45) Participation in the Profession

45) Participation in the Professional Community
 Senior management should participate in the professional community and in
industry forums in order to remain up to date with the latest developments (e.g.
market practice, regulatory issues, standards, systems and technology).
46) Contact Lists
 Contact lists of all counterparties should be kept and updated regularly
 Storage should be in a secure environment with access limited to those with an
appropriate level of responsibility.
47) Escalation Procedures
 Escalation procedures should be in place to ensure timely solution of critical issues.
 Issues should also be tracked and once closed, retained and referred to, so
corrective action can be monitored to conclusion.
48) Regular Business Partner Meetings
 Regular internal business partner meetings should be held with responsible
participants from the whole process chain (Front to End including control areas) in
order to share information, to ensure quality, to identify risks and to agree on
measures to be taken.
 Core Management Information Systems (MIS) should include a framework for
dealer discipline and any contributing factors to potential constraints such as
system outages Key Risk Indicators (KRI’s) should be discussed as part of a
regular agenda.
49) New Business
 Before a new product or business strategy is launched, all relevant areas – namely
Front Office, Credit Risk Management, Financial Accounting, Human Resources,
Information Technology, Legal and Compliance, Operations, Product Control, Risk
Measurement and Management, Tax and Treasury—should be involved so the new
offering can be introduced in a controlled manner.
Chapter Nine: Control
50) General Controls:
a) Counterparty Identification
 No trading should be done without first identifying and setting up the counterparty.
This includes Know Your Customer procedures, as required by the regulators, set
up of Settlement Instructions and Confirmation Method.
 Amendments to key date fields (e.g. customer standing data) should be subject to
‘4 eyes control’ over input, and only changed on the basis of appropriately
authorised documentation being provided.
 Identification and setup should be completed in less than two working days.
b) Retaining Transaction Records
 Operations are in charge of maintaining complete records of all transactions and
any additional documentation as per internal guidelines and regulatory
requirements. Local regulations will define a time for which these records should
be maintained and accessible by authorities – for example five years.
c) Amendments to Transaction Details
 Amendments and outright cancellations should be captured and reported to the
Front Office Management on a daily basis.
d) Operational Performance Indicators
 Operational efficiency, STP rates, quality and control effectiveness should be the
main performance indicators used for target setting and performance reporting.
 Exceptions should be recorded and corrective actions tracked.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

