จัดทําเอกสารการละเมิดที่ระบุและการดําเนินการรวมถึงการให้คําปรึกษาที่เหมาะสมกับผู้นําความเสี่ยงในการตรวจสอบ ของ บริษัท สมาชิกและผู้อํานวยการอิสระถึง 1) หยุดการละเมิด 2) ที่น่าพอใจแก้ไขผลกระทบใด ๆ ของการละเมิดและ 3) หากเหมาะสมให้ยุติการมีส่วนร่วมหากได้รับอนุญาตตามกฎหมายหรือข้อบังคับ จัดทําเอกสารการสื่อสารที่จําเป็นที่ดําเนินการโดย บริษัท สมาชิกกับผู้ที่ถูกตั้งข้อหามีการกํากับดูแลและการสื่อสารอื่น ๆ กับหน่วยงานกํากับดูแลหน่วยงานกํากับดูแลหรือหน่วยงานวิชาชีพภายใต้กฎหมายหรือข้อบังคับที่บังคับใช้
การแปล กรุณารอสักครู่..
