important constraint on the effecti

important constraint on the effective implementation of anti-money laundering
regimes. Occasionally, there may be certain corrupt officials within stock broking
firms, stock exchanges and regulatory bodies who may knowingly assist those who
engage in money laundering activities or condone their conduct. Clearing houses and
depositories and settlement banks may be implicated if they willingly facilitate a
transaction while information is available that indicates the funds as having been
generated – or presumably generated – from an illegal source.
The nature of the trading instruments and the purposes for which funds raised
through the market are to be deployed may be linked to money laundering activities or
to fund the predicate offences such as drug trafficking or terrorist activities. The
prospectus or statement lodged with the exchange or the regulatory body (or with
both) may conceal the real purpose for which the funds are being deployed.
Instruments or products that offer attractive and quick returns far in excess of the
prevailing rates ought to trigger alarm bells, but where bullish conditions do not exist
prospective investors tend to welcome the marketing of new instruments or products.
Another reason for the vulnerability of the stock market is that a listed company
may in fact be a front for money laundering operations or for facilitating terrorist
activities. Companies with diversified operations find it easier to channel funds for
illegal purposes without running too much of a risk of detection. The company’s
annual report and the accounts may mask some of the purposes for which funds have
been deployed; in fact, concerns now exist that with the current pressure on companies
to allocate funds for charitable and other welfare purposes as part of “corporate social
responsibility”, the funding of non-governmental organisations may pose a problem
where such organisations are alleged to be associated with terrorist activities.
Certain procedures that are being followed as a matter of routine may be inadequate
to address money laundering and terrorist financing concerns. Such procedures
include the following.
Prescreening process
The registration or licensing of stock brokers and other market intermediaries used to be
a routine function for the stock market regulator and the stock exchange and it is only in
more recent times that stricter standards of due diligence have been applied (Savla,
2001). A company seeking a listing on an exchange goes through a screening process,
but it is rare for that process to capture the receipt or use of any funds linked to money
laundering or terrorist financing activities. Details of holding, associated and subsidiary
companies that are provided at the time of listing may not be adequate to make any
judgement regarding the operations of the entire group. Stock brokers are required to
exercise due diligence in respect of individual and corporate clients in terms of the
requirements set out in the anti-money laundering legislation, but rarely is each
transaction scrutinised to the same extent as a bank would generally do. Stock brokers
may remain relatively complacent knowing that the bank would have screened the
investor and that all remittances would be subjected to scrutiny. However, inward
remittances through share market transactions may be viewed by a bank as a perfectly
legitimate transaction unless there are circumstances that would indicate otherwise. The
new requirements to combat terrorism financing pose more difficulties as seemingly
respectable organisations may be used, wittingly or unwittingly, to channel funds for
terrorist purposes. This is an interesting area that lends itself to further research.
QRFM
1,1
50Even though screening of staff prior to appointment is an important preventive strategy
in the fight against money laundering, market regulators, stock exchanges and central
depositories rarely undertake a detailed search with regard to junior level staff being
recruited.
Share trading transactions
Transactions may be funded from money linked to crime but unless the stock brokers,
the stock exchange, listed companies, banks and the regulators exercise a high degree
of vigilance, it will not be possible to track down the source of income or the purposes
for which the proceeds will be used. The large volume of transactions taking place
daily on the trading floor can eclipse the occasional transfer that ought to raise a
certain degree of suspicion. Banks use sophisticated software to capture unusual
transactions; however, it is relatively uncommon for stock brokers and exchanges to
rely on such software packages. In terms of effectiveness and functionality, some
software packages leave much to be desired, offering only a false sense of security.
Listing of instruments
Listing applications set out only in broad terms the purposes for which the company
intends to use the funds mobilised through a new issue, placing or new instrument.
This information will generally be insufficient to provide any in-depth understanding
of the business operations and business plans so as to be able to detect whether there is
any possibility of the funds being diverted for illegal purposes.
