขาที่เกี่ยวข้อง ความรู้เรื่องบัญชีและหลักการยอมรับ ความรู้เกี่ยวกับกฎหมาย ระเบียบ และ ความรู้ด้านโปรแกรมคอมพิวเตอร์และ Microsoft (Word, Excel, Outlook และ PowerPoint) 1 - 5 ปีประสบการณ์การทำงาน ในบริษัทหลักทรัพย์ หรือเงินใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับพื้นที่ คำสั่งที่ดีเขียน และพูดภาษาอังกฤษ ความสามารถที่สำคัญ ใส่ใจในรายละเอียดและความแม่นยำ การวางแผนและการจัดระเบียบ ทักษะการสื่อสาร ข้อมูลและการตรวจสอบงาน วิเคราะห์ปัญหา ตัดสินใจและแก้ปัญหา สามารถดำเนินการได้ดีภายใต้ความดัน

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

จับรายละเอียดของลูกค้าการตั้งถิ่นฐานของการซื้อขายหลักทรัพย์ NAV รายงานธนาคารและกระทบการแจ้งรวมทั้งการสร้างความมั่นใจให้พวกเขาปฏิบัติตามเป็นทั้งหมดที่มีคำสั่งและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและกฎระเบียบ.
Verifies ผลการจัดสรร (จัดทำโดยผู้จัดการกองทุน) ที่มีการยืนยันโทรสารและการยืนยันหมายเหตุ / ใบกำกับภาษี จากโบรกเกอร์
เตรียมการเรียนการสอนนิคมร้องขอสำหรับผู้จัดการกองทุนและการอนุมัติ COO และแฟกซ์ไปยังผู้ดูแลผลประโยชน์ / Custodian.
เตรียมความพร้อมในชีวิตประจำวันและผลงานรายเดือน NAV (กับข้อ จำกัด ที่มีอยู่เกี่ยวกับข้อตกลงลูกค้ากฎคณะกรรมการ ก.ล.ต. และเป้าหมายของ IC).
เตรียมความพร้อมใบแจ้งหนี้ให้กับกองทุนรวม / เอกชน . เงินทุนสำหรับรายได้ค่าธรรมเนียมการจัดการของ SKFM ตามอาณัติสัญญา / ลูกค้า
จัดทำงบนำทางให้กับลูกค้าและรายงานที่เกี่ยวข้องกับการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในไทม์ไลน์.
ฟังก์ชั่นการกระทรวงการคลัง: เตรียมความพร้อมตรวจสอบสถานะเงินสดทุกวัน เงินฝากในกระบวนการและ / หรือถอน.
จัดทำรายงานทางการเงินและการประสานงานกับผู้สอบบัญชีภายนอก.
รับผิดชอบในการกำกับดูแล / รายงานการร้องขอเรื่องใด ๆ กองทุนรวมหน่วยคำขอตรวจสอบคำขอของลูกค้าและสร้างความมั่นใจแพ็ครายงานทั้งหมดจะถูกจัดทำและการตรวจสอบในระยะเวลาตามกฎหมายที่จำเป็น.
รายงานการทำงานในรายการใด ๆ ของธรรมชาติที่ผิดปกติหรือไม่คาดคิดรวมทั้ง STR (รายการที่น่าสงสัย) ตามที่ระบุไว้ในสบ. KYC / CDD
จับ งานอื่นใดตามที่ได้รับมอบหมายจากผู้บังคับบัญชา. the
ศึกษาและประสบการณ์

การศึกษาระดับปริญญาตรีสาขาการบัญชีหรือสาขาที่เกี่ยวข้อง
มีความรู้ด้านการบัญชีได้รับการยอมรับและหลักการ
ความรู้เกี่ยวกับกฎหมายที่บังคับใช้, รหัสและกฎระเบียบที่
มีความรู้ด้านคอมพิวเตอร์และการประยุกต์ใช้ Microsoft (Word, Excel, Outlook และ PowerPoint)
1-5 ปีมีประสบการณ์การทำงานใน บริษัท หลักทรัพย์หรือการเงินที่เกี่ยวข้องพื้นที่ใด
คำสั่งที่ดีของการเขียนและการพูดภาษาอังกฤษ.
สมรรถนะที่สำคัญ

