44. Do you have policies to screen

44. Do you have policies to screen against economic sanctions lists, consistent with applicable legislation and industry best practice? Y/N
Do you screen customers and transactions against lists of persons, entities or countries issued by government/competent authorities? Y/N
45. Do you have appropriate record retention procedures in accordance with applicable regulation? Y/N
46. Do you require your AML policy/systems and controls to be applied to all branches and subsidiaries in your home jurisdiction and overseas? Y/N
Risk Assessment
47. Do you have a risk focus assessment of your customer base and transactions of your customers? Y/N
48. Do you determine the appropriate level of enhanced due diligence necessary for those categories of customers and transactions that you have reason to believe pose a heightened risk of illicit activities? Y/N
Know Your Customer, Due Diligence and Enhanced Due Diligence
49. Have you implemented systems for the identification of clients when first establishing a relationship with them? Y/N
50. Do you collect information regarding the expected activities of your clients? Y/N
51. Do you keep a record for each client, noting identification documentation when first establishing a relationship with them and on an ongoing basis? Y/N
Suspicious Activities and Law Enforcement Disclosures
52. Do you have systems and controls for the identification of suspicious activities, cash transactions and making mandatory disclosures to the applicable authorities? Y/N
53. Where cash transaction report is mandatory, do you have procedures to identify transactions structured to avoid such obligations? Y/N
54. Do you have a monitoring programme for suspicious or unusual activities that includes fund transfers, early surrenders, termination etc.? Y/N
Training
55.
Do you provide AML training to relevant employees that includes the identification and reporting of suspicious activities/transactions, examples of money laundering that involves the type of products you sell and the internal systems and controls you have in place? Y/N
56. Do you retain training records that include details of the materials used and who has attended? Y/N
57. In addition to staff training at induction, do you conduct regular refresher training and additional training when there are changes to existing law, policies and practices? Y/N

Note: Where partner provides “No” to the above AML questions, please document further explanation in the below:

Further explanation for AML question(s) where the response is “No”
Q# Partner explanation

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

44 คุณจะมีนโยบายไปยังหน้าจอกับรายการการคว่ำบาตรทางเศรษฐกิจที่สอดคล้องกับกฎหมายที่ใช้บังคับและอุตสาหกรรมการปฏิบัติที่ดีที่สุด y / n
คุณหน้าจอของลูกค้าและการทำธุรกรรมกับรายชื่อของบุคคลที่หน่วยงานหรือประเทศที่ออกโดยรัฐบาล / เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจ? y / n
45 คุณจะมีขั้นตอนการเก็บรักษาบันทึกที่เหมาะสมให้สอดคล้องกับกฎระเบียบที่ใช้บังคับ? y / n
46คุณไม่จำเป็นต้องมีนโยบาย AML / ระบบของคุณและการควบคุมที่จะนำไปใช้กับทุกสาขาและ บริษัท ย่อยในเขตอำนาจของบ้านของคุณและต่างประเทศ การประเมิน y / n

47 ความเสี่ยง คุณมีการประเมินความเสี่ยงของการมุ่งเน้นฐานลูกค้าและการทำธุรกรรมของลูกค้าของคุณของคุณหรือไม่ y / n
48คุณจะกำหนดระดับที่เหมาะสมของการปรับปรุงความขยันที่จำเป็นสำหรับประเภทเหล่านั้นของลูกค้าและการทำธุรกรรมที่คุณมีเหตุผลที่จะเชื่อว่าก่อให้เกิดความเสี่ยงของกิจกรรมที่ผิดกฎหมาย? y / n
รู้ของลูกค้าความขยันของคุณและเพิ่มความขยันเนื่องจาก
49 คุณมีการใช้งานระบบเพื่อระบุตัวตนของลูกค้าเมื่อการสร้างความสัมพันธ์กับพวกเขาครั้งแรก y / n
50คุณจะเก็บรวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมที่คาดหวังของลูกค้าของคุณ y / n
51 คุณเก็บบันทึกสำหรับลูกค้าแต่ละสังเกตเอกสารประจำตัวประชาชนเมื่อการสร้างความสัมพันธ์กับพวกเขาและอย่างต่อเนื่องเป็นอันดับแรก y / n
กิจกรรมที่น่าสงสัยและการเปิดเผยข้อมูลการบังคับใช้กฎหมาย
52 คุณมีระบบและการควบคุมสำหรับการระบุกิจกรรมที่น่าสงสัยที่การทำธุรกรรมเงินสดและการเปิดเผยข้อมูลบังคับให้เจ้าหน้าที่สามารถใช้งานได้หรือไม่ y / n
53 ที่รายงานการทำธุรกรรมเงินสดมีผลบังคับใช้คุณจะมีขั้นตอนในการระบุการทำธุรกรรมทางโครงสร้างเพื่อหลีกเลี่ยงภาระหน้าที่ดังกล่าวหรือไม่ y / n
54 คุณมีโปรแกรมตรวจสอบสำหรับกิจกรรมที่น่าสงสัยหรือผิดปกติท​​ี่มีการโอนเงินในช่วงต้นยอมจำนนสิ้นสุด ฯลฯ ? y / n

