3.3.2 Securities Exchange Act 1934W

3.3.2 Securities Exchange Act 1934
With this Act, Congress created the Securities and Exchange Commission. The Act empowers
the SEC with broad authority over all aspects of the securities industry. This includes the
power to register, regulate and oversee brokerage firms, transfer agents and clearing agencies
as well as securities self-regulatory organisations (SROs). The various stock exchanges, such
as the New York Stock Exchange and American Stock Exchange, are SROs, as is the Financial
Industry Regulatory Authority, which operates the NASDAQ system.
The Act also empowers the SEC to require annual and other periodic reports from companies
with more than $10 million in assets and whose securities are held by more than 500 owners.
These reports are made available to the public through the SEC’s EDGAR database. The
securities laws broadly prohibit fraudulent activities of any kind in connection with the offer,
purchase or sale of securities. These provisions are the basis for many types of disciplinary
actions, including actions against fraudulent insider trading.

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

3.3.2 พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 1934
กับพระราชบัญญัตินี้สร้างรัฐสภากำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พระราชบัญญัติให้อำนาจคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอำนาจในวงกว้างมากกว่าทุกแง่มุมของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์
ซึ่งรวมถึงอำนาจในการลงทะเบียนควบคุมและกำกับดูแล บริษัท นายหน้าตัวแทนการโอนและหน่วยงานล้างเช่นเดียวกับหลักทรัพย์องค์กรกำกับดูแลตนเอง(SROs) ตลาดหุ้นต่างๆเช่นเป็นตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กและชาวอเมริกันตลาดหลักทรัพย์เป็น SROs เช่นเดียวกับการเงินอุตสาหกรรมอำนาจควบคุมซึ่งทำงานระบบแนสแด็ก. พระราชบัญญัติยังให้อำนาจคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่จะต้องรายงานเป็นระยะประจำปีและอื่น ๆ จาก บริษัทที่มี มากกว่า $ 10 ล้านบาทในสินทรัพย์และมีหลักทรัพย์ที่จะมีขึ้นโดยกว่า 500 เจ้าของ. รายงานเหล่านี้จะให้บริการแก่ประชาชนผ่านฐานข้อมูลของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. EDGAR กฎหมายหลักทรัพย์ในวงกว้างห้ามกิจกรรมการหลอกลวงใด ๆ ในการเชื่อมต่อกับข้อเสนอการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ บทบัญญัติเหล่านี้เป็นพื้นฐานสำหรับหลายประเภทของวินัยการกระทำรวมทั้งการดำเนินการต่อต้านการค้าภายในหลอกลวง

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 1934 3.3.2
พระราชบัญญัตินี้ รัฐสภาสร้างคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ . พระราชบัญญัติให้อำนาจคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอำนาจในวงกว้าง
กว่าทุกด้านของอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ นี้รวมถึง
พลังที่จะลงทะเบียนควบคุมและดูแล บริษัท นายหน้า ตัวแทน และการโอนหน่วยงาน
ตลอดจนหลักทรัพย์ที่ตนเององค์กรกำกับดูแล ( sros ) การแลกเปลี่ยนหุ้นต่าง ๆเช่น
เช่น New York Stock Exchange และตลาดหลักทรัพย์ หุ้นอเมริกัน sros เช่นการเงิน
อุตสาหกรรมอำนาจควบคุม ซึ่งเป็นผู้ให้บริการระบบ NASDAQ
กฎหมายยังให้อำนาจวินาทีต้องประจำปีและรายงานเป็นระยะ ๆ จากบริษัท
ที่มีมากกว่า $ 10 ล้านในสินทรัพย์และหลักทรัพย์ที่ถือโดยมากกว่า 500
เจ้าของรายงานเหล่านี้จะให้บริการแก่ประชาชนผ่านทาง ก.ล.ต. Edgar ฐานข้อมูล
หลักทรัพย์กฎหมายซึ่งห้ามกิจกรรมการหลอกลวงใด ๆในการเชื่อมต่อกับบริการใจดี
การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ บทบัญญัติเหล่านี้เป็นพื้นฐานสำหรับหลายประเภทของการดำเนินการทางวินัย รวมทั้งการกระทํา

กับคู่สัญญาซื้อขายหลอกลวง