CONCEPTS AND OPERATING PRINCIPLESTh

CONCEPTS AND OPERATING PRINCIPLES
The following definitions apply across the Enterprise to this Procedure:
Third Party Intermediary. A “Third Party Intermediary” is any entity or individual who (i) acts on behalf of Caterpillar in front of a non-U.S. government official; or (ii) is involved, directly or indirectly, with Caterpillar in connection with a business transaction involving any non-U.S. government official in any way. Third Party Intermediaries include, but are not limited to:
(i)
Sales agents, resellers, distributors, sales representatives, and sales consultants;
(ii)
Consultants, service providers, representatives or other entities or individuals working on Caterpillar’s behalf in connection with non-U.S. government officials (this may include, for example, freight forwarders, customs agents and related service providers); and
(iii)
Joint venture partners.
Third Party Intermediaries include sales agents, resellers, distributors, sales representatives and sales consultants if there is any reasonable expectation that such entity or person may, in the future, act on behalf of Caterpillar in front of a non-U.S. government official or be involved, directly or indirectly, with Caterpillar in connection with a business transaction involving a non-U.S. government official in any way.
Non-U.S. Government Official. A “Non-U.S. Government Official” includes, but is not limited to, the following: all government agency or ministry employees (national, state, municipal, provincial or local), political parties and party officials, employees of state-owned entities or state-controlled entities, employees of certain international organizations, judges or legislators, candidates for office, a private party acting officially (such as an ambassador-at-large), family members of a government official and royal family members.
Red Flag. A “Red Flag” is any indicator of actual or perceived misconduct by a Third Party Intermediary whether or not related to past transactions with Caterpillar. A Red Flag is not limited to actual evidence of corruption, but includes reasonable indications that the Third Party Intermediary may have engaged in, have knowledge of or be associated with corrupt activities. Red Flags may involve:
•
A relationship between the Third Party Intermediary and a non-U.S. government official;
•
Unusual payment requests;
•
The services (or lack thereof) to be performed by the Third Party Intermediary;
•
The qualification or reputation (or lack thereof) of the Third Party Intermediary or parties related to the Third Party Intermediary; or
•
The reputation of the country, industry or market in which the Third Party Intermediary performs its services.
Due Diligence Process. Caterpillar utilizes a risk-based due diligence process for Third Party Intermediaries. The primary tool for collection of initial due diligence information regarding Third Party Intermediaries is a web-based, on-line system used to:
•
Collect and maintain background information from existing and prospective Third Party Intermediaries;
•
Collect and maintain due diligence reports from third party vendors regarding Third Party Intermediaries;
•
Collect and maintain annual certifications from existing and prospective Third Party Intermediaries; and
•
Provide anti-corruption materials to existing and prospective Third Party Intermediaries.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

แนวคิดและปฏิบัติหลัก
คำนิยามต่อไปนี้นำไปใช้ในองค์กรกับกระบวนการนี้:
กลางบุคคลที่สาม "บุคคลกลาง" เป็นเอนทิตีหรือบุคคลใด ๆ ที่ (i) ทำหน้าที่ในนามของหนอนผีเสื้อหน้าทางรัฐบาลสหรัฐอเมริกาไม่ใช่ หรือ (ii) เกี่ยว ข้อง โดยตรง หรือโดย อ้อม กับหนอนผีเสื้อกับการธุรกิจธุรกรรมเกี่ยวข้องกับใด ๆ ไม่ใช่ US. ราชการใด ๆ ตัวกลางของบุคคลที่สามรวมถึง แต่ไม่จำกัด:
(i)
ตัวแทนขาย ผู้จำหน่าย ผู้แทนจำหน่าย พนักงานขาย และที่ ปรึกษาการขาย;
๒
ที่ปรึกษา บริการ ตัวแทน หรือกับหน่วยงาน หรือบุคคลที่ทำงานในนามของหนอนผีเสื้อกับเจ้าหน้าที่ของรัฐไม่ใช่สหรัฐอเมริกา (ซึ่งอาจรวมถึง เช่น ตัวส่งต่อการขนส่ง ศุลกากรตัวแทน และผู้ให้บริการที่เกี่ยวข้อง); และ
(iii)
กิจการคู่ค้า.