การฝึกอบรม 55.
คุณจะให้การฝึกอบรมให้กับพนักงาน aml ที่เกี่ยวข้องที่มีการระบุและการรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย / รายการตัวอย่างของการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับประเภทของผลิตภัณฑ์ที่คุณขายและระบบภายในและการควบคุมที่คุณมีในสถานที่ y / n
56 คุณจะเก็บบันทึกการฝึกอบรมที่มีรายละเอียดของวัสดุที่ใช้และผู้ที่ได้เข้าร่วม? y / n
57นอกเหนือไปจากการฝึกอบรมพนักงานที่เหนี่ยวนำที่คุณดำเนินการฝึกอบรมทบทวนความปกติและการฝึกอบรมเพิ่มเติมเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎหมายที่มีอยู่ในนโยบายและการปฏิบัติ? Y / N

หมายเหตุ: ที่พันธมิตรให้ "ไม่" คำถาม aml ข้างต้นกรุณาเอกสารคำอธิบายเพิ่มเติมในด้านล่าง:

คำอธิบายเพิ่มเติมคำถาม aml (s) ที่การตอบสนองคือ "ไม่"
q #คู่คำอธิบาย

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

44. มีให้จอกับลงโทษทางเศรษฐกิจรายการ สอดคล้องกับการใช้กฎหมายอุตสาหกรรมและแนวทางปฏิบัตินโยบายไหม Y/N
ทำธุรกรรมกับรายการของบุคคล เอนทิตี หรือประเทศที่ออก โดยหน่วยงานรัฐบาล/อำนาจและหน้าจอลูกค้า Y/N
45 มีขั้นตอนการเก็บรักษาบันทึกที่เหมาะสมตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องหรือไม่ Y/N
46 คุณต้องควบคุมจะใช้กับทุกสาขาและสาขา ในการดูแลบ้าน และต่างประเทศและภาษานโยบาย/ระบบของคุณหรือไม่ Y/N
ประเมินความเสี่ยง
47 คุณมีธุรกรรมของลูกค้าและมีการประเมินความเสี่ยงของฐานลูกค้าของคุณ Y/N
48 คุณตรวจสอบในระดับที่เหมาะสมเพิ่มครบกำหนดทุนความจำเป็นสำหรับลูกค้าประเภทเหล่านั้น และธุรกรรมที่คุณมีเหตุผลที่จะเชื่อว่ามีความเสี่ยงสูงของกิจกรรมที่ผิดกฎหมายหรือไม่ Y/N
รู้ลูกค้า ร่วมทุนของคุณ และเพิ่มครบเพียร
49 คุณได้ใช้ระบบการรหัสของลูกค้าเมื่อแรก สร้างความสัมพันธ์กับพวกเขา Y/N
50 เก็บข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมที่คาดหวังของลูกค้าของคุณหรือไม่ Y/N
51 คุณให้ข้อมูลสำหรับลูกค้าแต่ละราย การสังเกตรหัสเอกสารเมื่อแรก สร้างความสัมพันธ์ กับพวกเขา และอย่างต่อเนื่อง Y/N
กิจกรรมที่น่าสงสัยและเปิดเผยข้อมูลการบังคับใช้กฎหมาย
52 มีระบบและการควบคุมรหัสของกิจกรรมที่น่าสงสัย ไหม ธุรกรรมเงินสดและการเปิดเผยข้อมูลบังคับให้หน่วยงานเกี่ยวข้อง Y/N
53 รายงานธุรกรรมเงินสดเป็นบังคับ มีขั้นตอนการระบุธุรกรรมที่จัดโครงสร้างเพื่อหลีกเลี่ยงภาระผูกพันดังกล่าวไหม Y/N
54 มีโปรแกรมตรวจสอบสำหรับกิจกรรมที่น่าสงสัย หรือผิดปกติที่มีการโอนเงิน ต้น surrenders เลิกจ้างฯลฯ หรือไม่ Y/N
ฝึกอบรม
55.
ให้ภาษาฝึกอบรมพนักงานที่เกี่ยวข้องที่มีการระบุ และรายงานกิจกรรม/ธุรกรรมน่าสงสัย ตัวอย่างการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับชนิดของผลิตภัณฑ์ที่คุณขาย และภายในระบบและควบคุมคุณได้ Y/N
56 รักษาเรกคอร์ดฝึกอบรมที่มีรายละเอียดของวัสดุที่ใช้ และที่ได้เข้าร่วมหรือไม่ Y/N
57 นอกจากการฝึกอบรมพนักงานที่เหนี่ยวนำ ทำคุณทำฟื้นฟูปกติฝึกอบรมและการฝึกอบรมเพิ่มเติมเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย นโยบาย และแนวทางปฏิบัติที่มีอยู่หรือไม่ Y/N

