307 Customer data are specified and

307 Customer data are specified and checked against a list of persons, groups
of persons, juristic persons or organizations resolved or declared by United
Nations Security Council as the persons committing terrorism or designated
persons pursuant to laws relating to preventing and suppressing terrorism
financing prior to accepting transaction request.
308 Customer is requested to clarify intentional purpose for building business
relation prior to accepting transaction request.
309 Facts were disclosed or any acts were conducted that may cause customer
or any person to know about the reporting of suspicious transactions or any
other related information in relation to Know Your Customer (KYC) and
Customer Due Diligence (CDD) performance.
310 Customer identification and authentication are performed in order to
understand business nature of juristic-person customers, including
management structure, ownership and control power of juristic person.
Name of top management should be specified in the management structure
document or evidence.
311 The branch has identified and authenticated juristic persons’ beneficiaries
prior to accepting transaction request.
312 There has been a request of approval or relaxation for customer to open an
account or make transaction with the Bank without customer identification
(incomplete document / customers refraining from having an interview). (If
yes, pls. specify the number of these customers with reference data.)
313 Documents are filed and maintained for a period as required by law. (If yes,
pls. specify the maintaining period.)
314 The Bank has procedures for preparation of suspicious transactions report
that will be proposed to the management or authourized before submitting to
the regulators.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

ระบุ และตรวจสอบกับรายชื่อบุคคล กลุ่มข้อมูลลูกค้า 307ของบุคคล นิติบุคคลหรือองค์กรได้รับการแก้ไข หรือประกาศ โดยสหรัฐมนตรีประชาชาติเป็นบุคคลที่กระทำการก่อการร้าย หรือกำหนดบุคคลตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการป้องกัน และปราบปรามการก่อการร้ายทางการเงินก่อนที่จะยอมรับการร้องขอธุรกรรม308 ลูกค้าต้องชี้แจงเจตนาประสงค์สร้างธุรกิจความสัมพันธ์ก่อนที่จะยอมรับการร้องขอธุรกรรมข้อเท็จจริงที่ 309 เปิดเผย หรือดำเนินการกระทำใด ๆ ที่อาจทำให้ลูกค้าหรือบุคคลใดทราบเกี่ยวกับการรายงานของธุรกรรมที่น่าสงสัยหรือใด ๆข้อมูลอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องเกี่ยวกับรู้ของลูกค้า (KYC) และประสิทธิภาพการทำงานขยันครบกำหนดของลูกค้า (CDD)ลูกค้ารหัส 310 และรับรองความถูกต้องจะดำเนินการเพื่อให้เข้าใจลักษณะธุรกิจของลูกค้านิติบุคคล รวมการจัดการโครงสร้าง ความเป็นเจ้าของ และควบคุมอำนาจของนิติบุคคลควรระบุชื่อของผู้บริหารระดับสูงในโครงสร้างการจัดการเอกสารหรือหลักฐาน311 สาขามีระบุ และพิสูจน์ตัวผู้รับประโยชน์ของนิติบุคคลก่อนที่จะยอมรับการร้องขอธุรกรรม312 ที่ได้รับการร้องขอของการอนุมัติหรือการพักผ่อนสำหรับลูกค้าเมื่อต้องการเปิดการบัญชีหรือทำธุรกรรมกับธนาคารโดยไม่ต้องระบุลูกค้า(เอกสารไม่สมบูรณ์ / การละเว้นเป็นการสัมภาษณ์ลูกค้า) (ถ้าใช่ โปรดระบุหมายเลขของลูกค้าเหล่านี้ มีข้อมูลอ้างอิง)เอกสาร 313 มียื่น และรักษาเป็นระยะเวลาตามกฎหมาย (ถ้าใช่โปรดระบุรอบระยะเวลาการรักษา)314 ธนาคารมีขั้นตอนการจัดทำรายงานธุรกรรมน่าสงสัยที่จะเสนอการจัดการหรือ authourized ก่อนที่จะส่งไปผู้กำกับดูแล