45) มีส่วนร่วมในชุมชนอย่างมืออาชีพผู้บริหารระดับสูงควรมีส่วนร่วม ในชุมชนอาชีพ และในอุตสาหกรรมฟอรั่มเพื่อยังคงอยู่เสมอ ด้วยการพัฒนาล่าสุด (เช่นตลาดปฏิบัติ ปัญหากฎหมาย มาตรฐาน ระบบ และเทคโนโลยี)46) รายการติดต่อรายการติดต่อจ้ะควรเก็บไว้ และปรับปรุงอย่างสม่ำเสมอเก็บควรอยู่ในสภาพแวดล้อมที่ปลอดภัยเข้าถึงจำกัดเฉพาะผู้ที่มีการระดับของความรับผิดชอบที่เหมาะสม47) กระบวนการเลื่อนระดับกระบวนการเลื่อนระดับควรแน่แก้ปัญหาทันเวลาของปัญหาที่สำคัญปัญหานอกจากนี้ควรติดตาม และเมื่อปิด สะสม และอ้างถึง ดังนั้นดำเนินการแก้ไขสามารถตรวจสอบได้ถึงข้อสรุป48) การประชุมคู่ค้าธุรกิจปกติการประชุมคู่ค้าทางธุรกิจภายในปกติควรจัดด้วยผู้เข้าร่วมจากกระบวนการทั้งหมดโซ่ (ด้านหน้าไปสิ้นสุดรวมทั้งควบคุมพื้นที่) ในการแบ่งปันข้อมูล คุณภาพ การระบุความเสี่ยง และ การยอมรับมาตรการที่จะนำมาหลักการจัดการระบบสารสนเทศ (MIS) ควรมีการทำงานสำหรับวินัยตัวแทนจำหน่ายและมีปัจจัยที่อาจมีข้อจำกัดเช่นระบบขัดข้องคีย์ชี้วัดความเสี่ยง (KRI) ควรกล่าวถึงเป็นส่วนหนึ่งของการวาระปกติ49) ธุรกิจใหม่ก่อนกลยุทธ์ผลิตภัณฑ์หรือธุรกิจใหม่จะเปิดตัว ที่เกี่ยวข้องทุกพื้นที่คือแผนกต้อนรับ การบริหารความเสี่ยงเครดิต การบัญชีการเงิน ทรัพยากรบุคคลเทคโนโลยีสารสนเทศ กฎหมาย และปฏิบัติ ตาม ปฏิบัติการ การควบคุมผลิตภัณฑ์ ความเสี่ยงการวัด และการจัดการ ภาษี และซื้อคืน — ควรมีส่วนร่วมดังนั้นใหม่สามารถนำเสนอในลักษณะที่ควบคุมบทที่เก้า: การควบคุม50%) การควบคุมทั่วไป:) รหัสคู่ไม่มีการซื้อขายควรจะทำ โดยไม่มีการระบุ และการตั้งค่าเป็นเวลาซึ่งรวมถึงขั้นตอนของลูกค้า ตามที่ผู้กำกับดูแล การตั้งค่าขึ้นคำแนะนำการชำระเงินและวิธีการยืนยันควรจะต้องแก้ไขวันคีย์ฟิลด์ (เช่นลูกค้ายืนข้อมูล)'ตา 4 ควบคุม' กว่าอินพุต และเปลี่ยนเฉพาะ จากอย่างเหมาะสมเอกสารได้รับอนุญาตที่ให้ไว้ระบุและการติดตั้งควรจะเสร็จสมบูรณ์ในไม่เกิน 2 วันทำการข) รักษาเรกคอร์ดธุรกรรมการดำเนินงานอยู่ในความดูแลรักษาบันทึกสมบูรณ์ และเอกสารเพิ่มเติมใด ๆ ตามเงื่อนไขภายใน และกำกับดูแลความต้องการ ข้อบังคับท้องถิ่นจะกำหนดเวลาที่ซึ่งระเบียนเหล่านี้ควรได้รับการดูแล และเข้าถึงได้ โดยหน่วยงาน – ตัวอย่างเช่นห้าปีค) การแก้ไขรายละเอียดของธุรกรรมการแก้ไขและการยกเลิกทันทีควรจับ และรายงานการแผนกการจัดการในแต่ละวันง) การดำเนินงานประสิทธิภาพ STP ราคา คุณภาพ และการควบคุมประสิทธิภาพการดำเนินงานควรมีการตัวบ่งชี้ประสิทธิภาพหลักที่ใช้สำหรับการตั้งค่าเป้าหมายและประสิทธิภาพข้อยกเว้นควรจะแก้ไข และบันทึกการดำเนินการติดตาม

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

45) มีส่วนร่วมในชุมชนมืออาชีพ
ผู้บริหารระดับสูงควรมีส่วนร่วมในชุมชนมืออาชีพและใน
ฟอรั่มในอุตสาหกรรมเพื่อที่จะยังคงอยู่ถึงวันที่มีการพัฒนาล่าสุด (เช่น
การปฏิบัติการตลาด, ปัญหาการกำกับดูแลมาตรฐานระบบและเทคโนโลยี).
46) รายชื่อผู้ติดต่อ
รายชื่อผู้ติดต่อของคู่สัญญาทั้งหมดควรจะเก็บไว้และปรับปรุงอย่างสม่ำเสมอ
การจัดเก็บควรจะอยู่ในสภาพแวดล้อมที่ปลอดภัยที่มีการเข้าถึง จำกัด เฉพาะผู้ที่มี
ระดับที่เหมาะสมของความรับผิดชอบ.
47) ขั้นตอนการเพิ่ม
ขั้นตอนการเพิ่มควรจะอยู่ในสถานที่เพื่อให้การแก้ปัญหาทันเวลาของปัญหาที่สำคัญ .
ปัญหาก็ควรได้รับการติดตามและเมื่อปิดไว้และเรียกเพื่อให้
การดำเนินการแก้ไขสามารถตรวจสอบได้ข้อสรุป.
48) ปกติการประชุมพันธมิตรทางธุรกิจ
การประชุมพันธมิตรทางธุรกิจภายในปกติควรจะจัดขึ้นด้วยความรับผิดชอบต่อ
ผู้เข้าร่วมจากห่วงโซ่กระบวนการทั้งหมด (ด้านหน้า เพื่อยุติรวมทั้งพื้นที่ควบคุม) ใน
การสั่งซื้อที่จะแบ่งปันข้อมูลเพื่อให้มีคุณภาพในการระบุความเสี่ยงและจะเห็นด้วยกับ
มาตรการที่จะต้องดำเนินการ.
