Insider Trading Insider trading inv

Insider Trading
Insider trading involves the purchase or sale of securities of an entity while in possession of material, nonpublic information (also called “inside information”) about the entity. Any person who purchases or sells securities while in possession of material inside information (except pursuant to a preapproved trading plan that complies with Rule 10b5-1 of the Securities Exchange Act of 1934 (a "10b5-1 Plan")), or who communicates or “tips” such inside information to anyone else who trades securities on such information, violates this Code of Ethics and Business Conduct and may violate federal and state securities laws. Federal law imposes obligations on employers to ensure that their employees do not improperly trade securities using material inside information. If you commit an insider trading violation, you may be subject to significant civil and criminal penalties, your supervisor may possibly be subject to significant civil penalties, and you may be subject to immediate termination of employment.
In addition, you may be subject to information sharing restrictions or “firewalls” that are designed to restrict the flow of information from business units and other areas of Wells Fargo that regularly come into possession of material inside information to those business units that regularly trade in public securities, including securities of Wells Fargo’s customers and vendors. Sharing a customer’s material inside information with Wells Fargo business units that trade in public securities could require our brokers or traders to stop trading in the customer’s securities until the information becomes public. For example, if Wells Fargo receives material inside information that is adverse to a customer in connection with a loan at a time when Wells Fargo holds the customer’s stock in fiduciary accounts, Wells Fargo’s credit approvers are obligated to prevent such material inside information from being disclosed to team members who trade securities for Wells Fargo’s fiduciary accounts.

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

ข้อมูลภายใน
ซื้อขายภายในที่เกี่ยวข้องกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของกิจการในขณะที่อยู่ในความครอบครองของวัสดุข้อมูลไม่เปิดเผยต่อสาธารณชน (เรียกว่า "ข้อมูลภายใน") เกี่ยวกับกิจการ บุคคลใดที่ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในขณะที่อยู่ในความครอบครองของวัสดุข้อมูลภายใน (ยกเว้นตามแผนซื้อขาย preapproved ที่สอดคล้องกับกฎ 10b5-1 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ปี 1934 ("10b5-1 แผน")) หรือผู้ที่สื่อสาร หรือ "เคล็ดลับ" เช่นข้อมูลภายในไปยังคนอื่น ๆ ที่ซื้อขายหลักทรัพย์ในข้อมูลดังกล่าวเป็นการละเมิดจรรยาบรรณและการดำเนินธุรกิจนี้และอาจเป็นการละเมิดรัฐบาลกลางและกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐ กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดภาระหน้าที่ของนายจ้างเพื่อให้มั่นใจว่าพนักงานของพวกเขาไม่ได้ไม่ถูกต้องซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้วัสดุข้อมูลภายใน หากคุณกระทำการละเมิดการค้าภายในคุณอาจต้องได้รับโทษทางแพ่งและอาญาที่สำคัญหัวหน้างานของคุณอาจจะต้องได้รับโทษทางแพ่งอย่างมีนัยสำคัญและคุณอาจจะมีการยกเลิกโดยทันทีของการจ้างงาน.
นอกจากนี้คุณอาจจะข้อมูล ร่วมกันมีข้อ จำกัด หรือ "ไฟร์วอลล์" ที่ได้รับการออกแบบมาเพื่อ จำกัด การไหลของข้อมูลจากหน่วยธุรกิจและพื้นที่อื่น ๆ ของเวลส์ฟาร์โกที่ประจำเข้ามาในความครอบครองของวัสดุข้อมูลภายในหน่วยธุรกิจที่ประจำการค้าในหลักทรัพย์สาธารณะรวมทั้งหลักทรัพย์ของลูกค้าเวลส์ฟาร์โก และผู้ขาย ร่วมกันเป็นวัสดุของลูกค้าข้อมูลภายในกับหน่วยเวลส์ฟาร์โกที่ค้าในหลักทรัพย์ที่อาจจำเป็นต้องใช้หรือโบรกเกอร์ผู้ค้าของเราที่จะหยุดการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจนกลายเป็นข้อมูลสาธารณะ ตัวอย่างเช่นถ้าเวลส์ฟาร์โกได้รับวัสดุภายในข้อมูลที่ไม่พึงประสงค์ให้กับลูกค้าในการเชื่อมต่อกับเงินกู้ในขณะที่เวลส์ฟาร์โกถือหุ้นของลูกค้าในบัญชีไว้วางใจเวลส์ฟาร์โกของผู้อนุมัติเครดิตจะผูกพันที่จะต้องป้องกันไม่ให้วัสดุเช่นข้อมูลภายในจากการถูกเปิดเผย ทีมสมาชิกที่ซื้อขายหลักทรัพย์สำหรับบัญชีไว้วางใจของเวลส์ฟาร์โก

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

คู่สัญญาซื้อขาย
คู่สัญญาซื้อขาย เกี่ยวข้องกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของกิจการ ในขณะที่ในความครอบครองของวัสดุ , ข้อมูล nonpublic ( เรียกว่า " ข้อมูลภายใน " ) เกี่ยวกับกิจการบุคคลใดที่ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในขณะที่อยู่ในความครอบครองของข้อมูลภายใน ( ยกเว้นตามที่ preapproved แผนการค้าที่สอดคล้องกับกฎ 10b5-1 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของ 1934 ( " แผน " 10b5-1 ) หรือที่ติดต่อหรือ " เคล็ดลับ " เช่นข้อมูลภายในให้ใครอื่นเทรดหลักทรัพย์ข้อมูลเช่นฝ่าฝืนประมวลจริยธรรมนี้ และการดําเนินธุรกิจ และอาจละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางและรัฐ กฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดหน้าที่ของนายจ้างเพื่อให้แน่ใจว่าพนักงานของพวกเขาไม่ต้อง การค้าหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ถ้าคุณยอมรับการการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นการละเมิดคุณอาจพบโทษทั้งทางแพ่งและอาญาหัวหน้างานของคุณอาจจะโทษที่สำคัญและคุณอาจสิ้นสุดทันทีของการจ้างงาน
นอกจากนี้คุณอาจแบ่งปันข้อมูลข้อ จำกัด หรือ " ไฟร์วอลล์ " ที่ออกแบบมาเพื่อ จำกัด การไหลของข้อมูลจากหน่วยธุรกิจ และพื้นที่อื่น ๆของ Wells Fargo ที่หมั่นเข้ามาครอบครองวัสดุภายในข้อมูลที่หน่วยธุรกิจที่เป็นประจํา การค้าหลักทรัพย์ ได้แก่ หลักทรัพย์ของ Wells Fargo เป็นลูกค้าและผู้ขายการแบ่งปันวัสดุของลูกค้าภายในข้อมูลกับ Wells Fargo หน่วยธุรกิจการค้าในหลักทรัพย์จะต้องโบรกเกอร์หรือผู้ค้าของเราที่จะหยุดการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจนกว่าข้อมูลที่เป็นสาธารณะ ตัวอย่างเช่นถ้า Wells Fargo ได้รับข้อมูลภายในที่ไม่พึงประสงค์ไปยังลูกค้าในการเชื่อมต่อกับเงินกู้ในเวลาที่ Wells Fargo ถือหุ้นของลูกค้าในบัญชีผู้ดูแลผลประโยชน์ของ Wells Fargo บัตรเครดิต approvers มีหน้าที่ป้องกันวัสดุเช่นข้อมูลภายในจากการเปิดเผยให้สมาชิกทีมผู้ค้าหลักทรัพย์สำหรับ Wells Fargo คือ fiduciary บัญชี