Reporting of Suspicious Transaction

Reporting of Suspicious Transactions
8.1 The Company had defined system for reporting of suspicious transactions to the Anti-Money Laundering Office under conditions and regulations of anti-money laundering legislations and related rules;
8.2 The Company had in place monitoring systems to promptly identify or detect suspicious transactions;
8.3 The Company had determined characteristics and natures of transactions to be regards as suspicious transactions as guidelines of the Anti-Money Laundering Office at least;
8.4 The Company undisclosed such report to the customers.
9. Record Keeping and Retention of Records
9.1 The Company shall maintain and record all documents and information and opinions made under the KYC/CDD process as specified by law.
9.2 The Company shall record documents as well as those in relation to suspicious transactions, risk evaluation and analyzing of the customer information regarding the KYC/CDD process as specified by law.
9.3 Such documents shall be stored in the manner that enables prompt access for review by the Anti-Money Laundering Office when requested. The period should be consistent with related policies, procedures and regulations.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

รายงานของธุรกรรมที่น่าสงสัย 8.1 บริษัทฯ ได้กำหนดระบบการรายงานของสำนักงานการฟอกเงินต่อต้านภายใต้กฎระเบียบของการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน legislations และกฎที่เกี่ยวข้อง ธุรกรรมน่าสงสัย 8.2 มีที่ตรวจสอบระบบเพื่อระบุ หรือตรวจสอบธุรกรรมน่าสงสัย ทันที 8.3 บริษัทได้กำหนดลักษณะและธรรมชาติของธุรกรรมที่จะนับถือเป็นธุรกรรมที่น่าสงสัยเป็นแนวทางของสำนักงานป้องกันและฟอกน้อย 8.4 บริษัท undisclosed รายงานดังกล่าวให้แก่ลูกค้า 9. บันทึกเก็บรักษาและการเก็บรักษาระเบียน 9.1 บริษัทฯ จะรักษา และบันทึกเอกสาร และข้อมูล และความคิดเห็นที่ทำภายใต้การ KYC/CDD ระบุไว้ตามกฎหมายทั้งหมด 9.2 บริษัทต้องบันทึกเอกสารเป็นผู้เกี่ยวข้องกับธุรกรรมที่น่าสงสัย การประเมินความเสี่ยง และวิเคราะห์ข้อมูลลูกค้าเกี่ยวกับการ KYC/CDD ระบุไว้ตามกฎหมาย 9.3 เอกสารดังกล่าวจะถูกเก็บในลักษณะที่ช่วยให้การเข้าถึงพร้อมท์เพื่อตรวจทาน โดยป้องกันและฟอกเงินสำนักงานเมื่อร้องขอ ระยะเวลาควรสอดคล้องกับนโยบายที่เกี่ยวข้อง ขั้นตอน และกฎระเบียบ

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

รายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย
8.1 บริษัท ฯ ได้กำหนดระบบการรายงานการทำธุรกรรมที่น่าสงสัยต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินภายใต้เงื่อนไขและข้อบังคับของกฎหมายป้องกันการฟอกเงินและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
8.2 บริษัท ฯ มีในสถานที่ระบบการตรวจสอบทันทีระบุหรือตรวจสอบที่น่าสงสัย การทำธุรกรรม
8.3 บริษัท ฯ ได้กำหนดลักษณะและธรรมชาติของการทำธุรกรรมที่จะเป็นเรื่องที่เกี่ยวกับการทำธุรกรรมที่น่าสงสัยเป็นแนวทางของสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินอย่างน้อย;
8.4 บริษัท ที่ไม่เปิดเผยรายงานดังกล่าวให้กับลูกค้า.
9 บันทึกการเก็บรักษาและการเก็บรักษาประวัติ
9.1 บริษัท จะรักษาและบันทึกเอกสารและข้อมูลและความคิดเห็นภายใต้ KYC / CDD กระบวนการตามที่กฎหมายกำหนด.
9.2 บริษัท จะบันทึกเอกสารเช่นเดียวกับผู้ที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมที่น่าสงสัยและการประเมินความเสี่ยง การวิเคราะห์ข้อมูลของลูกค้าเกี่ยวกับการ KYC / CDD กระบวนการตามที่กฎหมายกำหนด.
9.3 เอกสารดังกล่าวจะถูกเก็บไว้ในลักษณะที่ช่วยให้การเข้าถึงความพร้อมในการตรวจสอบโดยสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินเมื่อมีการร้องขอ ระยะเวลาที่ควรจะสอดคล้องกับนโยบายที่เกี่ยวข้องกับขั้นตอนและกฎระเบียบ

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

มีการรายงานของบริษัทได้กำหนด
8.1 ระบบการรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัยเพื่อต่อต้านการฟอกเงินสำนักงานภายใต้เงื่อนไขและข้อบังคับของกฎหมายป้องกันการฟอกเงิน และที่เกี่ยวข้องกับกฎ ;
8.2 บริษัทในสถานที่ระบบการตรวจสอบหรือตรวจสอบธุรกรรมที่น่าสงสัยได้ทันทีระบุ ;
83 บริษัท ได้กำหนดลักษณะและธรรมชาติของการทำธุรกรรมจะถือว่าเป็นธุรกรรมที่น่าสงสัยเป็นแนวทางของการต่อต้านการฟอกเงินสำนักงานอย่างน้อย ;
4 บริษัทไม่เปิดเผยรายงานดังกล่าวให้กับลูกค้า
9 บันทึกการรักษาและการเก็บรักษาบันทึก
91 บริษัทฯ จะรักษาและบันทึกเอกสารและข้อมูลและความคิดเห็นในกระบวนการ KYC / CDD ตามที่กฎหมายกําหนด
( บริษัทฯ จะเป็นผู้บันทึกเอกสารเกี่ยวกับธุรกรรมที่น่าสงสัย ความเสี่ยง การประเมินและวิเคราะห์ข้อมูลลูกค้าเกี่ยวกับกระบวนการ KYC / CDD ตามที่กฎหมายกําหนด
93 เอกสารดังกล่าวจะถูกเก็บไว้ในลักษณะที่ช่วยให้เข้าถึงการตรวจสอบโดยการต่อต้านการฟอกเงินสำนักงานเมื่อร้องขอ ระยะเวลาที่ควรจะสอดคล้องกับนโยบาย ขั้นตอน และกฎระเบียบ