การจัดการหลักระบบสารสนเทศ (MIS) ควรมีกรอบการทำงานสำหรับ
ตัวแทนจำหน่ายที่มีระเบียบวินัยและปัจจัยที่มีผลใด ๆ กับข้อ จำกัด ที่มีศักยภาพ เช่น
การขาดระบบตัวชี้วัดความเสี่ยง (Key KRI) ที่ควรจะกล่าวเป็นส่วนหนึ่งของ
วาระการประชุมปกติ.
49) ธุรกิจใหม่
ก่อนที่ผลิตภัณฑ์ใหม่หรือกลยุทธ์ทางธุรกิจมีการเปิดตัวพื้นที่ที่เกี่ยวข้องทั้งหมด - คือ
สำนักงานด้านหน้า, เครดิตการบริหารความเสี่ยง, การบัญชีการเงิน ทรัพยากรมนุษย์,
เทคโนโลยีสารสนเทศ, นักกฎหมายและการปฏิบัติตามการดำเนินงานควบคุมความเสี่ยง
การวัดและการจัดการภาษีและกระทรวงการคลังควรจะมีส่วนร่วมดังนั้นใหม่
เสนอขายสามารถนำมาใช้ในลักษณะที่ควบคุม.
บทที่เก้า: การควบคุม
50) ควบคุมทั่วไป:
ก) บัตรประจำตัวคู่สัญญา
ไม่มีการซื้อขายควรจะทำโดยไม่ต้องระบุและการตั้งค่าคู่สัญญา.
นี้รวมถึงรู้วิธีการของลูกค้าของคุณตามที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลที่ตั้ง
ขึ้นจากคำแนะนำในการอ้างอิงและวิธีการยืนยัน.
การแก้ไขฟิลด์วันสำคัญ (เช่นลูกค้ายืนข้อมูล ) ควรจะเป็นเรื่องที่
'4 ตาควบคุมมากกว่าการป้อนข้อมูลและการเปลี่ยนแปลงเพียงบนพื้นฐานของความเหมาะสม
เอกสารที่ได้รับอนุญาตถูกให้.
การระบุและการติดตั้งควรจะแล้วเสร็จในเวลาน้อยกว่าสองวันทำการ.
ข) การเก็บรักษาการทำธุรกรรมประวัติ
การดำเนินงานอยู่ในความดูแล ในการรักษาระเบียนที่สมบูรณ์ของการทำธุรกรรมทั้งหมดและ
เอกสารเพิ่มเติมใด ๆ ตามแนวทางการกำกับดูแลภายในและ
ความต้องการ ระเบียบข้อบังคับของท้องถิ่นจะกำหนดเวลาซึ่งข้อมูลเหล่านี้ควร
ได้รับการรักษาและสามารถเข้าถึงได้โดยหน่วยงาน - ตัวอย่างเช่นห้าปี.
ค) การแก้ไขการทำธุรกรรมรายละเอียด
การแก้ไขและการยกเลิกทันทีควรจะถูกจับและรายงานไปยัง
สำนักงานบริหารด้านหน้าในชีวิตประจำวัน.
D ) ตัวบ่งชี้ผลการดำเนินงาน
ประสิทธิภาพการดำเนินงานอัตรา STP, ที่มีคุณภาพและการควบคุมประสิทธิภาพที่ควรจะเป็น
ตัวชี้วัดประสิทธิภาพหลักที่ใช้สำหรับการตั้งค่าเป้าหมายและการรายงานผลการดำเนินงาน.
