Our Role & Mandate IIROC carries ou

Our Role & Mandate



IIROC carries out its regulatory responsibilities through setting and enforcing rules regarding the proficiency, business and financial conduct of dealer firms and their registered employees and through setting and enforcing market integrity rules regarding trading activity on Canadian equity marketplaces. To fulfill our mandate as a national self-regulatory organization, we must act with integrity, transparency and fairness.



What IIROC Does:

•Writes rules that set high regulatory and investment industry standards.


•Screens all investment advisors employed by IIROC-regulated firms to ensure they are of good character, are properly trained and have successfully completed all the required educational courses, background checks and programs.


•Conducts financial compliance reviews and sets minimum capital requirements to ensure that firms have enough capital for the specific nature and volume of their business. This reduces the possibility of firms failing by preventing excessive leverage and risky business practices. (IIROC-regulated firms also participate in the Canadian Investor Protection Fund which protects individual investors in the unlikely event that a firm should go bankrupt.)


•Conducts business conduct compliance reviews to check that firms have procedures in place to properly supervise the handling of client accounts and that advice and transactions appropriately reflect the client’s needs and instructions. IIROC-approved advisors must follow suitability and “know your client” rules by being familiar with a client’s financial situation, investment needs, objectives, investing experience and tolerance for risk.


•Conducts trading conduct compliance reviews to check trading firms' trade-desk procedures. The reviews assess whether trade-desk procedures comply with the Universal Market Integrity Rules (UMIR) and applicable provincial securities law.


•Conducts market surveillance and trading review analysis to ensure that trading is carried out in accordance with UMIR and applicable provincial securities law.


•Investigates possible dealer or marketplace misconduct by its dealer firms, approved persons and other market participants and can bring disciplinary proceedings which may result in penalties including fines, suspensions and permanent bans or terminations for individuals and firms. (Money from fines and settlements is contributed to IIROC’s restricted fund, which IIROC uses to fund capital expenditures necessary to address emerging regulatory issues, projects relating to investor and industry education, and other uses authorized under IIROC’s Recognition Orders.)

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

บทบาทของเรา&อาณัติ



iiroc ดําเนินของกฎระเบียบความรับผิดชอบผ่านการตั้งค่าและบังคับใช้กฎเกี่ยวกับความสามารถทาง ธุรกิจ และการเงินของ บริษัท ตัวแทน และพนักงานการลงทะเบียนของพวกเขาและผ่านการตั้งค่าและการบังคับใช้กฎตลาดสมบูรณ์เกี่ยวกับกิจกรรมการซื้อขายในตลาดหุ้นแคนาดา เพื่อตอบสนองความอาณัติของเราเป็นชาติที่ตนเองกำกับดูแลองค์กรเราต้องกระทำการด้วยความซื่อสัตย์ โปร่งใส และเป็นธรรม





อะไร iiroc ไม่ : - เขียนกฎว่าตั้งสูงกฎระเบียบการลงทุนอุตสาหกรรมและมาตรฐาน


- หน้าจอทั้งหมดการลงทุนที่ปรึกษา จ้าง โดย iiroc ควบคุม บริษัท เพื่อให้แน่ใจว่า พวกเขามีบุคคลิกดี มีการฝึกฝนที่ถูกต้อง และได้เสร็จสมบูรณ์ทุกความต้องการศึกษาหลักสูตรประวัติ

และโปรแกรม- ดำเนินคิดเห็นการปฏิบัติทางการเงินและชุดความต้องการเงินทุนขั้นต่ำเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัทมีเงินทุนเพียงพอสำหรับลักษณะที่เฉพาะเจาะจงและปริมาณของธุรกิจของพวกเขา นี้ช่วยลดความเป็นไปได้ของบริษัทล้มเหลวโดยการป้องกันอำนาจมากเกินไปและการดำเนินธุรกิจที่มีความเสี่ยง( iiroc ระเบียบบริษัทยังเข้าร่วมในแคนาดาการคุ้มครองผู้ลงทุนกองทุนซึ่งช่วยปกป้องนักลงทุนในกรณีที่บริษัทต้องล้มละลาย


)- ดำเนินการตามจรรยาบรรณธุรกิจรีวิวเพื่อตรวจสอบว่า บริษัท มีขั้นตอนในสถานที่ที่จะต้องดูแลการจัดการบัญชีลูกค้าและคำแนะนำและรายการที่เหมาะสมที่สะท้อนให้เห็นถึงความต้องการของลูกค้าและคำแนะนำ iiroc อนุมัติตามความเหมาะสมและอาจารย์ที่ปรึกษาต้อง " รู้ลูกค้าของคุณ " กฎโดยการคุ้นเคยกับสถานการณ์ทางการเงินของลูกค้าการลงทุน ความต้องการวัตถุประสงค์การลงทุน ประสบการณ์และความอดทนเสี่ยง


บริการจัดการการซื้อขายดำเนินการตามรีวิวตรวจสอบการซื้อขายของ บริษัท การค้าที่โต๊ะการ ความคิดเห็นที่ 24 ชั่วโมงการค้าประเมินว่าขั้นตอนสอดคล้องกับตลาดสากล กฎความสมบูรณ์ ( umir ) และการใช้กฎหมายหลักทรัพย์

.- ทั้งนี้ การตลาดและการวิเคราะห์ตรวจสอบการซื้อขายเพื่อให้แน่ใจว่า การซื้อขายเป็นไปตามกฎหมายหลักทรัพย์และการ umir ใช้ได้


- ขายหรือตลาดและได้รับการอนุมัติโดยตัวแทนจำหน่าย บริษัท , บุคคลและตลาดอื่น ๆเข้าร่วม และสามารถนำกระบวนการทางวินัยซึ่งอาจส่งผลในการลงโทษรวมทั้งปรับและสารแขวนลอยห้ามถาวรหรือ terminations สำหรับบุคคลและบริษัท ( เงินจากค่าปรับและการตั้งถิ่นฐานเป็นส่วนของ iiroc จำกัดกองทุน ซึ่ง iiroc ใช้กองทุนค่าใช้จ่ายเงินทุนที่จำเป็นเพื่อแก้ไขปัญหาการกำกับดูแลโครงการที่เกิดขึ้นใหม่เกี่ยวกับนักลงทุนและการศึกษาและอุตสาหกรรมอื่น ๆใช้อำนาจภายใต้ iiroc รู้จักคำสั่ง


)