• whether the CEO and senior manage

• whether the CEO and senior management of the company fully understands their obligations and AML/CFT responsibilities;
• whether the CEO and senior management receive regular AML/CFT training;
• the extent of regular management information on AML/CFT matters;
• whether the CEO or senior management approved the Company’s AML/CFT policy;
• the resources that the CEO /senior management have allocated to AML/CFT (human, IT, budgets etc.);
• whether the CEO has issued a policy statement confirming a commitment to AML/CFT; and
• whether a company wide AML/CFT compliance culture is promoted within the company.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

•ว่า CEO และผู้บริหารของบริษัทเข้าใจภาระหน้าที่และความรับผิดชอบยก•ว่า CEO และผู้บริหารได้รับการฝึกอบรม AML/CFT ปกติ •ขอบเขตของข้อมูลการจัดการปกติยกเรื่อง •ว่า CEO หรือผู้บริหารอนุมัติบริษัทฯ มีนโยบาย AML/CFT•ทรัพยากรที่ซีอีโอ/ผู้บริหารได้จัดสรรให้ AML/CFT (มนุษย์ มัน งบประมาณฯลฯ); •ว่าที่ซีอีโอได้ออกนโยบายการยืนยันความมุ่งมั่นต่อ AML/CFT และ•ไม่ว่าการส่งเสริมวัฒนธรรมบริษัทกว้างยกปฏิบัติภายในบริษัท

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

•ไม่ว่าจะเป็นซีอีโอและผู้บริหารระดับสูงของ บริษัท ฯ เข้าใจภาระหน้าที่และความรับผิดชอบ AML / CFT ของพวกเขา;
•ไม่ว่าจะเป็นซีอีโอและผู้บริหารระดับสูงได้รับปกติการฝึกอบรม AML / CFT;
•ขอบเขตของการจัดการข้อมูลปกติใน AML เรื่อง / CFT นั้น
•ไม่ว่าจะเป็น ซีอีโอหรือผู้บริหารระดับสูงได้รับการอนุมัตินโยบาย AML / CFT ของ บริษัท ฯ
•ทรัพยากรที่ซีอีโอ / ผู้บริหารระดับสูงที่มีการจัดสรรให้กับ AML / CFT (มนุษย์งบประมาณ ฯลฯ );
•ไม่ว่าจะเป็นซีอีโอได้ออกแถลงนโยบายยืนยันความมุ่งมั่นที่จะ AML / CFT; และ
•ไม่ว่าจะเป็นวัฒนธรรมของ บริษัท AML / CFT ปฏิบัติตามกว้างคือการส่งเสริมภายใน บริษัท

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

- ไม่ว่าจะเป็น CEO และผู้บริหารระดับสูงของ บริษัท อย่างเข้าใจในภาระหน้าที่ของตนและ AML / CFT ความรับผิดชอบ ;- ไม่ว่าจะเป็น CEO และผู้บริหารระดับสูงได้รับการฝึกอบรมปกติ AML / CFT ;- ขอบเขตของการจัดการทั่วไปข้อมูลเกี่ยวกับเรื่อง AML / CFT ;- ไม่ว่าจะเป็น CEO หรือผู้บริหารอนุมัตินโยบายบริษัท AML / CFT ;- ทรัพยากรที่ CEO / ผู้บริหารมีการจัดสรรเพื่อ AML / CFT ( คน , งบประมาณ ฯลฯ ) ;- ไม่ว่าจะเป็นประธาน ได้ออกแถลงนโยบาย ยืนยันความมุ่งมั่นที่จะ AML / CFT ; และ- ไม่ว่าบริษัท AML / CFT กว้างวัฒนธรรมตามงานภายในบริษัท