(h) If the Company provides an inve

(h) If the Company provides an investment service other than investment advice to a new retail client for the first time after 1 November 2007, the Company must enter into a written basic agreement with the client, setting out the essential rights and obligation of the firm and the client.
(i) The Company shall not use financial instruments held by it on behalf of a client for its own account or the account of another client of the Company, without the client’s prior express consent to the use of the instruments on specified terms, as evidenced, in the case of a retail client, by his signature or equivalent alternative mechanism.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

(h) ถ้าบริษัทให้บริการการลงทุนนอกเหนือจากคำแนะนำการลงทุนเพื่อลูกค้ารายย่อยใหม่ครั้งแรกหลังจากวันที่ 1 2550 พฤศจิกายน บริษัทต้องการเป็นข้อตกลงพื้นฐานการเขียนกับลูกค้า การตั้งค่าสิทธิ์ที่จำเป็นและข้อผูกมัดของบริษัทและลูกค้า (i บริษัท)จะใช้เครื่องมือการเงินที่จัดขึ้นโดยในนามของไคลเอ็นต์สำหรับบัญชีของตนเองหรือบัญชีของลูกค้าอื่นของบริษัท ไม่มีของลูกค้าก่อนยินยอมให้ใช้เครื่องมือที่ระบุเงื่อนไข ที่เป็นเป็นหลักฐาน ในกรณีที่ลูกค้าขายปลีก ลายเซ็นของเขาหรือกลไกอื่นที่เทียบเท่า

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

(ซ) ในกรณีที่ บริษัท ให้บริการการลงทุนอื่นที่นอกเหนือจากคำแนะนำการลงทุนกับลูกค้าค้าปลีกใหม่เป็นครั้งแรกหลังวันที่ 1 เดือนพฤศจิกายน 2007 บริษัท ฯ ต้องเข้าสู่ข้อตกลงพื้นฐานเขียนกับลูกค้า, การออกสิทธิที่จำเป็นและภาระหน้าที่ของ บริษัท และลูกค้า.
(i) บริษัท ฯ จะต้องไม่ใช้เครื่องมือทางการเงินที่จัดขึ้นโดยมันในนามของลูกค้าสำหรับบัญชีของตัวเองหรือบัญชีของลูกค้าของ บริษัท อื่นโดยปราศจากความยินยอมด่วนของลูกค้าก่อนที่จะใช้เครื่องมือที่ เงื่อนไขที่ระบุไว้เป็นหลักฐานในกรณีที่ลูกค้ารายย่อยโดยลายเซ็นหรือเทียบเท่ากลไกทางเลือกของเขา

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

( H ) ถ้าบริษัทให้บริการการลงทุนนอกเหนือจากการลงทุนคำแนะนำแก่ลูกค้ารายย่อยใหม่เป็นครั้งแรก หลังจาก 1 พฤศจิกายน 2550 ที่ บริษัท จะต้องระบุลงในสัญญาเขียนไว้เบื้องต้นกับลูกค้า , การตั้งค่าออกสิทธิและหน้าที่ที่สำคัญของ บริษัท และลูกค้า
( 1 ) บริษัทจะไม่ใช้เครื่องมือทางการเงิน โดยจัดขึ้นในนามของลูกค้าสำหรับบัญชีของตนเองหรือบัญชีอื่น ลูกค้าของบริษัท โดยลูกค้าของความยินยอมก่อนที่จะใช้เครื่องมือในเงื่อนไขที่ระบุไว้เป็นหลักฐาน ในกรณีที่ลูกค้าขายปลีก โดยลายเซ็นของเขาหรือ เทียบเท่ากลไกทางเลือก .