Recommendation:Based on our review,

Recommendation:
Based on our review, we recommend that policy and procedures should be formally established
as followings:
• Policy regarding anti-money laundering monitoring and reporting should align with the
relevant laws and regulations.
• Procedures and/or work instructions should be established or incorporated into the existing
operating procedures to ensure compliance with the relevant laws and regulations.
• Procedures with assigned roles and responsibilities of the person who will be in charge of
providing legal and regulatory advice should be established to review compliance on an
ongoing and monitoring especially when there are changes, updates and new promulgations
of the relevant laws and regulations.
Management Responses:
5
+++:)
4
+
Action Plan:

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

คำแนะนำ:ตามรีวิวของเรา เราขอแนะนำว่า นโยบายและกระบวนควรมีอย่างเป็นกิจจะลักษณะก่อตั้งขึ้นเป็นต่อไปนี้:•นโยบายเกี่ยวกับเงินป้องกันการฟอกเงินการตรวจสอบ และรายงานควรสอดคล้องกับการกฎหมายและระเบียบต่าง ๆ•ขั้นตอน/ คำแนะนำในการทำงานควรสร้าง หรือรวมอยู่ในที่มีอยู่กระบวนการปฏิบัติเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายและข้อบังคับ•ขั้นตอนกำหนดบทบาทและความรับผิดชอบของบุคคลที่จะเป็นค่าใช้จ่ายของควรสร้างให้คำแนะนำด้านกฎหมาย และกฎระเบียบเพื่อตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบในการอย่างต่อเนื่อง และติดตามโดยเฉพาะเมื่อมีการเปลี่ยนแปลง ปรับปรุง และ promulgations ใหม่กฎหมายและระเบียบข้อบังคับตอบสนองการจัดการ:5 < ==) 4+ =  55. 01 /- + / 5 604 >+++:)4+แผนการดำเนินการ:

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

คำแนะนำ:
ขึ้นอยู่กับการตรวจสอบของเราเราขอแนะนำให้นโยบายและวิธีการควรมีการจัดตั้งอย่างเป็นทางการ
ดังต่อไปนี้
•นโยบายเกี่ยวกับการตรวจสอบการป้องกันการฟอกเงินและการรายงานควรสอดคล้องกับ
. กฎหมายและระเบียบที่เกี่ยวข้อง
•วิธีการและ / หรือคำแนะนำในการทำงานควรมีการจัดตั้งหรือ รวมอยู่ในที่มีอยู่
ขั้นตอนการดำเนินงานให้เป็นไปตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องและกฎระเบียบ.
•ขั้นตอนกับบทบาทที่ได้รับมอบหมายและความรับผิดชอบของคนที่จะอยู่ในความดูแลของ
การให้คำแนะนำด้านกฎหมายและกฎระเบียบที่ควรได้รับการจัดตั้งขึ้นเพื่อสอบทานการปฏิบัติใน
การตรวจสอบอย่างต่อเนื่องและโดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อ มีการเปลี่ยนแปลงปรับปรุงและ promulgations ใหม่
ของกฎหมายที่เกี่ยวข้องและกฎระเบียบ.
คำตอบผู้บริหาร:
5 <==) ??? 4 ???
+ = ?? 55 ?. 01 / ??
?? - + / 5 604>
? ?? + + + ?? :)
??? 4 ??
? ?? +
แผนปฏิบัติการ:

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

คำแนะนำ :
ตามความคิดเห็นของเรา เราแนะนำว่า ควรสร้างนโยบายและขั้นตอนอย่างเป็นทางการดังต่อไปนี้ :
-
นโยบายเกี่ยวกับการต่อต้านการฟอกเงิน การตรวจสอบและการรายงานควรสอดคล้องกับกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
.
- ขั้นตอนและ / หรือคําแนะนํา ควรจัดตั้งหรือรวมอยู่ในที่มีอยู่
ขั้นตอนการดำเนินงาน เพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง .
- กระบวนการกำหนดบทบาทและความรับผิดชอบของบุคคลที่จะรับผิดชอบในการให้คำแนะนำทางกฎหมายและกฎระเบียบ
ควรจะจัดตั้งขึ้นเพื่อตรวจสอบความสอดคล้องในการตรวจสอบ โดยเฉพาะ
อย่างต่อเนื่อง และเมื่อมีการเปลี่ยนแปลง ปรับปรุงและ
promulgations ใหม่ของกฎหมาย และกฎระเบียบ .
การตอบสนองการจัดการ :
5 < = = )     4   
 =   55  . 01 /  
 -  /  5  604 > 
     : ) 
   4  

   แผนปฏิบัติการ