Compliance reports
Compliance reports of firms of stock brokers and other reports such as of audit
committees and investment committees may not necessarily accord much attention to
the implementation of anti-money laundering controls.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

ข้อจำกัดสำคัญในการปฏิบัติมีประสิทธิภาพต่อต้านการฟอกระบอบการ บางครั้ง อาจมีบางเจ้าหน้าที่เสียหายภายในธนาคารหุ้นบริษัท หุ้น และการกำกับที่อาจเจตนาช่วยเหลือผู้คนมีส่วนร่วมในกิจกรรมการฟอกเงิน หรือ condone ปฏิบัติการ ล้างบ้าน และdepositories และการชำระเงินธนาคารอาจจะเกี่ยวข้องถ้าพวกเขาช่วยด้วยความเต็มใจธุรกรรมในขณะที่มีข้อมูลที่บ่งชี้ว่า เงินเป็นไม่มีสร้าง – หรือสันนิษฐานว่าสร้าง ขึ้น – จากแหล่งผิดกฎหมายลักษณะของตราสารทางการค้าและวัตถุประสงค์สำหรับเงินที่เพิ่มขึ้นผ่านตลาดมีการจัดวางอาจจะเชื่อมโยงกับกิจกรรมการฟอกเงิน หรือการเงินข้อบทเช่นกิจกรรมยาเสพติดค้ามนุษย์ หรือผู้ก่อการร้าย ที่หนังสือชี้ชวนหรือคำสั่งต่อศาล มีการแลกเปลี่ยนหรือร่างข้อบังคับ (หรือกับทั้งสองอย่าง) อาจปิดวัตถุประสงค์แท้จริงที่จะถูกปรับเงินเครื่องมือหรือผลิตภัณฑ์ที่มีความสวยงาม และรวดเร็วกลับห่างไกลในส่วนเกินของ การราคาปัจจุบันควรจะเรียกปลุกนเบลเรส แต่ที่รั้นไม่มีเงื่อนไขนักลงทุนคาดหวังมักจะ ต้อนรับการตลาดของผลิตภัณฑ์หรือเครื่องมือใหม่เหตุผลอื่นสำหรับช่องโหว่ของตลาดหุ้นว่าบริษัทจดทะเบียนในความเป็นจริงอาจจะหน้าเงินฟอกเงินดำเนินการ หรือ การอำนวยความสะดวกผู้ก่อการร้ายกิจกรรม บริษัทที่ มีการดำเนินงานหลากหลายหาง่ายเงินช่องสำหรับวัตถุประสงค์ที่ผิดกฎหมายโดยไม่ต้องทำงานมากเกินไปความเสี่ยงของการตรวจสอบ ของบริษัทรายงานประจำปีและบัญชีอาจหน้ากากที่กองทุนมีวัตถุประสงค์อย่างใดอย่างหนึ่งการใช้ ในความเป็นจริง ความกังวลตอนนี้มีที่ความดันปัจจุบันบริษัทการจัดสรรเงินเพื่อการกุศล และอื่น ๆ สวัสดิการเป็นส่วนหนึ่งของ "สังคมความรับผิดชอบ" การจัดหาเงินทุนขององค์กรเอกชนอาจก่อให้เกิดปัญหาซึ่งองค์กรดังกล่าวได้ถูกกล่าวหาจะเชื่อมโยงกับกิจกรรมการก่อการร้ายบางขั้นตอนที่จะถูกตามเป็นเรื่องของงานประจำอาจไม่เพียงพอเงินที่อยู่ปราบปรามการฟอกเงิน และก่อการร้ายทางการเงินเกี่ยวข้อง กระบวนการดังกล่าวมีดังนี้กระบวนการ prescreeningการลงทะเบียนหรืออนุญาตให้ใช้สิทธิ์ของหุ้นโบรกเกอร์ และตัวกลางตลาดอื่น ๆ ใช้ฟังก์ชันประจำควบคุมตลาดหุ้น และตลาดหลักทรัพย์ และจะเป็นเฉพาะในล่าสุดเวลามาตรฐานที่เข้มงวดครบกำหนดชำระได้เพียรใช้ (Savla2001) . บริษัทไม่มีรายการในการแลกเปลี่ยนไปตลอดกระบวนการคัดกรองแต่เป็นเรื่องยากที่ว่า กระบวนการในการจับภาพการรับหรือการใช้เงินใด ๆ ที่เชื่อมโยงกับเงินฟอกเงินหรือการก่อการร้ายกิจกรรมทางการเงิน รายละเอียดของโฮลดิ้ง เกี่ยวข้อง และบริษัทในเครือบริษัทที่มีเวลาของรายการอาจไม่เพียงพอที่จะทำการใด ๆตัดสินเกี่ยวกับการดำเนินงานของกลุ่มทั้งหมด โบรกเกอร์หุ้นจะต้องออกกำลังกายร่วมทุนผิดลูกค้าเอกชน และในแง่ของการต้องกำหนด ในการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินกฎหมาย แต่ไม่ค่อยเป็นแต่ละธุรกรรมที่พิจารณาขอบข่ายเดียวกันโดยทั่วไปธนาคารจะทำอย่างไร โบรกเกอร์หุ้นอาจยังคงนอนค่อนข้างรู้ที่ธนาคารจะได้ฉายนักลงทุนและให้ชำระเงินผ่านธนาคารทั้งหมดจะอยู่ภายใต้การ scrutiny อย่างไรก็ตาม ขาเข้าชำระเงินผ่านธนาคารผ่านธุรกรรมตลาดหุ้นสามารถดูได้ โดยธนาคารเป็นตัวอย่างถูกต้องธุรกรรมเว้นแต่มีกรณีที่จะระบุเป็นอย่างอื่น ที่ความต้องการใหม่ในการต่อสู้กับการก่อการร้ายทางการเงินก่อให้เกิดความยากลำบากมากขึ้นดูเหมือนว่าจะเป็นเมื่อองค์กรสามารถใช้ wittingly หรือ ไม่ การเงินช่องทางสำหรับวัตถุประสงค์ในการก่อการร้าย นี้เป็นพื้นที่น่าสนใจที่ยืดตัวเองเพื่อวิจัยเพิ่มเติมQRFM1.150Even แม้ว่าการคัดกรองของพนักงานก่อนการนัดหมายเป็นกลยุทธ์การป้องกันที่สำคัญในการต่อสู้กับการฟอกเงิน หน่วยงานกำกับดูแลตลาด หุ้น และเซ็นทรัลdepositories ไม่ค่อยทำการค้นหารายละเอียดเกี่ยวกับพนักงานระดับจูเนียร์ถูกพิจารณาธุรกรรมการซื้อขายหุ้นธุรกรรมที่อาจได้รับเงินทุนจากเงินที่เชื่อมโยงกับอาชญากรรมแต่ยก เว้นหุ้น โบรกเกอร์ทรัพย์ บริษัทจดทะเบียน ธนาคาร และหน่วยงานกำกับดูแลการออกกำลังกายระดับสูงของระมัดระวัง มันจะไม่สามารถติดตามแหล่งที่มาของรายได้หรือวัตถุประสงค์ซึ่งการดำเนินจะถูกใช้ การทำธุรกรรมจำนวนมากทุกวันที่ชั้นซื้อขายสามารถอุปราคาโอนตามโอกาสที่ควรจะเพิ่มการระดับของความสงสัย ธนาคารใช้ซอฟต์แวร์ที่ซับซ้อนเพื่อจับผิดปกติธุรกรรม อย่างไรก็ตาม มันเป็นเรื่องแปลกสำหรับโบรกเกอร์หุ้นค่อนข้าง และแลกไปพึ่งแพคเกจซอฟต์แวร์ดังกล่าว ประสิทธิภาพและฟังก์ชัน บางแพคเกจซอฟต์แวร์ให้มากต้อง นำเสนอเฉพาะความรู้สึกไม่ปลอดภัยรายการของเครื่องมือแสดงรายการโปรแกรมประยุกต์กำหนดเฉพาะในเงื่อนไขผ่อนวัตถุประสงค์ที่บริษัทมีการใช้เงิน mobilised ผ่านออกใหม่ เครื่องมือวาง หรือใหม่ข้อมูลนี้โดยทั่วไปจะไม่เพียงพอเพื่อให้มีความเข้าใจเชิงลึกการดำเนินธุรกิจและแผนธุรกิจเพื่อให้สามารถตรวจพบว่า มีใด ๆ เป็นไปได้ของเงินที่ถูกเปลี่ยนแปลงเพื่อวัตถุประสงค์ที่ไม่ถูกต้องรายงานการปฏิบัติตามกฎระเบียบรายงานการปฏิบัติตามกฎระเบียบของบริษัทโบรกเกอร์หุ้นและรายงานอื่น ๆ เช่นการตรวจสอบคณะกรรมการและคณะกรรมการลงทุนอาจไม่จำเป็นต้องแอความสนใจมากดำเนินการควบคุมป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

ข้อ จำกัด ที่สำคัญในการดำเนินงานที่มีประสิทธิภาพของการป้องกันการฟอกเงิน
ที่แฝงเร้น บางครั้งอาจจะมีข้าราชการทุจริตบางอย่างภายในหุ้นนายหน้า
บริษัท ตลาดหุ้นและหน่วยงานกำกับดูแลที่รู้เท่าทันอาจช่วยผู้ที่
มีส่วนร่วมในกิจกรรมการฟอกเงินหรือการดำเนินการเอาผิดของพวกเขา ล้างบ้านและ
ศูนย์รับฝากและธนาคารตั้งถิ่นฐานอาจจะเกี่ยวข้องถ้าพวกเขาเต็มใจที่จะอำนวยความสะดวกใน
การทำธุรกรรมในขณะที่ข้อมูลที่มีอยู่ซึ่งบ่งชี้ว่าเงินที่เป็นที่ได้รับการ
สร้างขึ้น - หรือสร้างสันนิษฐาน -. จากแหล่งที่ผิดกฎหมาย
ลักษณะของเครื่องมือที่ใช้ในการซื้อขายและวัตถุประสงค์ที่กองทุน ยก
ผ่านตลาดจะถูกนำไปใช้อาจจะเชื่อมโยงกับการฟอกเงินหรือ
กองทุนเพื่อการฟื้นฟูความผิดมูลฐานเช่นค้ายาเสพติดหรือกิจกรรมการก่อการร้าย
หนังสือชี้ชวนหรือข้อความติดอยู่กับการแลกเปลี่ยนหรือกำกับดูแล (หรือ
ทั้งสอง) อาจปกปิดวัตถุประสงค์ที่แท้จริงซึ่งกองทุนมีการใช้งาน.
เครื่องมือหรือผลิตภัณฑ์ที่ให้ผลตอบแทนที่น่าสนใจและรวดเร็วไกลเกินกว่า
อัตราแลกเปลี่ยนควรจะเรียกปลุก ระฆัง แต่ที่มีสภาพรั้นไม่อยู่
นักลงทุนที่คาดหวังมีแนวโน้มที่จะต้อนรับการตลาดของเครื่องมือใหม่หรือผลิตภัณฑ์.
เหตุผลที่ความเปราะบางของการลงทุนในตลาดหุ้นก็คือว่า บริษัท จดทะเบียน
ในความเป็นจริงอาจจะเป็นด้านหน้าสำหรับการดำเนินการปราบปรามการฟอกเงินหรือเพื่ออำนวยความสะดวกการก่อการร้าย
กิจกรรม บริษัท มีการดำเนินงานที่มีความหลากหลายพบว่ามันง่ายที่จะหาช่องทุนสำหรับ
วัตถุประสงค์ที่ผิดกฎหมายโดยไม่ต้องทำงานมากเกินไปของความเสี่ยงของการตรวจสอบ บริษัท
รายงานประจำปีและบัญชีอาจปกปิดบางส่วนของวัตถุประสงค์ที่กองทุนได้
รับการติดตั้ง; ในความเป็นจริงความกังวลตอนนี้มีอยู่ว่ามีความดันในปัจจุบัน บริษัท
จะจัดสรรเงินเพื่อวัตถุประสงค์ในการจัดสวัสดิการการกุศลและอื่น ๆ ที่เป็นส่วนหนึ่งของ "สังคมขององค์กร
ความรับผิดชอบ "การระดมทุนขององค์กรที่ไม่ใช่ภาครัฐที่อาจก่อให้เกิดปัญหา
ที่องค์กรดังกล่าวมีการกล่าวหาว่ามีการเชื่อมโยง กับกิจกรรมการก่อการร้าย.