ตัวกลางอื่นรวมถึงตัวแทนขาย ผู้จำหน่าย ผู้แทนจำหน่าย พนักงานขาย และขายที่ปรึกษามีความเหมาะสมใด ๆ ที่เอนทิตีดังกล่าว หรือบุคคลอาจ กระทำในนามของหนอนผีเสื้อหน้ารัฐบาลไม่ใช่สหรัฐอเมริกาอย่างเป็นทางการ หรือมีส่วนร่วม ในอนาคต โดยตรง หรือโดย อ้อม กับหนอนผีเสื้อกับธุรกรรมทางธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับเจ้าหน้าที่รัฐบาลสหรัฐฯ ไม่ใช่ในทางใด ๆ
ทางรัฐบาลสหรัฐอเมริกาไม่ เป็น "ไม่ใช่สหรัฐอเมริการัฐบาลอย่างเป็นทางการ" รวมถึง แต่ไม่จำกัดต่อไปนี้ : รัฐบาลหน่วยงานหรือกระทรวงพนักงาน (ชาติ รัฐ เทศบาล จังหวัด หรือท้องถิ่น), พรรคการเมืองทั้งหมดและเจ้าหน้าที่บุคคล พนักงานของรัฐเอนทิตี หรือตีที่ควบคุมรัฐ พนักงานองค์กรระหว่างประเทศบาง ผู้พิพากษา หรือ กรอบนโยบาย สำหรับสำนักงาน ปาร์ตี้ส่วนตัวที่ทำหน้าที่เป็นทาง (เช่นเป็นแอมบาสเดอร์ที่ขนาดใหญ่), ครอบครัวของเป็นรัฐบาลอย่างเป็นทางการ และรอยัลครอบครัวสมาชิก
ธงสีแดง "ธงแดง" เป็นตัวบ่งชี้ใด ๆ จริง หรือรับรู้เกี่ยวกับการกระทำผิดโดยตัวกลางบุคคลที่สามหรือไม่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมที่ผ่านมากับหนอนผีเสื้อ โดยไม่จำกัดหลักฐานที่แท้จริงของความเสียหาย แต่รวมบ่งชี้ที่เหมาะสมที่กลางบุคคลที่สามอาจมีหมั้นใน มีความรู้ หรือสามารถเชื่อมโยงกับกิจกรรมเสียหาย ธงสีแดงอาจเกี่ยวข้องกับ:
•
เป็นความสัมพันธ์ระหว่างกลางบุคคลและเจ้าหน้าที่รัฐบาลสหรัฐฯ ไม่;
•
คำขอชำระเงินที่ผิดปกติ;
•
บริการ (หรือขาดดังกล่าว) ที่จะกระทำ โดยบุคคลกลาง;
•
คุณสมบัติ หรือชื่อเสียง (การขาดดังกล่าว) ของกลางบุคคลที่สามหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบุคคลภายนอกกลาง หรือ
•
ชื่อเสียงของประเทศ อุตสาหกรรมหรือตลาดที่กลางบุคคลที่สามดำเนินการของบริการแบบ
เพียรครบกระบวนการ หนอนผีเสื้อใช้การเสี่ยงใช้กำหนดกระบวนการเพียรในตัวกลางอื่น เครื่องมือหลักสำหรับชุดแรกครบกำหนดข้อมูลทุนบุคคลกลางเป็นระบบเว็บ ง่ายดายใช้:
•
รวบรวม และรักษาข้อมูลพื้นหลังจากที่มีอยู่ และมีแนวโน้มกลาง บุคคล
•
รวบรวม และรักษาครบกำหนดรายงานทุนจากผู้ขายอื่นเกี่ยวกับบุคคลกลาง;
•
เก็บ และรักษาใบรับรองประจำปีจากที่มีอยู่ และมีแนวโน้มกลาง บุคคลที่สาม และ
•
ให้ต่อต้านการทุจริตวัสดุตัวกลางอื่นที่มีอยู่ และที่คาดหวัง

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

