(1) As a result of the question to

(1) As a result of the question to System Development Dept. (Mr.Tanaka) regarding the practice and method of internal control, the following facts
were found.
- There is one case of Change Item at Financial Accounting System in this fiscal year.
- The change is practiced according to Change Management Manual therefore both the Change Management File and Change Management
Sheet are prepared.
(2) "Change Management File(ID: SysDept-005)" has been reviewed as an evidence to find there is one Change Item(ID: FY08-001) in this fiscal
year at the Change Management section.
(3) "Change Management Sheet(ID: FY08-001)" has been reviewed as an evidence to find there is a description about "Change request for sheet
output direction(address) according to organization change "at the Change Request Section.
(4) The section of Approval Record in the "Change Management Sheet(ID: FY08-001)" has been checked to find there is an approval signature of
system owner(Mr.Kato), based on the Change Management Manual (Chapter3 3-1. Request and Approval in case of Change).
From the findings (1),(2), (3)and (4), it was concluded at operational assessment as Effective.
[Evidence/Documents]
-Change Management File(ID: SysDept-005) /Change Management section
-Change Management Sheet(ID: FY08-001) /Change Request section
-Change Management Sheet /Approval Record sectio

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

(1) เป็นผลมาจากคำถามระบบพัฒนาฝ่าย (Mr.Tanaka) เกี่ยวกับการปฏิบัติ และวิธีการควบคุมภายใน ข้อเท็จจริงต่อไปนี้พบ-เป็นกรณีหนึ่งของการเปลี่ยนแปลงรายการในระบบบัญชีการเงินในปีนี้-การเปลี่ยนแปลงที่มีประสบการณ์ตามคู่มือการจัดการเปลี่ยนแปลงดังนั้นทั้งเปลี่ยนจัดการแฟ้มและการจัดการเปลี่ยนแปลงแผ่นเตรียมไว้(2) มีการตรวจทาน "File(ID: SysDept-005) การจัดการการเปลี่ยนแปลง" เป็นหลักฐานที่พบมี Item(ID: FY08-001) เปลี่ยนแปลงหนึ่งในบัญชีนี้ปีในส่วนจัดการการเปลี่ยนแปลง(3) มีการตรวจทาน "Sheet(ID: FY08-001) การจัดการการเปลี่ยนแปลง" เป็นหลักฐานที่พบมีคำอธิบายเกี่ยวกับ "คำขอเปลี่ยนแปลงแผ่นงานแสดงผล direction(address) ตามการเปลี่ยนแปลงองค์กร "ในหัวข้อขอเปลี่ยนแปลง(4)ส่วนของบันทึกการอนุมัติในการ "เปลี่ยนแปลงการจัดการ Sheet(ID: FY08-001)" มีการตรวจสอบพบมีการลายเซ็นอนุมัติของระบบ owner(Mr.Kato) ตามคู่มือการจัดการเปลี่ยนแปลง (Chapter3 3-1 คำขอและอนุมัติในกรณีเปลี่ยนแปลง)จากผลการศึกษา (1),(2), (3) และ (4), มันถูกสรุปประเมินผลการดำเนินงานเป็นผลที่[หลักฐาน/เอกสาร]-เปลี่ยนส่วนบริหารจัดการ File(ID: SysDept-005) /Change-ส่วนการจัดการ Sheet(ID: FY08-001) /Change ขอเปลี่ยน-เปลี่ยน sectio เรกคอร์ดการจัดการเอกสารการอนุมัติ

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

(1) เป็นผลจากคำถามฝ่ายพัฒนาระบบ (Mr.Tanaka)
เกี่ยวกับการปฏิบัติและวิธีการในการควบคุมภายในที่ข้อเท็จจริงต่อไปนี้ถูกค้นพบ.
- มีกรณีหนึ่งของรายการที่เปลี่ยนระบบการบัญชีการเงินในปีงบประมาณนี้ .
-
การเปลี่ยนแปลงที่มีประสบการณ์ตามการบริหารการเปลี่ยนแปลงด้วยตนเองดังนั้นทั้งไฟล์การบริหารการเปลี่ยนแปลงและการบริหารการเปลี่ยนแปลงเอกสารนี้จัดทำขึ้น.
(2) "ไฟล์การบริหารการเปลี่ยนแปลง (ID: SysDept-005)" ได้รับการตรวจสอบเป็นหลักฐานที่พบว่ามีอย่างใดอย่างหนึ่ง เปลี่ยนรายการ (ID: FY08-001)
ในปีงบประมาณนี้ปีที่ส่วนบริหารการเปลี่ยนแปลง.
(3) "การบริหารการเปลี่ยนแปลงแผ่น (ID: FY08-001)" ได้รับการตรวจสอบเป็นหลักฐานที่จะพบว่ามีคำอธิบายเกี่ยวกับ "การร้องขอเปลี่ยนหนึ่ง
สำหรับแผ่นทิศทางการส่งออก(ที่อยู่) ตามการเปลี่ยนแปลงขององค์กร "ที่มาตราการขอเปลี่ยน.
การบริหารการเปลี่ยนแปลงแผ่น (4) ส่วนหนึ่งของบันทึกการอนุมัติใน" (ID: FY08-001) "ได้รับการตรวจสอบเพื่อหาสิ่งที่มีลายเซ็นอนุมัติของเจ้าของระบบ (Mr.Kato) ตามคู่มือการบริหารการเปลี่ยนแปลง (บทที่ 3 3-1
. ขอและอนุมัติในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลง)
จากผลการวิจัย (1) (2) (3) และ (4) จะได้ข้อสรุปในการประเมินผลการดำเนินงานที่มีประสิทธิภาพเป็น.
[หลักฐาน / เอกสาร]
ไฟล์จัดการ -Change (ID: SysDept -005) /
การบริหารการเปลี่ยนแปลงส่วนแผ่น-Change การจัดการ (ID: FY08-001) / เปลี่ยนส่วนคำขอ
-Change จัดการแผ่น / อนุมัติการบันทึกนบทน