I. Confidentiality Policy Objectives
Fitch Ratings, Inc. and each of its subsidiaries, including Fitch Ratings Ltd., that issues ratings under the trade name Fitch Ratings (each individually a Fitch Ratings Company; collectively “Fitch Ratings”) routinely receive confidential information as part of the ratings process. This Policy governs the use and safeguarding of Confidential Information (as defined below) by Fitch Ratings and its employees. (collectively “Fitch”).
II. Confidential Information Defined
For purposes of this Policy, “Confidential Information” means all information that is not generally known by the public, including, prior to any Fitch public announcement, any plans regarding potential rating action and revisions to criteria. Information is not Confidential Information if it is (i) contained in public disclosure documents (prospectuses, offering documents, or financial statements filed publicly with a regulatory body or stock exchange, or which have already been published by the relevant entity), (ii) contained in a press release issued by the entity, (iii) contained in a publication or newspaper of general circulation, or (iv) information the entity has informed Fitch is public.
“Confidential Issuer Information” means Confidential Information regarding an issuer that is provided to Fitch Ratings by the issuer or the agents or representatives of the issuer in connection with the rating process.
III. Communication of Confidential Information Internally
Fitch Ratings employees shall not share Confidential Information within Fitch Ratings except on a “reason to know” basis.
Fitch Ratings employees shall not share Confidential Information with employees of affiliates of Fitch Ratings unless the employee(s) of the affiliate have a reason to know the information and are bound by appropriate confidentiality restrictions.
IV. Permissible Uses of Confidential Information
Fitch shall use Confidential Information only for purposes related to rating and business activities and shall use Confidential Issuer Information, or information and analyses derived therefrom, solely:
for purposes of forming and communicating its rating and other non-rating credit opinions;
in reports, statements, press releases, presentations or other informational materials issued by Fitch in the course of its business; and
in written or oral communications that Fitch may have in its discretion following the issuance of a rating or other non-rating credit opinion.
V. Nondisclosure of Ratings Related Information
Except as required under any applicable law, rule or regulation or in response to a valid request for information in a subpoena or from any governmental or regulatory agency or authority,
Fitch and its employees and representatives shall not disclose Confidential Issuer Information for purposes unrelated to the permissible uses set out in Section IV;
Fitch and its employees shall not disclose any rating or rating action, anticipated rating action, or scheduled committee to consider any rating or rating action, including rating outlooks and changes to rating outlooks, to any person, other than the issuer and its agents, prior to the publication of the rating or rating action and its related commentary; and
Fitch’s internal deliberations and the identities of individuals who participated in a rating committee will be kept strictly confidential and will not be disclosed to persons outside of Fitch.
VI. Protecting Confidential Information
Fitch and its employees and representatives must take reasonable measures to protect and safeguard Confidential Information from fraud, theft, misuse and inadvertent disclosure.
To protect Confidential Information:
Employees should refrain from discussing Confidential Information where others might overhear it. This applies inside and outside the office. Employees shall exercise extra caution in conducting conversations in public places, such as restaurants, subways, trains, ferries, elevators, taxies, buses and airplanes, and in using speakerphones or cellular phones.
Employees participating in investor calls or other speaker forums must be prepared to support their analyses without revealing Confidential Information.
Employees are to use the Fitch email system (and not their personal account) for electronic transmission of information related to their responsibilities at Fitch.
Employees must not release any portion of any issuer file to any third party without the express consent or direction of the relevant issuer, except as the Compliance and/or Legal Department may direct.
Employees’ documents, notes and other analytical work shall not be left about for visitors or other unauthorized personnel to see. If an employee’s desk is situated where unauthorized persons may see such materials, sensitive papers shall be kept in drawers, turned face side down, or otherwise hidden.
VII. Reporting Unlawful Conduct
Nothing in this policy or any other Fitch Ratings policy or agreement prohib
วัตถุประสงค์ของนโยบายการรักษาความลับ I.
