AbstractIn this chapter we look spe

Abstract
In this chapter we look specifically at the settlement of transactions in the shares and units of investment funds as well as in the portfolio of the fund.

We cover the process of offering units and shares by different types of funds, the subscription and redemption process, maintenance of the fund register, AML and KYC checks and controls as well as distributions of income when applicable.

We describe the process as seen by the transfer agent.

We also look at the settlement of trades made by the investment manager for the portfolio and the role of the fund operations team in that process including the relationship to the prime broker/custodian, the role of the pricing and accounting team as well as the pricing and NAV calculations.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

บทคัดย่อในบทนี้ เราดูที่การชำระเงินของธุรกรรมในการแบ่งปันและหน่วยของกองทุนเช่นในผลงานของกองทุนโดยเฉพาะเราครอบคลุมการบริการหน่วยและหุ้นตามชนิดของเงิน สมาชิก และการไถ่ถอน บำรุงรักษาลงทะเบียนกองทุน ภาษาและ KYC ตรวจสอบ และควบคุมรวมทั้งการกระจายของรายได้เมื่อใช้เราอธิบายกระบวนการที่เห็น โดยตัวแทนการโอนย้ายนอกจากนี้เรายังมองที่การจ่ายเงินโดยผู้จัดการลงทุนสำหรับโครงการและบทบาทของทีมการดำเนินงานกองทุนรวมในกระบวนการรวมทั้งความสัมพันธ์ที่สำคัญนายหน้า/มารดา บทบาทของการกำหนดราคา และบัญชีทีมงานตลอดจนราคาและคำนวณ NAV ที่เทรด

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

บทคัดย่อ
ในบทนี้เรามองเฉพาะที่ตั้งถิ่นฐานของการทำธุรกรรมในหุ้นและหน่วยของกองทุนรวมที่ลงทุนเช่นเดียวกับผลงานของกองทุน. เราครอบคลุมขั้นตอนของการเสนอขายหน่วยลงทุนและหุ้นตามประเภทที่แตกต่างกันของเงินทุน, ขั้นตอนการสมัครสมาชิกและการไถ่ถอน การบำรุงรักษาของการลงทะเบียนกองทุน AML และการตรวจสอบ KYC และการควบคุมเช่นเดียวกับการกระจายของรายได้เมื่อบังคับ. เราอธิบายกระบวนการเท่าที่เห็นโดยตัวแทนโอน. นอกจากนี้เรายังมองไปที่การตั้งถิ่นฐานของธุรกิจการค้าที่ทำโดยผู้จัดการการลงทุนสำหรับผลงานและ บทบาทของกองทุนสำรองเลี้ยงทีมงานในกระบวนการที่รวมทั้งความสัมพันธ์กับโบรกเกอร์ที่สำคัญ / ผู้ปกครองบทบาทของการกำหนดราคาและทีมงานการบัญชีเช่นเดียวกับการกำหนดราคาและการคำนวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

นามธรรม
ในบทนี้เราดูเฉพาะในนิคมของธุรกรรมในหุ้นสามัญ และหน่วยลงทุน ตลอดจนผลงานของทุน

เราครอบคลุมกระบวนการเสนอขายหน่วยของหุ้น และทุนประเภทต่าง ๆ ขั้นตอนการสมัครสมาชิก และการไถ่ถอน รักษาเงินลงทะเบียนAML KYC และตรวจสอบและควบคุม ตลอดจนการกระจายรายได้เมื่อใช้ได้

เราอธิบายกระบวนการที่เห็นโดยตัวแทนโอน

เรายังดูการทรุดตัวของการค้าที่ทำโดยผู้จัดการการลงทุนสำหรับผลงานและบทบาทของการดำเนินงานกองทุนทีมในที่กระบวนการ รวมถึงความสัมพันธ์กับนายหน้านายกรัฐมนตรี ภารโรงบทบาทของราคาและทีมงานบัญชี รวมทั้งการกำหนดราคาและการคำนวณ NAV