ขั้นตอนบางอย่างที่มีการปฏิบัติตามเป็นเรื่องของชีวิตประจำอาจจะไม่เพียงพอ
ที่จะอยู่ฟอกเงินและความกังวลเงินทุนของผู้ก่อการร้าย วิธีการดังกล่าว
มีดังต่อไป.
กระบวนการ Prescreening
ลงทะเบียนหรือใบอนุญาตของโบรกเกอร์หุ้นและตัวกลางตลาดอื่น ๆ ที่ใช้จะเป็น
ฟังก์ชั่นประจำสำหรับควบคุมการลงทุนในตลาดหุ้นและตลาดหลักทรัพย์และมันก็เป็นเพียงใน
ช่วงเวลาที่มาตรฐานที่เข้มงวดของความขยันเนื่องจากได้รับ ประยุกต์ (Savla,
2001) ที่กำลังมองหา บริษัท จดทะเบียนในการแลกเปลี่ยนจะต้องผ่านกระบวนการคัดกรอง,
แต่มันเป็นเรื่องยากสำหรับกระบวนการที่จะจับใบเสร็จรับเงินหรือการใช้เงินที่เชื่อมโยงกับเงิน
ฟอกหรือกิจกรรมจัดหาเงินก่อการร้าย รายละเอียดของการถือครองที่เกี่ยวข้องและ บริษัท ย่อย
บริษัท ที่ให้ไว้ในช่วงเวลาของรายชื่อที่อาจจะไม่เพียงพอที่จะทำให้การใด ๆ
เกี่ยวกับการดำเนินการตัดสินของทั้งกลุ่ม โบรกเกอร์หุ้นจะต้อง
ออกกำลังกายขยันเนื่องจากในส่วนของลูกค้ารายบุคคลและองค์กรในแง่ของ
ความต้องการที่กำหนดไว้ในการป้องกันการฟอกเงินกฎหมาย แต่ไม่ค่อยเป็นแต่ละ
ธุรกรรมพิจารณาในระดับเดียวกับเป็นธนาคารโดยทั่วไปจะทำ โบรกเกอร์หุ้น
อาจจะยังคงพึงพอใจค่อนข้างรู้ว่าธนาคารจะมีการคัดเลือก
นักลงทุนและการส่งเงินที่ทุกคนจะต้องอยู่ภายใต้การตรวจสอบข้อเท็จจริง แต่ขาเข้า
การส่งเงินผ่านการทำธุรกรรมส่วนแบ่งการตลาดอาจจะดูจากการที่ธนาคารเป็นอย่างสมบูรณ์แบบ
การทำธุรกรรมที่ถูกต้องเว้นแต่มีสถานการณ์ที่จะแสดงให้เห็นเป็นอย่างอื่น
ข้อกำหนดใหม่เพื่อต่อสู้กับการจัดหาเงินทุนการก่อการร้ายก่อให้เกิดความยากลำบากมากขึ้นในขณะที่ดูเหมือนว่า
องค์กรที่นับถืออาจถูกนำไปใช้โดยเจตนาหรือไม่เจตนา, ช่องทุนสำหรับ
วัตถุประสงค์ในการก่อการร้าย นี้เป็นพื้นที่ที่น่าสนใจที่ยืมตัวเองไปวิจัยต่อไป.