หมายเหตุ: หุ้นที่มี "ไม่" คำถามภาษาข้างต้น กรุณาเอกสารเพิ่มเติมคำอธิบายในด้านล่าง:

question(s) อธิบายต่อภาษาที่คำตอบคือ "ไม่"
อธิบายคู่ Q#

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

44 . คุณมีนโยบายในหน้าจอรายการการคว่ำบาตรทางเศรษฐกิจกับการปฏิบัติทางเศรษฐกิจสอดคล้องกับอุตสาหกรรมและการออกกฎหมายที่ใช้บังคับที่ดีที่สุด Y / N
ตามมาตรฐานคุณหน้าจอและการทำธุรกรรมลูกค้ากับรายการของคนประเทศหรือองค์กรออกโดยรัฐบาล/เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจหรือไม่? Y / N
45 . คุณมีขั้นตอนการเก็บรักษาบันทึกที่เหมาะสมตามที่ระเบียบมีผลบังคับใช้ Y / N
46 .คุณต้องใช้ aml นโยบาย/ระบบและการควบคุมของคุณจะใช้กับทุกสาขาและบริษัทสาขาในเขตอำนาจศาลของคุณและในต่างประเทศ Y / N

ตามมาตรฐานการประเมินความเสี่ยง 47 . คุณมีการประเมินความเสี่ยงต่อการทำธุรกรรมและฐานลูกค้าของคุณของลูกค้าของคุณ Y / N
48 .คุณกำหนดระดับที่เหมาะสมของตรวจสอบอย่างถี่ถ้วนมากยิ่งขึ้นที่จำเป็นสำหรับ ประเภท ของการทำธุรกรรมและลูกค้าที่คุณมีเหตุผลที่จะเชื่อว่าก่อให้เกิดความเสี่ยงมากขึ้นซึ่งการจัดกิจกรรมนอกกฎหมาย Y / N
รู้จักลูกค้าของคุณได้เนื่องจากตรวจสอบอย่างถี่ถ้วนและเนื่องจากวิริย ภาพ ดียิ่งขึ้น n 49 . คุณสามารถนำไปใช้ได้มีระบบสำหรับการระบุตัวตนของเครื่องลูกข่ายเมื่อครั้งแรกการสร้างความสัมพันธ์กับพวกเขา Y / N
50 .คุณเก็บรวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมที่คาดว่าจะมีลูกค้าของคุณ Y / N
51 . คุณเก็บบันทึกสำหรับเครื่องลูกข่ายแต่ละเครื่องสังเกตเห็นเอกสารการระบุตัวตนเมื่อครั้งแรกการสร้างความสัมพันธ์กับเขาและบนพื้นฐานอย่างต่อเนื่อง Y / N
ตามมาตรฐานที่น่าสงสัยและกิจกรรมการบังคับใช้กฎหมายในการเปิดเผยข้อมูลแก่บุคคล
52 . คุณมีตัวควบคุมและระบบสำหรับการระบุตัวตนของกิจกรรมที่น่าสงสัยทำธุรกรรมเงินสดและการทำให้การเปิดเผยข้อมูลให้เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องหรือไม่? Y / N
53 . เงินที่รายงานการทำธุรกรรมเป็นสิ่งจำเป็นคุณมีขั้นตอนในการระบุทำธุรกรรมแบบโครงสร้างเพื่อหลีกเลี่ยงการชำระหนี้ดังกล่าว Y / N
54 . คุณมีโปรแกรมการตรวจสอบสำหรับกิจกรรมที่น่าสงสัยหรือไม่ปกติซึ่งรวมถึงการโอนเงินต้นมอบตัวการยุติการใช้งานเป็นต้น Y / N

การฝึกอบรม 55 .
คุณให้การฝึกอบรม aml กับพนักงานที่เกี่ยวข้องรวมถึงการรายงานและการระบุตัวตนของกิจกรรมที่น่าสงสัย/ตัวอย่างการทำธุรกรรมฐานฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับ ประเภท ของ ผลิตภัณฑ์ ที่คุณจำหน่าย ผลิตภัณฑ์ และระบบ ภายใน และการควบคุมที่มีในสถานที่ Y / N
56 . คุณสามารถเก็บบันทึกข้อมูลการฝึกอบรมนี้รวมถึงรายละเอียดของวัสดุที่นำมาใช้และผู้ที่ได้เข้าร่วมประชุม Y / N
57 .ในการเพิ่มการฝึกอบรมพนักงานที่เตาแม่เหล็กไฟฟ้าทำคุณจะสามารถทำการฝึกอบรมสอนตามปกติและการฝึกอบรมเพิ่มเติมเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงในการปฏิบัติตามกฎหมายที่มีอยู่และนโยบาย โปรดบันทึกไว้ด้วยว่า:/ N

y ที่คู่ค้าให้"ไม่ใช่"เพื่อตอบคำถาม aml ข้างต้นโปรดเอกสารคำอธิบายเพิ่มเติมในด้านล่าง:

คำอธิบายเพิ่มเติมสำหรับคำถาม aml ( S )ซึ่งการตอบสนองที่มี"ชี้แจงไม่มีคู่ค้า"
q#