แนวคิดและหลักการดำเนินงาน
ต่อไปนี้คำจำกัดความที่ใช้ในองค์กรเพื่อให้ขั้นตอนนี้
เป็นสื่อกลางของบุคคลที่สาม "บุคคลที่สามเป็นสื่อกลาง" เป็นนิติบุคคลหรือบุคคลที่ (i) ทำหน้าที่ในนามของ Caterpillar หน้าอย่างเป็นทางการของรัฐบาลไม่ใช่ของสหรัฐฯหรือ (ii) การมีส่วนร่วมโดยตรงหรือโดยอ้อมกับ Caterpillar ในการเชื่อมต่อกับการทำธุรกรรมทางธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับ ใด ๆ อย่างเป็นทางการของรัฐบาลไม่ใช่ของสหรัฐฯในทางใดทางหนึ่ง ของบุคคลที่สามตัวกลางรวมถึง แต่ไม่ จำกัด เพียง:
(i)
ตัวแทนขายจำหน่าย, จำหน่าย, พนักงานขายและที่ปรึกษาการขาย
(ii)
ที่ปรึกษาผู้ให้บริการตัวแทนหรือหน่วยงานอื่น ๆ หรือบุคคลที่ทำงานในนามของ Caterpillar ในการเชื่อมต่อกับการไม่ เจ้าหน้าที่ของรัฐบาลสหรัฐฯ (ซึ่งอาจรวมถึงยกตัวอย่างเช่นตัวส่งต่อการขนส่งสินค้าทางตัวแทนศุลกากรและผู้ให้บริการที่เกี่ยวข้อง); และ
(iii)
พันธมิตรร่วมทุน
ของบุคคลที่สามตัวกลางรวมถึงตัวแทนขาย, จำหน่าย, จำหน่าย, พนักงานขายและที่ปรึกษาการขายถ้ามี คาดหวังที่เหมาะสมใด ๆ ที่นิติบุคคลดังกล่าวหรือบุคคลที่อาจมีในอนาคตที่ทำหน้าที่ในนามของ Caterpillar หน้าอย่างเป็นทางการของรัฐบาลไม่ใช่ของสหรัฐฯหรือมีส่วนเกี่ยวข้องโดยตรงหรือโดยอ้อมกับ Caterpillar ในการเชื่อมต่อกับการทำธุรกรรมทางธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับรัฐบาลไม่ใช่ของสหรัฐฯ อย่างเป็นทางการในทางใด ๆ
ที่ไม่ใช่เรารัฐบาลอย่างเป็นทางการ "Non-US ข้าราชการ" รวมถึง แต่ไม่ จำกัด เพียงการดังต่อไปนี้หน่วยงานภาครัฐทั้งหมดหรือพนักงานของกระทรวง (ชาติรัฐเทศบาลจังหวัดหรือท้องถิ่น) พรรคการเมืองและเจ้าหน้าที่ของพรรคพนักงานของหน่วยงานที่รัฐเป็นเจ้าของหรือ หน่วยงานของรัฐที่ควบคุมพนักงานของบางองค์กรระหว่างประเทศผู้พิพากษาหรือสมาชิกสภานิติบัญญัติของผู้สมัครสำหรับสำนักงาน, งานเลี้ยงส่วนตัวทำหน้าที่อย่างเป็นทางการ (เช่นเอกอัครราชทูต-at-ขนาดใหญ่) สมาชิกในครอบครัวของข้าราชการและสมาชิกในพระราชวงศ์
ธงสีแดง "ธงสีแดง" เป็นตัวบ่งชี้ใด ๆ ของการประพฤติมิชอบที่เกิดขึ้นจริงหรือการรับรู้ของบุคคลที่สามเป็นสื่อกลางไม่ว่าจะเป็นหรือไม่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมที่ผ่านมากับ Caterpillar ธงสีแดงที่ไม่ได้ จำกัด อยู่ที่หลักฐานของการทุจริตที่เกิดขึ้นจริง แต่รวมถึงตัวชี้วัดที่เหมาะสมที่เป็นสื่อกลางของบุคคลที่สามอาจจะมีส่วนร่วมในการมีความรู้หรือมีส่วนเกี่ยวข้องกับกิจกรรมเสียหาย ธงสีแดงอาจเกี่ยวข้องกับการ:
•
ความสัมพันธ์ระหว่างสื่อกลางของบุคคลที่สามและอย่างเป็นทางการของรัฐบาลไม่ใช่ของสหรัฐฯ;
•
การร้องขอการชำระเงินที่ผิดปกติ;
•
บริการ (หรือขาดมัน) ที่จะดำเนินการโดยบุคคลที่สามเป็นสื่อกลาง;
•
คุณสมบัติหรือชื่อเสียง (หรือ ขาดมัน) ของสื่อกลางของบุคคลที่สามหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบุคคลที่สามเป็นสื่อกลางหรือ
•
ชื่อเสียงของประเทศอุตสาหกรรมหรือตลาดในการที่บุคคลที่สามเป็นสื่อกลางดำเนินการให้บริการ
เนื่องจากกระบวนการความขยันหมั่นเพียร Caterpillar ใช้กระบวนการความขยันเนื่องจากมีความเสี่ยงที่ใช้สำหรับตัวกลางของบุคคลที่สาม เครื่องมือหลักสำหรับการเก็บรวบรวมข้อมูลความขยันเนื่องจากเบื้องต้นเกี่ยวกับบุคคลที่สามตัวกลางเป็นเว็บที่ใช้ระบบออนไลน์ที่ใช้ในการ:
•
รวบรวมและเก็บรักษาข้อมูลพื้นหลังจากที่มีอยู่และที่คาดหวังของบุคคลที่สามตัวกลาง;
•
เก็บและรักษารายงานความขยันเนื่องจากจากที่สาม ผู้ขายของบุคคลที่เกี่ยวกับบุคคลที่สามตัวกลาง;
•
เก็บและบำรุงรักษาประจำปีการรับรองจากที่มีอยู่และอนาคตของตัวกลางของบุคคลที่สามและ
•
จัดให้มีวัสดุที่ต่อต้านการทุจริตและในอนาคตตัวกลางของบุคคลที่สามที่มีอยู่

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

แนวคิดและหลักปฏิบัติ
นิยามต่อไปนี้ใช้ในองค์กรขั้นตอนนี้ :
ตัวกลางของบุคคลที่สาม " คนกลาง " บุคคลที่สามใด ๆ หน่วยงานหรือบุคคลที่ ( ผม ) ทำหน้าที่ในนามของหนอนผีเสื้อในด้านหน้าของรัฐบาลสหรัฐ หรือ ( ii ) เกี่ยวข้องโดยตรงหรือโดยอ้อมกับหนอนผีเสื้อในการเชื่อมต่อกับธุรกิจธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับ non-u. ใด ๆอย่างเป็นทางการของรัฐบาลสหรัฐในทางใด ๆ ตัวกลางของบุคคลที่สามรวมถึง แต่ไม่ จำกัด เพื่อ :
( )
ตัวแทนขาย , ตัวแทนจำหน่าย , ผู้จัดจำหน่าย , ตัวแทนฝ่ายขาย และที่ปรึกษาการขาย ;
2 )
ที่ปรึกษา ผู้ให้บริการ ตัวแทน หรือหน่วยงานอื่นๆ หรือบุคคลที่ทำงานในนามด้วงในการเชื่อมต่อกับเจ้าหน้าที่รัฐบาลสหรัฐ ( ซึ่งอาจรวมถึง ตัวอย่างเช่น ,ส่งต่อการขนส่ง ศุลกากร ตัวแทน และผู้ให้บริการที่เกี่ยวข้อง ) ; และ ( 3 )

พันธมิตรร่วมทุน .