QRFM
1,1
50Even แม้ว่าการตรวจคัดกรองของเจ้าหน้าที่ก่อนที่จะได้รับการแต่งตั้งเป็นกลยุทธ์ป้องกันที่สำคัญ
ในการต่อสู้กับการฟอกเงินที่หน่วยงานกำกับดูแลตลาดตลาดหุ้นและภาคกลางของ
ศูนย์รับฝากไม่ค่อยดำเนินการค้นหารายละเอียดด้วย คำนึงถึงพนักงานระดับจูเนียร์ถูก
คัดเลือก.
แบ่งปันการทำธุรกรรมซื้อขาย
รายการธุรกิจอาจได้รับการสนับสนุนจากเงินที่เชื่อมโยงกับความผิดทางอาญา แต่ถ้าโบรกเกอร์หุ้น
ตลาดหลักทรัพย์ บริษัท จดทะเบียนธนาคารและหน่วยงานกำกับดูแลการออกกำลังกายระดับสูง
ของความระมัดระวังก็จะไม่เป็นไปได้ที่จะ ติดตามแหล่งที่มาของรายได้หรือวัตถุประสงค์
ที่เงินที่ได้จะนำมาใช้ ปริมาณมากในการทำธุรกรรมที่เกิดขึ้น
ในชีวิตประจำวันบนชั้นซื้อขายสามารถคราสโอนโอกาสที่ควรจะยก
ระดับหนึ่งของความสงสัย ธนาคารใช้ซอฟต์แวร์ที่ซับซ้อนในการจับภาพที่ผิดปกติ
การทำธุรกรรม แต่มันค่อนข้างผิดปกติสำหรับโบรกเกอร์หุ้นและการแลกเปลี่ยนการ
พึ่งพาแพคเกจซอฟต์แวร์ดังกล่าว ในแง่ของประสิทธิภาพและฟังก์ชั่นบาง
ซอฟแวร์ออกมากเป็นที่ต้องการนำเสนอเฉพาะความผิดพลาดของการรักษาความปลอดภัย.
ชื่อของเครื่องมือ
Listing การใช้งานที่กำหนดไว้เฉพาะในแง่กว้างวัตถุประสงค์ที่ บริษัท ฯ
มุ่งมั่นที่จะใช้เงินระดมผ่านใหม่ ปัญหาการวางหรือตราสารใหม่.
ข้อมูลเหล่านี้โดยทั่วไปจะไม่เพียงพอที่จะให้ความเข้าใจในเชิงลึก
ของการดำเนินธุรกิจและแผนธุรกิจเพื่อที่จะสามารถตรวจสอบว่ามี
ความเป็นไปได้ของเงินทุนใด ๆ ที่ถูกเบี่ยงเบนไปเพื่อวัตถุประสงค์ที่ผิดกฎหมาย.
รายงานการปฏิบัติตาม
รายงานการปฏิบัติตามของ บริษัท ของโบรกเกอร์หุ้นและรายงานอื่น ๆ เช่นการตรวจสอบ
ของคณะกรรมการและคณะกรรมการการลงทุนอาจไม่จำเป็นต้องสอดคล้องความสนใจมากใน
การดำเนินการควบคุมป้องกันการฟอกเงิน

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

ข้อจำกัดที่สำคัญในการใช้งานที่มีประสิทธิภาพของระบบต่อต้านการฟอกเงิน

บางครั้งอาจจะมีเจ้าหน้าที่ที่ทุจริตแน่นอนภายในอสังหาริมทรัพย์นายหน้าค้าหุ้น
บริษัท ตลาดหุ้นและร่างกฎระเบียบที่อาจไปช่วยคนที่
เข้าร่วมในกิจกรรมการฟอกเงิน หรือยอมความประพฤติของพวกเขา บ้านล้างและ
และธนาคารชุมชนชาวอาจจะติดร่างแหไปด้วยถ้าพวกเขาเต็มใจที่จะอำนวยความสะดวก
ธุรกรรมในขณะที่ข้อมูลที่บ่งชี้ว่า เงินทุนที่ได้รับการสร้างหรือสร้างสันนิษฐาน
––จากแหล่งผิดกฎหมาย
ธรรมชาติของเครื่องมือการค้า และเพื่อที่กองทุนที่ยก
ผ่านตลาดจะสามารถปรับใช้ อาจเชื่อมโยงกับเงิน การจัดกิจกรรมหรือ
สำหรับความผิดมูลฐาน เช่น การค้ายาเสพติด การค้า หรือการก่อการร้าย
ข้อมูลหรือข้อความที่ค้างกับการแลกเปลี่ยนหรือร่างกายบังคับ ( หรือ
ทั้งคู่ ) อาจปกปิดจุดประสงค์ที่แท้จริงที่เงินจะถูกใช้งาน .
