Box 3.5 SEC violationsCommon violat

Box 3.5 SEC violations
Common violations that may lead to SEC investigations include:
• misrepresentation or omission of important information about securities;
• manipulating the market prices of securities;
• stealing customers’ funds or securities;
• violating broker-dealers’ responsibility to treat customers fairly;
• insider trading (violating a trust relationship by trading on material, non-public information
about a security); and
• selling unregistered securities.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

การละเมิดกล่อง 3.5 วินาทีการละเมิดทั่วไปที่อาจนำไปสู่การตรวจสอบของก.ล.ต.รวมถึง:• misrepresentation หรือกระทำการอันข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับหลักทรัพย์•จัดการกับราคาตลาดของหลักทรัพย์ขโมยของลูกค้ากองทุนหรือหลักทรัพย์ ••ละเมิดความรับผิดชอบของนายหน้าตัวแทนจำหน่ายของในการรักษาลูกค้าค่อนข้างภายใน•ค้า (ละเมิดความสัมพันธ์ความไว้วางใจ โดยการซื้อขายข้อมูลวัสดุ สาธารณชนเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัย), และ•ขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทะเบียน

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

Box 3.5 การละเมิด ก.ล.ต.
ละเมิดทั่วไปที่อาจนำไปสู่การตรวจสอบคณะกรรมการ ก.ล.ต. รวมถึง: •การบิดเบือนความจริงหรือการละเลยข้อมูลที่สำคัญเกี่ยวกับหลักทรัพย์•การจัดการกับราคาตลาดของหลักทรัพย์•ขโมยของลูกค้าเงินทุนหรือหลักทรัพย์•ละเมิดนายหน้าตัวแทนจำหน่าย'ความรับผิดชอบในการปฏิบัติต่อลูกค้า ธรรม•การค้าภายใน(ละเมิดความไว้วางใจโดยการซื้อขายบนวัสดุข้อมูลที่ไม่ใช่ข้อมูลสาธารณะเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัย); และ•การขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

การละเมิด 3.5 วินาที กล่อง
การละเมิดทั่วไปที่อาจจะนำไปสู่การตรวจสอบ ก.ล.ต. รวมถึง :
- สัญญาหรือการละเลยของข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับหลักทรัพย์ ;
- จัดการราคาตลาดของหลักทรัพย์ ;
- ขโมยของลูกค้ากองทุน หรือบริษัทหลักทรัพย์ ;
- ละเมิดรับผิดชอบดีลเลอร์ ' โบรกเกอร์ในการรักษาลูกค้าอย่างเป็นธรรม ;
- การค้าภายใน ( ฝ่าฝืนความไว้วางใจความสัมพันธ์ โดยการซื้อขายบนวัสดุที่ไม่ใช่แบบสาธารณะเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัยข้อมูล

- ) ; และขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน .