As a frontline compliance superviso

As a frontline compliance supervisor, intermediaries are also required to set up an efficient complaint handling system in support of daily operation. Concurrently, the SEC employs a risk based approach to scheduled and/or random inspection as well as case-by-case examination on suspicious facts.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

เป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติตามแนวหน้า กลางยังจะต้องตั้งข้อร้องเรียนมีประสิทธิภาพการจัดการระบบสนับสนุนการดำเนินงานประจำวัน พร้อม วินาทีใช้วิธีการความเสี่ยงตามเวลา หรือสุ่มตรวจสอบเป็นกรณีโดยกรณีสอบในข้อเท็จจริงที่น่าสงสัย

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

ในฐานะที่เป็นผู้บังคับบัญชาการปฏิบัติตามแนวหน้าตัวกลางยังจะต้องจัดให้มีระบบจัดการเรื่องร้องเรียนที่มีประสิทธิภาพในการสนับสนุนการดำเนินงานในชีวิตประจำวัน ขณะเดียวกันคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีพนักงานวิธีการที่มีความเสี่ยงตามที่กำหนดไว้ในการและ / หรือการตรวจสอบแบบสุ่มเช่นเดียวกับการตรวจสอบกรณีโดยกรณีข้อเท็จจริงที่น่าสงสัย

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

เป็นฝ่ายตามผู้บังคับบัญชา คนกลางจะต้องตั้งค่าระบบการจัดการข้อร้องเรียนอย่างมีประสิทธิภาพในการสนับสนุนการดำเนินงานในแต่ละวัน นอกจากนี้ ก.ล.ต. มีความเสี่ยงตามแนวทางที่กำหนด และ / หรือ สุ่มตรวจสอบ เช่นเดียวกับกรณีการตรวจสอบข้อเท็จจริงที่น่าสงสัย