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

307 ข้อมูลของลูกค้าที่ระบุไว้และตรวจสอบกับรายชื่อของบุคคลที่กลุ่ม
ของบุคคลนิติบุคคลหรือองค์กรที่ได้รับการแก้ไขหรือการประกาศโดยประเทศ
คณะมนตรีความมั่นคงแห่งสหประชาชาติเป็นบุคคลที่กระทำการก่อการร้ายหรือการกำหนด
บุคคลที่เป็นไปตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันและปราบปรามการก่อการร้าย
การจัดหาเงินทุนก่อนที่จะยอมรับ การทำธุรกรรมการร้องขอ.
308 ลูกค้าที่มีการร้องขอเพื่อชี้แจงวัตถุประสงค์ความตั้งใจในการสร้างธุรกิจ
ความสัมพันธ์ก่อนที่จะยอมรับคำขอทำธุรกรรม.
309 ข้อเท็จจริงถูกเปิดเผยหรือการกระทำใด ๆ ที่ได้ดำเนินการที่อาจทำให้ลูกค้า
หรือบุคคลใด ๆ ที่จะรู้เกี่ยวกับการรายงานการทำธุรกรรมที่น่าสงสัยหรือใด ๆ
ข้อมูลที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ ในความสัมพันธ์กับรู้ว่าลูกค้าของคุณ (KYC) และ
ลูกค้าเนื่องจากความขยันหมั่นเพียร (CDD) ประสิทธิภาพ.
บัตรประจำตัว 310 ลูกค้าและการตรวจสอบจะดำเนินการเพื่อที่จะ
เข้าใจธรรมชาติของธุรกิจของลูกค้าของนิติบุคคลรวมถึง
โครงสร้างการบริหารงานเป็นเจ้าของและอำนาจการควบคุมของนิติบุคคล.
ชื่อ ของผู้บริหารระดับสูงควรจะระบุไว้ในโครงสร้างการบริหารงาน
เอกสารหรือหลักฐาน.
311 สาขามีการระบุและรับรองความถูกต้องได้รับผลประโยชน์นิติบุคคล '
ก่อนที่จะยอมรับคำขอทำธุรกรรม.
312 ได้มีการร้องขอของการอนุมัติหรือการผ่อนคลายให้กับลูกค้าที่จะเปิด
บัญชีหรือการทำรายการ กับธนาคารได้โดยไม่ต้องแสดงบัตรประจำตัวลูกค้า
(เอกสารที่ไม่สมบูรณ์ / ลูกค้าละเว้นจากการที่มีการให้สัมภาษณ์) (ถ้า
ใช่ Pls. ระบุจำนวนของลูกค้าเหล่านี้ที่มีข้อมูลอ้างอิง.)
313 เอกสารที่จะยื่นและการบำรุงรักษาเป็นระยะเวลาตามที่กฎหมายกำหนด (ถ้าใช่
Pls. ระบุระยะเวลาการรักษา.)
314 ธนาคารมีวิธีการในการจัดทำรายงานการทำธุรกรรมที่น่าสงสัย
ว่าจะมีการเสนอให้มีการจัดการหรือ authourized ก่อนที่จะส่งไปยัง
หน่วยงานกำกับดูแล

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

307 ข้อมูลลูกค้าจะถูกระบุและตรวจสอบกับรายชื่อบุคคล กลุ่มคน
บุคคล นิติบุคคล หรือองค์กรการแก้ไข หรือประกาศโดยสหรัฐ
เป็นคนยืนยันคณะมนตรีความมั่นคงแห่งการก่อการร้าย หรือเขต
คน ตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการก่อการร้าย
ทางการเงินก่อนที่จะตอบรับคำขอของธุรกรรม
หรือลูกค้าร้องขอชี้แจงวัตถุประสงค์ เจตนาเพื่อสร้างธุรกิจ
ความสัมพันธ์ก่อนที่จะตอบรับคำขอของธุรกรรม
แต่ข้อเท็จจริงที่ถูกเปิดเผย หรือการกระทำที่อาจก่อให้เกิดลูกค้า
หรือบุคคลใดที่จะรู้เกี่ยวกับการรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัยหรือใด ๆ
อื่น ๆที่เกี่ยวข้องในความสัมพันธ์ที่จะรู้ว่าลูกค้าของคุณ ( KYC ) และ
ลูกค้าเนื่องจากความขยัน ( CDD ) ประสิทธิภาพ
คุณลูกค้าระบุใช้เพื่อการเป็น
เข้าใจลักษณะธุรกิจของลูกค้านิติบุคคล ได้แก่
โครงสร้างการจัดการ การเป็นเจ้าของและการควบคุมอำนาจของนิติบุคคล
ชื่อของผู้บริหารควรได้รับการระบุไว้ในโครงสร้างการจัดการ
เอกสารหรือหลักฐาน
311 สาขา ได้ระบุ และรับรองนิติบุคคล " ผลประโยชน์
ก่อนที่จะตอบรับคำขอของธุรกรรม
มี ได้รับการร้องขอได้รับการอนุมัติหรือผ่อนคลายสำหรับลูกค้าที่จะเปิด
บัญชีหรือทำธุรกรรมกับธนาคาร โดยไม่มีการระบุลูกค้า
( ลูกค้า / เอกสารไม่สมบูรณ์ หลังจากมีสัมภาษณ์ ) ( ถ้า
ครับ , กรุณา ระบุหมายเลขของลูกค้าเหล่านี้กับข้อมูลอ้างอิง )
เกี่ยวกับเอกสารที่ยื่นและรักษาเป็นระยะเวลาตามที่กฎหมาย ( ถ้าใช่
กรุณา ระบุการรักษาระยะเวลา )
ทางธนาคารมีขั้นตอนในการเตรียมรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย
ว่า จะ เสนอ ให้ จัดการ หรือ authourized ก่อนเสนอ
เร็คกูเลเตอร์ .