เครื่องมือหรือผลิตภัณฑ์ที่เสนอราคาที่น่าสนใจและรวดเร็วจะไกลเกินกว่า
มีอัตราควรจะเรียกระฆังปลุกแต่ที่เงื่อนไขรั้นไม่อยู่
นักลงทุนที่คาดหวังมักจะยินดีต้อนรับการตลาดของเครื่องมือใหม่หรือผลิตภัณฑ์ .
อีกเหตุผลสำหรับช่องโหว่ของตลาดหุ้น คือ บริษัทจดทะเบียน
ในความเป็นจริงอาจเป็นหน้าสำหรับการฟอกเงิน หรือสนับสนุนการก่อการร้าย

บริษัท ที่มีการดำเนินงานที่หลากหลายได้ง่ายกว่าช่องทางเงินทุนสำหรับ
วัตถุประสงค์ที่ผิดกฎหมายโดยไม่ต้องใช้มากเกินไปของความเสี่ยงของการตรวจสอบ รายงานประจำปีของ บริษัท และบัญชี
อาจจะปิดบังบางอย่างเพื่อที่กองทุน
ใช้ ; ในความเป็นจริง , ความกังวลในขณะนี้อยู่ที่ความดันปัจจุบันบริษัท
จัดสรรเงินทุนเพื่อการกุศล และมีสวัสดิการอื่น ๆ เป็นส่วนหนึ่งของ "
สังคมความรับผิดชอบ "การระดมทุนขององค์กรอาจก่อให้เกิดปัญหา
ที่องค์กรเช่นถูกกล่าวหาว่าเกี่ยวข้องกับการก่อการร้าย
ขั้นตอนบางอย่างที่ถูกติดตามเป็นเรื่องของขั้นตอนอาจจะไม่เพียงพอ
ที่อยู่ความกังวลทางการเงิน การฟอกเงิน และการก่อการร้าย เช่นขั้นตอน
ประกอบด้วยกระบวนการ prescreening .

การจดทะเบียนหรือใบอนุญาตของตัวกลางโบรกเกอร์หุ้นและตลาดอื่น ๆที่เคยเป็น
ฟังก์ชันปกติสำหรับตลาดการควบคุมและตลาดหลักทรัพย์ และมันเป็นเพียงใน
เพิ่มเติมครั้งล่าสุดที่เข้มงวดมาตรฐานของความขยันเนื่องจากมีการใช้ ( savla
, 2001 ) บริษัท ค้นหารายการในการแลกเปลี่ยนผ่านการคัดเลือก
แต่มันเป็นเรื่องยากสำหรับกระบวนการที่ยึดใบเสร็จ หรือการใช้กองทุนใด ๆที่เชื่อมโยงกับกิจกรรมทางการเงินและเงิน
หรือผู้ก่อการร้าย รายละเอียดของผู้ถือหุ้นที่บริษัท
ที่ให้ไว้ในเวลาของรายการอาจไม่เพียงพอที่จะทำให้
การตัดสินใจเกี่ยวกับการดำเนินงานของกลุ่มทั้งหมด นายหน้าค้าหุ้นจะต้อง
ใช้ความขยันเนื่องจากในส่วนของลูกค้ารายบุคคลและองค์กรในแง่ของ
าหนดไว้ในกฎหมายป้องกันการฟอกเงิน แต่ไม่ค่อยเป็นแต่ละ
ธุรกรรมพิจารณาในขอบเขตเดียวกับธนาคารมักจะทำ โบรกเกอร์หุ้น
อาจจะยังคงอยู่ค่อนข้างครึ้มทราบว่าธนาคารจะได้ฉาย
นักลงทุนและส่งกลับทั้งหมดจะอยู่ภายใต้การพิจารณา .อย่างไรก็ตาม ตัวแปรขาเข้า
