2.16Where practicable, an FI should

2.16
Where practicable, an FI should establish an independent compliance and audit function which should have a direct line of communication to the senior management of the FI.
2.17
The compliance and audit function of the FI should regularly review the AML/CFT systems, e.g. sample testing, (in particular, the system for recognizing and reporting suspicious transactions) to ensure effectiveness. The frequency and extent of the review should be commensurate with the risks of ML/TF and the size of the FI‟s business. Where appropriate, the FI should seek a review from external sources.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

2.16Practicable การไร้สายควรสร้างอิสระปฏิบัติตามกฎระเบียบและการตรวจสอบฟังก์ชันการซึ่งควรมีสายตรงสื่อสารกับผู้บริหารของ FI2.17การทำงานปฏิบัติตามกฎระเบียบและการตรวจสอบของ FI ควรหมั่นตรวจสอบระบบ ภาษา/CFT เช่น ตัวอย่างทดสอบ, (ในเฉพาะ ระบบจดจำ และการรายงานธุรกรรมน่าสงสัย) ให้ประสิทธิภาพการ ความถี่และขอบเขตของการตรวจทานควรสอดรับกับความเสี่ยงของมล/รหัสและขนาดของธุรกิจ FI‟s เหมาะสม FI ควรแสวงหาความเห็นจากแหล่งภายนอก

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

2.16
ในกรณีที่ปฏิบัติเป็น FI ควรสร้างการปฏิบัติที่เป็นอิสระและฟังก์ชั่นการตรวจสอบซึ่งควรจะมีสายตรงของการสื่อสารไปยังผู้บริหารระดับสูงของ FI ได้.
2.17
การปฏิบัติตามและฟังก์ชั่นการตรวจสอบของสายเป็นประจำควรตรวจสอบระบบ AML / CFT ตัวอย่างเช่น การทดสอบ (โดยเฉพาะอย่างยิ่งระบบการรับรู้และการรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย) เพื่อให้เกิดประสิทธิภาพ ความถี่และขอบเขตของการตรวจสอบควรจะเทียบเท่ากับความเสี่ยงของการ ML / TF และขนาดของสายธุรกิจ "นั้น ที่ไหนที่เหมาะสม FI ควรขอความคิดเห็นจากแหล่งภายนอก

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

2.16
ที่ปฏิบัติเป็นฟีน่าจะสร้างตามอิสระ และตรวจสอบการทำงาน ซึ่งน่าจะตรงบรรทัดของการสื่อสารไปยังผู้บริหารระดับสูงของ Fi .

และฟังก์ชันการตรวจสอบการปฏิบัติตามเพศของ fi ควรตรวจสอบ AML / CFT ระบบ เช่นตัวอย่างทดสอบ ( โดยเฉพาะอย่างยิ่งระบบตระหนักถึงและ การรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย ) เพื่อให้แน่ใจว่าประสิทธิภาพความถี่และขอบเขตของการตรวจสอบควรสอดคล้องกับความเสี่ยงของมล. / TF และขนาดของ‟ Fi s ธุรกิจ . ที่เหมาะสม , fi ควรแสวงหาความคิดเห็นจากแหล่งภายนอก