3. การชำระราคาซื้อขายหลักทรัพย์ ช่ว

3. การชำระราคาซื้อขายหลักทรัพย์
ช่วงเวลาที่ตรวจสอบ: รายการรับชำระค่าซื้อหลกทรัพย์ล่าช้าเดือนมิถุนายน – เดือนกรกฏาคม 2557 และรายการรับชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าประเภทบัญชีเงินสด โดยการโอนเงินเกิน 3 ครั้ง ในไตรมาส 2/2557
ผลการตรวจสอบ : มีลูกค้าชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ล่าช้า จำนวน 30 รายการ พบว่า
1. ฝ่ายบริการหลัลักทรัพย์ได้จัดทำและนำส่งรายงานการรับชำระเงินค่าซื้อหลักทรัพย์จากลูกค้าล่าช้า ( แบบ ก.ต. 2/7 ) พร้อมจัดส่งเช็คค่าปรับจำนวนเงินตามอัตราและเงื่อนไขในการเรียกเก็บเงินค่าปรับให้กับตลาดหลกทรัพย์ฯภายใน ระยะเวลาที่กำหนด
2. มีรายการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ล่าช้าโดยหักกลบค่าซื้อด้วยค่าขายหลักทรัพย์ตัวเดียวกันที่ยังมิได้ชำระเงิน จำนวน 4 ราย โดยฝ่ายบริหารความเสี่ยงได้ทำการลดวงเงินหรือทบทวนวงเงินของลูกค้าเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่บริษัทฯกำหนด
3. ไม่พบลูกค้าที่ชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ล่าช้าซื้อหลักทรัพย์เพิ่มในขณะที่ยังค้างชำระค่าซื้อ
4. สอบทานการคำนวณค่าปรับและดอกเบี้ยของลูกค้าที่ชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ล่าช้า พบว่าถูกต้อง ครบถ้วน
5. พบว่ามีรายการรับชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าบัญชีประเภทเงินสดโดยการโอนเงินเกิน 3 ครั้งในไตรมาส 2/2557 นับจากวันที่ได้รับอนุมัติตัดบัญชีอัตโนมัติ (ATS) จากธนาคาร หรือไม่เกิน 1 เดือน นับจากวันที่อนุมัติเปิดบัญชี มีลูกค้า จำนวน 2 ราย มีสาเหตุดังนี้

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

3. การชำระราคาซื้อขายหลักทรัพย์ ช่วงเวลาที่ตรวจสอบ: รายการรับชำระค่าซื้อหลกทรัพย์ล่าช้าเดือนมิถุนายน – เดือนกรกฏาคม 2557 และรายการรับชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าประเภทบัญชีเงินสดโดยการโอนเงินเกิน 3 ในไตรมาสครั้ง 2/2557 ผลการตรวจสอบ: พบว่ามีลูกค้าชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ล่าช้าจำนวน 30 รายการ 1. ฝ่ายบริการหลัลักทรัพย์ได้จัดทำและนำส่งรายงานการรับชำระเงินค่าซื้อหลักทรัพย์จากลูกค้าล่าช้า (คำประกอบก.ต. 2/7) พร้อมจัดส่งเช็คค่าปรับจำนวนเงินตามอัตราและเงื่อนไขในการเรียกเก็บเงินค่าปรับให้กับตลาดหลกทรัพย์ฯภายในระยะเวลาที่กำหนด 2. โดยฝ่ายบริหารความเสี่ยงได้ทำการลดวงเงินหรือทบทวนวงเงินของลูกค้าเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่บริษัทฯกำหนดมีรายการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ล่าช้าโดยหักกลบค่าซื้อด้วยค่าขายหลักทรัพย์ตัวเดียวกันที่ยังมิได้ชำระเงินจำนวน 4 ราย3. ไม่พบลูกค้าที่ชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ล่าช้าซื้อหลักทรัพย์เพิ่มในขณะที่ยังค้างชำระค่าซื้อ 4. ครบถ้วนสอบทานการคำนวณค่าปรับและดอกเบี้ยของลูกค้าที่ชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ล่าช้าพบว่าถูกต้อง 5. พบว่ามีรายการรับชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าบัญชีประเภทเงินสดโดยการโอนเงินเกิน 3 ครั้งในไตรมาส 2/2557 (ATS) นับจากวันที่ได้รับอนุมัติตัดบัญชีอัตโนมัติจากธนาคารหรือไม่เกิน 1 เดือนนับจากวันที่อนุมัติเปิดบัญชีมีลูกค้าจำนวน 2 รายมีสาเหตุดังนี้

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

3
- เดือนกรกฏาคม 2557 โดยการโอนเงินเกิน 3 ครั้งในไตรมาส 2/2557
ผลการตรวจสอบ: จำนวน 30 รายการพบว่า
1 (แบบ ก.ต. 2/7) ระยะเวลาที่กำหนด
2 จำนวน 4 ราย พบว่าถูกต้องครบถ้วน5 3 ครั้งในไตรมาส 2/2557 (ATS) จากธนาคารหรือไม่เกิน 1 เดือนนับจากวันที่อนุมัติเปิดบัญชีมีลูกค้าจำนวน 2 รายมีสาเหตุดังนี้

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

3 . การชำระราคาซื้อขายหลักทรัพย์
ช่วงเวลาที่ตรวจสอบ :รายการรับชำระค่าซื้อหลกทรัพย์ล่าช้าเดือนมิถุนายน–เดือนกรกฏาคม 2557 และรายการรับชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าประเภทบัญชีเงินสดโดยการโอนเงินเกิน 3 ครั้งในไตรมาส 2 / 2557
ผลการตรวจสอบ :มีลูกค้าชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ล่าช้าจำนวน 30 รายการพบว่า
1 ฝ่ายบริการหลัลักทรัพย์ได้จัดทำและนำส่งรายงานการรับชำระเงินค่าซื้อหลักทรัพย์จากลูกค้าล่าช้า ( แบบ . . ต .2 / 7 ) พร้อมจัดส่งเช็คค่าปรับจำนวนเงินตามอัตราและเงื่อนไขในการเรียกเก็บเงินค่าปรับให้กับตลาดหลกทรัพย์ฯภายในระยะเวลาที่กำหนด
2มีรายการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ล่าช้าโดยหักกลบค่าซื้อด้วยค่าขายหลักทรัพย์ตัวเดียวกันที่ยังมิได้ชำระเงินจำนวน 4 ราย3 . ไม่พบลูกค้าที่ชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ล่าช้าซื้อหลักทรัพย์เพิ่มในขณะที่ยังค้างชำระค่าซื้อ
4 สอบทานการคำนวณค่าปรับและดอกเบี้ยของลูกค้าที่ชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ล่าช้าพบว่าถูกต้องครบถ้วน
5พบว่ามีรายการรับชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าบัญชีประเภทเงินสดโดยการโอนเงินเกิน 3 ครั้งในไตรมาส 2 / 2557 นับจากวันที่ได้รับอนุมัติตัดบัญชีอัตโนมัติ ( ATS ) จากธนาคารหรือไม่เกิน 1 เดือนมีลูกค้าจำนวนรายมีสาเหตุดังนี้
2