บุคคลที่สามตัวกลางรวมถึงตัวแทนขาย , ตัวแทนจำหน่าย , ผู้จัดจำหน่าย , ผู้แทนฝ่ายขาย และที่ปรึกษาการขายหากมีความคาดหวังที่เหมาะสมใด ๆ ที่ เช่น นิติบุคคลหรือบุคคลอาจ ใน อนาคต ทำในนามของหนอนผีเสื้อต่อหน้า อย่างเป็นทางการของรัฐบาลสหรัฐ หรือที่เกี่ยวข้องโดยตรงหรือโดยอ้อมกับหนอนผีเสื้อในการเชื่อมต่อกับธุรกิจธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับสหรัฐ เจ้าหน้าที่ของรัฐในทางใด ข้าราชการ
สหรัฐ " อย่างเป็นทางการ " รัฐบาลสหรัฐรวมถึง แต่ไม่ จำกัด ดังต่อไปนี้ : ทุกหน่วยงานหรือกระทรวงพนักงาน ( แห่งชาติ รัฐ เทศบาล จังหวัด หรือท้องถิ่น ) เจ้าหน้าที่พรรคการเมืองและพรรคพนักงานของหน่วยงานของรัฐ หรือพนักงานหน่วยงานของรัฐ , องค์กรต่างประเทศบาง ผู้พิพากษา หรือออกกฎหมาย ผู้สมัครสำหรับสำนักงาน , ปาร์ตี้ส่วนตัวทำอย่างเป็นทางการ ( เช่นทูตใหญ่ ) , สมาชิกในครอบครัวของข้าราชการ และสมาชิกราชวงศ์
ธงสีแดง" ธงสีแดง " คือตัวบ่งชี้ใด ๆของจริง หรือการประพฤติมิชอบโดยบุคคลที่สามคนกลางหรือไม่เกี่ยวข้องกับรายการที่ผ่านมากับหนอนผีเสื้อ ธงสีแดงเป็นไม่ จำกัด ถึงหลักฐานการทุจริต แต่รวมถึงข้อบ่งชี้ที่เหมาะสมที่บุคคลที่สามคนกลางอาจจะหมกมุ่น มีความรู้ หรือจะเกี่ยวข้องกับกิจกรรมที่เสียหาย ธงสีแดงอาจเกี่ยวข้องกับ :
-
ความสัมพันธ์ระหว่างบุคคลสามตัวกลางและเจ้าหน้าที่รัฐบาลสหรัฐ ;
-

-
ชำระเงินการร้องขอที่ผิดปกติ ; บริการ ( หรือขาดมัน ) จะดำเนินการโดยบุคคลที่สามที่เป็นสื่อกลาง ;
-
คุณสมบัติหรือชื่อเสียง ( หรือขาดมัน ) ของบุคคลที่สาม คนกลางหรือฝ่ายที่เกี่ยวข้องกับบุคคลที่สาม คนกลาง
-
; หรือชื่อเสียงของประเทศอุตสาหกรรมหรือตลาดที่บุคคลที่สามเป็นสื่อกลางการบริการของ
กระบวนการความขยันเนื่องจาก . หนอนผีเสื้อใช้กระบวนการความขยันเนื่องจากความเสี่ยงสำหรับบุคคลที่สามสื่อกลาง เครื่องมือหลักสำหรับคอลเลกชันของเริ่มต้นความขยันเนื่องจากข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่สาม คนกลาง เป็นเว็บที่ใช้ระบบออนไลน์ที่ใช้ :
-
เก็บและรักษาข้อมูลจากที่มีอยู่และตัวกลางของบุคคลที่สามที่คาดหวัง ;
-
เก็บและรักษาความขยันเนื่องจากรายงานจากบุคคลที่สามผู้ขายเกี่ยวกับบุคคลที่สามตัวกลาง ;
-
เก็บและรักษาประจำปี การรับรองจากที่มีอยู่และตัวกลางของบุคคลที่สามที่คาดหวัง ;
-
และให้วัสดุในการต่อต้านการทุจริตที่มีอยู่และสื่อกลางของบุคคลที่สามในอนาคต