ข้อยกเว้นควรมีการบันทึกและติดตามการดำเนินการแก้ไข

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

45 ) การมีส่วนร่วมในชุมชนมืออาชีพผู้บริหารควรมีส่วนร่วมในชุมชน และในวิชาชีพกระดานข่าวอุตสาหกรรมเพื่อที่จะยังคงอยู่ถึงวันที่มีการพัฒนาล่าสุด ( เช่นตลาดงาน , ปัญหา , มาตรฐานด้านเทคโนโลยีและระบบ )รายการที่ 46 ) ติดต่อติดต่อรายการทั้งหมดของคู่สัญญาควรเก็บ และปรับปรุงอยู่เสมอกระเป๋าควรจะอยู่ในสภาพแวดล้อมที่ปลอดภัย ด้วยการเข้าถึง จำกัด เหล่านั้นด้วยระดับที่เหมาะสมของความรับผิดชอบ47 ) กระบวนการเพิ่มขั้นตอนที่ควรจะอยู่ในสถานที่เพื่อให้แน่ใจว่าโซลูชั่นทันเวลาปัญหาวิกฤตปัญหาควรมีการติดตามและเมื่อปิด เก็บไว้ และเรียกว่า ดังนั้นการแก้ไขสามารถตรวจสอบเพื่อสรุป48 ) การประชุมพันธมิตรทางธุรกิจปกติปกติภายในหุ้นส่วนธุรกิจการประชุมควรจะจัดขึ้นด้วยความรับผิดชอบผู้เข้าร่วมจากกระบวนการทั้งโซ่ ( หน้าจบรวมทั้งพื้นที่ควบคุมในการแบ่งปันข้อมูลเพื่อให้แน่ใจว่าคุณภาพจะระบุความเสี่ยงและยอมรับในมาตรการที่จะถ่ายหลักระบบสารสนเทศเพื่อการจัดการ ( MIS ) ควรมีกรอบสำหรับวินัย ดีลเลอร์และปัจจัยอุปสรรคที่อาจเกิดขึ้น เช่นขาดระบบคีย์ตัวชี้วัดความเสี่ยง ( คริ ) ควรจะกล่าวถึงเป็นส่วนหนึ่งของวาระการประชุมปกติ49 ) ทางธุรกิจใหม่ก่อนผลิตภัณฑ์ใหม่หรือกลยุทธ์ทางธุรกิจจะเปิดตัวทุกพื้นที่ที่เกี่ยวข้อง ซึ่งได้แก่สำนักงานส่วนหน้า การจัดการ การเงิน การบัญชี การบริหารทรัพยากรมนุษย์ความเสี่ยงสินเชื่อเทคโนโลยีสารสนเทศ กฎหมายและการปฏิบัติตามการดำเนินงาน ผลิตภัณฑ์ควบคุมความเสี่ยงการวัดและการจัดการ ภาษีและการเงินควรมีส่วนร่วมดังนั้นใหม่ให้สามารถเปิดตัวในลักษณะที่ควบคุมบทที่เก้า : การควบคุม50 ) การควบคุมทั่วไป :) ระบุคู่สัญญาไม่มีการซื้อขายควรทำโดยไม่ต้องแรกระบุคู่สัญญาและการตั้งค่า .ซึ่งรวมถึง รู้ขั้นตอนของลูกค้าของคุณ ตามที่ เร็คกูเลเตอร์ ชุดใช้วิธีของการตั้งถิ่นฐานและการยืนยันแก้ไขฟิลด์วันที่คีย์ ( เช่นข้อมูลลูกค้ายืน ) ควรจะต้อง" 4 ตาควบคุม " กว่าอินพุต และมีการ เปลี่ยนแปลงบนพื้นฐานอย่างเหมาะสมเอกสารการอนุญาตให้การจำแนกและการติดตั้งจะแล้วเสร็จในน้อยกว่าสองวันทำการ .ข ) การบันทึกรายการปฏิบัติการอยู่ในค่าใช้จ่ายของการรักษาที่สมบูรณ์ของธุรกรรมทั้งหมดและบันทึกเพิ่มเติมเอกสารตามแนวทางภายในหรือความต้องการ ข้อบังคับท้องถิ่นจะกำหนดเวลาที่บันทึกเหล่านี้ ควรได้รับการรักษาและสามารถเข้าถึงได้โดยหน่วยงานเช่น – 5 ปีc ) การแก้ไขรายละเอียดรายการยกเลิกและแก้ไขทันที ควรถูกจับและรายงานไปยังการจัดการงานส่วนหน้าในแต่ละวันD ) ตัวชี้วัดประสิทธิภาพการดำเนินงานประสิทธิภาพการดําเนินงาน อัตรา STP , การควบคุมคุณภาพและประสิทธิภาพควรตัวบ่งชี้ประสิทธิภาพหลักที่ใช้สำหรับการตั้งค่าเป้าหมายและประสิทธิภาพการรายงานข้อยกเว้นควรบันทึกการปฏิบัติการแก้ไขและติดตาม