Remarks- Adding appendix 16-20, the

Remarks
- Adding appendix 16-20, the forms of KYC inquiry
- Revision the abbreviations

As Subramaniam's comments
i) Roles & Responsibilities related to AML - 13.1.3
ii) How would they risk profile their customer - 13.1.11, No. (3)
iii) Minimum Information / Documents required for their institutional clients - 13.1.5 (2) contains required information and evidence both individual and juristic person
iv) Detection and Reporting of Suspicious Transactions - Detecting 13.1.6 and Reporting 13.1.8
v) AMLCFT related training for employees - 13.1.9
vi) Record Keeping especially retention period - 13.1.10
vii) Reporting requirement if any especially regulatory - 13.1.14 - PorPorNgor. 1-03

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

หมายเหตุ
-เพิ่มภาคผนวก 16-20 แบบสอบถาม KYC
-ปรับปรุงตัวย่อ

เห็นเป็น Subramaniam ของ
& i) บทบาทที่รับผิดชอบที่เกี่ยวข้องกับภาษา - 13.1.3
ii) ว่าจะพวกเขาเสี่ยงโปรไฟล์ลูกค้า - 13.1.11 หมายเลข (3)
iii) น้อยข้อมูล / เอกสารที่จำเป็นสำหรับไคลเอนต์สถาบัน - 13.15 (2) ประกอบด้วยข้อมูลที่จำเป็นและหลักฐานบุคคลนิติบุคคล และแต่ละ
iv) ตรวจสอบและรายงานของคคุณ - 13.1.6 การตรวจสอบ และรายงาน 13.1.8
v) AMLCFT ที่เกี่ยวข้องกับการฝึกอบรมสำหรับพนักงาน - วี 13.1.9
) ระเบียนการรักษาโดยเฉพาะอย่างยิ่งเก็บรักษารอบระยะเวลา - 13.1.10
vii) รายงานความต้องการโดยเฉพาะทาง - 13.1.14 - PorPorNgor 1-03

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

หมายเหตุ:
- - การเพิ่ม ภาคผนวก 16-20 16-20 16-20 ,รูปแบบของ KYC สอบสวน
- - การแก้ไขเป็นตัว ย่อ

subramaniam ของความคิดเห็น
)&บทบาทความรับผิดชอบที่เกี่ยวข้องกับ aml - 13.1.3
II )ว่าพวกเขาจะมีความเสี่ยงโปรไฟล์ลูกค้า - 13.1.11 ,เลขที่( 3 )
III )ข้อมูล/เอกสารที่จำเป็นสำหรับลูกค้าของสถาบัน - 13.1 .5 ( 2 )ประกอบด้วยข้อมูลที่จำเป็นต้องระบุและหลักฐานทั้งในแบบเฉพาะรายและนิติบุคคล
IV )การตรวจจับและการรายงานของน่าสงสัยทำธุรกรรม - การตรวจจับ 13.1.6 และการรายงาน 13.1.8
V ) amlcft ที่เกี่ยวข้องการฝึกอบรมสำหรับพนักงาน - 13.1.9
vi )การเก็บรักษาบันทึกโดยเฉพาะการยึดช่วง - 13.1.10
vii )การรายงานหากมีความต้องการโดยเฉพาะกฎระเบียบ - 13.1.14 - porporngor . 1-03