ใส่ใจในรายละเอียดและความถูกต้อง
การวางแผนและการจัดระเบียบ
ทักษะการสื่อสารที่แข็งแกร่ง
สารสนเทศและการตรวจสอบงาน
วิเคราะห์ปัญหา
การตัดสินและการแก้ปัญหา
ความสามารถในการ ทำงานได้ดีภายใต้ความกดดัน

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

จัดการโปรไฟล์ของลูกค้าที่รายงานมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ , ธนาคารและกระทบยอดสต็อก รวมทั้งสร้างความมั่นใจพวกเขาทั้งหมดจะสอดคล้องกับอาณัติและกฎระเบียบและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง .ตรวจสอบการจัดสรรการลงทุน ( ที่เตรียมไว้ โดยผู้จัดการกองทุน ) มีการยืนยันแฟกซ์และยืนยันหมายเหตุ / ใบกำกับภาษีจากโบรกเกอร์เตรียมการชำระเงินขอการอนุมัติผู้จัดการกองทุนและขัน และแฟกซ์ไปยังบริษัท / ผู้ดูแลเตรียม Portfolio NAV รายวันและรายเดือน ( ด้วยข้อจํากัดของเกี่ยวกับข้อตกลงลูกค้า ก.ล.ต. กฎและเป้าหมาย IC )เตรียมใบแจ้งหนี้กองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคลสำหรับการจัดการรายได้ค่าธรรมเนียม skfm ตามอาณัติ / ลูกค้าข้อตกลงเตรียมงบลงทุนให้กับลูกค้าและรายงานที่เกี่ยวข้องกับ ก.ล.ต. ภายในระยะเวลาหน้าที่การเงิน : เตรียมเช็คประจำวันและฐานะเงินสด กระบวนการฝากและ / หรือถอนจัดทำรายงานทางการเงิน และประสานงานกับผู้สอบบัญชีรับผิดชอบการรายงานใด ๆกฎระเบียบ / ขอ Re หน่วยลงทุน ขอตรวจสอบบัญชีลูกค้าร้องขอ และให้มีการรายงานที่แพ็คเตรียมทบทวนกฎหมายและกำหนดกรอบเวลารายงานการทำงานบนรายการใดผิดปกติ หรือ ไม่ธรรมชาติ ได้แก่ STR ( ธุรกรรมน่าสงสัย ) ตามที่ระบุใน SOP : KYC / CDD .จัดการงานอื่น ๆตามที่ได้รับมอบหมายจากผู้บังคับบัญชาการศึกษาและประสบการณ์ปริญญาตรีสาขาบัญชีหรือสาขาที่เกี่ยวข้องความรู้ของการยอมรับวิธีปฏิบัติทางการบัญชีและหลักการความรู้เกี่ยวกับกฎหมาย ระเบียบ และ รหัสความรู้เกี่ยวกับคอมพิวเตอร์และโปรแกรม ( Microsoft Word , Excel , Outlook และ PowerPoint )1 - 5 ปีประสบการณ์การทำงานใน บริษัท หลักทรัพย์ หรือทางการเงินใด ๆที่เกี่ยวข้องกับพื้นที่อ่านและเขียนภาษาอังกฤษดีสมรรถนะหลักใส่ใจในรายละเอียดและความถูกต้องการวางแผนและการจัดทักษะการสื่อสารที่แข็งแกร่งข้อมูลและงานตรวจสอบการวิเคราะห์ปัญหาการตัดสินใจและการแก้ปัญหาสามารถทำงานได้ดีภายใต้ความกดดัน