ผ่านธุรกรรมตลาดหุ้นอาจจะดูได้จากธนาคารเป็นอย่างดี
ถูกต้องตามกฎหมายธุรกรรมเว้นแต่มีพฤติการณ์ที่อาจจะระบุเป็นอย่างอื่น
ความต้องการใหม่เพื่อต่อสู้กับการก่อการร้ายทางการเงินที่ก่อให้เกิดความยากลำบากมากขึ้นดูเหมือน
น่านับถือองค์กรอาจมีการใช้อย่างเจตนาหรือโดยไม่รู้ตัว เพื่อช่องทางเงินทุนสำหรับ
วัตถุประสงค์ของผู้ก่อการร้ายนี้เป็นที่น่าสนใจพื้นที่ที่ lends เองเพื่อการวิจัยต่อไป qrfm


50even แม้ว่าการลิดของพนักงานก่อนที่จะนัดหมายสำคัญคือการป้องกันกลยุทธ์
ในการต่อสู้กับการฟอกเงิน ควบคุมตลาด ตลาดหลักทรัพย์ และภาคกลาง
ชาวไม่ค่อยดำเนินการค้นหารายละเอียดเกี่ยวกับจูเนียร์ระดับพนักงานถูก

รายการที่เลือกมา การซื้อขายแลกเปลี่ยน
รายการอาจจะได้รับทุนจากเงินที่เชื่อมโยงกับอาชญากรรม แต่หากหุ้นโบรกเกอร์
บริษัทตลาดหลักทรัพย์ ระบุธนาคาร และควบคุมการออกกำลังกายระดับสูง
ของความระมัดระวัง ก็จะไม่สามารถติดตามแหล่งที่มาของรายได้ หรือวัตถุประสงค์
ที่เงินจะถูกใช้ ปริมาณขนาดใหญ่ของการทำธุรกรรมที่เกิดขึ้น
ทุกวันที่ชั้นสามารถซื้อขายโอนคราสเป็นครั้งคราวที่ควรจะยก
ระดับหนึ่งของความสงสัย ธนาคารใช้ซอฟต์แวร์ที่ซับซ้อนเพื่อจับภาพธุรกรรมผิดปกติ
; อย่างไรก็ตาม , มันค่อนข้างแปลกสำหรับโบรกเกอร์หุ้นและตลาดหุ้น

พึ่งแพคเกจซอฟต์แวร์เช่น ในแง่ของประสิทธิภาพและการทำงานบาง
แพคเกจซอฟต์แวร์ให้มากจะต้องการเสนอความรู้สึกที่ผิดพลาดของการรักษาความปลอดภัย .

รายการรายการของเครื่องมือการตั้งค่าออกในแง่ที่กว้างเพื่อที่บริษัท
ตั้งใจจะใช้เงิน mobilised ผ่านปัญหาใหม่วางหรืออุปกรณ์ใหม่ .
ข้อมูลนี้โดยทั่วไปจะไม่เพียงพอที่จะให้ความเข้าใจในเชิงลึก
ใด ๆของการดำเนินธุรกิจ และแผนการดำเนินธุรกิจ เพื่อที่จะสามารถตรวจสอบได้ว่ามีความเป็นไปได้ใด ๆของเงิน

ถูกเบี่ยงเบนเพื่อวัตถุประสงค์ที่ผิดกฎหมาย ตามรายงานของ บริษัท รายงาน
ความสอดคล้องของโบรกเกอร์หุ้นและรายงานอื่น ๆ เช่น คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการการลงทุน
อาจไม่สอดคล้องความสนใจมาก

ใช้ควบคุม ต่อต้านการฟอกเงิน