ฟิทช์เรทติ้งส์อิงค์และแต่ละ บริษัท ในเครือรวมทั้งฟิทช์เรทติ้ง จำกัด จัดอันดับว่าปัญหาภายใต้ชื่อการค้าฟิทช์เรทติ้ง (แต่ละ บริษัท ฟิทช์เรทติ้ง; รวมเรียกว่า "ฟิทช์เรทติ้ง") เป็นประจำได้รับข้อมูลที่เป็นความลับเป็น ส่วนหนึ่งของกระบวนการการจัดอันดับ นโยบายนี้มีผลบังคับใช้และการปกป้องข้อมูลที่เป็นความลับ (ตามที่กำหนดไว้ด้านล่าง) โดยฟิทช์เรทติ้งและพนักงานของ บริษัท (รวมเรียกว่า "ฟิทช์"). ครั้งที่สอง ข้อมูลลับที่กำหนดสำหรับวัตถุประสงค์ของนโยบายนี้ "ข้อมูลลับ" หมายถึงข้อมูลทั้งหมดที่ไม่เป็นที่รู้จักโดยทั่วไปประชาชนรวมทั้งก่อนที่จะประกาศต่อสาธารณชนใด ๆ ของฟิทช์แผนใด ๆ เกี่ยวกับการดำเนินการที่มีศักยภาพการให้คะแนนและการปรับเกณฑ์ ข้อมูลไม่ได้ข้อมูลที่เป็นความลับถ้ามันเป็น (i) ที่มีอยู่ในเอกสารที่เปิดเผย (หนังสือชี้ชวนเสนอเอกสารหรืองบการเงินยื่นสาธารณชนกฎระเบียบร่างกายหรือตลาดหลักทรัพย์หรือที่ได้รับการตีพิมพ์โดยนิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง), (ii) ที่มีอยู่ในการแถลงข่าวที่ออกโดยนิติบุคคล (iii) ที่มีอยู่ในสิ่งพิมพ์หรือหนังสือพิมพ์ของการไหลเวียนทั่วไปหรือ (iv) ข้อมูลนิติบุคคลตามที่ได้แจ้งฟิทช์เป็นของประชาชน. "ที่เป็นความลับผู้ออกข้อมูล" หมายถึงข้อมูลที่เป็นความลับเกี่ยวกับ บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์ที่มีให้ ฟิทช์เรทติ้งไปโดยผู้ออกหรือตัวแทนหรือผู้แทนของผู้ออกในการเชื่อมต่อกับการให้คะแนน. III การสื่อสารข้อมูลที่เป็นความลับภายในพนักงานฟิทช์เรทติ้งจะไม่เปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับภายในฟิทช์เรทติ้งยกเว้นใน "เหตุผลที่จะรู้ว่า" พื้นฐาน. ฟิทช์พนักงานนิยมจะไม่เปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับกับพนักงานของ บริษัท ในเครือของฟิทช์เรทติ้งเว้นแต่พนักงาน (s) ของพันธมิตร มีเหตุผลที่จะทราบข้อมูลและมีความผูกพันตามข้อ จำกัด ของการรักษาความลับที่เหมาะสม. IV การใช้ที่ได้รับอนุญาตของข้อมูลความลับของฟิทช์จะต้องใช้ข้อมูลที่เป็นความลับเพียงเพื่อวัตถุประสงค์ที่เกี่ยวข้องกับการให้คะแนนและกิจกรรมทางธุรกิจและจะใช้ข้อมูลที่เป็นความลับของ บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์หรือข้อมูลและการวิเคราะห์มาจากนั้น แต่เพียงผู้เดียว: เพื่อวัตถุประสงค์ในการขึ้นรูปและการสื่อสารให้คะแนนและความคิดเห็นเครดิตที่ไม่ใช่คะแนนอื่น ๆ ; ในรายงานงบแถลงข่าวการนำเสนอข้อมูลหรือวัสดุอื่น ๆ ที่ออกโดยฟิทช์ในการดำเนินธุรกิจของตน และในการสื่อสารเขียนหรือช่องปากที่ฟิทช์อาจจะมีดุลพินิจในการออกต่อไปของคะแนนหรือความเห็นที่ไม่ได้จัดอันดับเครดิตอื่น ๆ . โวลต์ ไม่เปิดเผยข้อมูลของการให้คะแนนข้อมูลที่เกี่ยวข้องได้รับการยกเว้นตามที่กำหนดภายใต้กฎหมายที่บังคับใช้กฎหรือระเบียบหรือในการตอบสนองต่อการร้องขอที่ถูกต้องสำหรับข้อมูลในหมายศาลหรือจากหน่วยงานของรัฐหรือกฎระเบียบใด ๆ หรือผู้มีอำนาจFitch และพนักงานและตัวแทนของ บริษัท จะไม่เปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับของผู้ออกตราสาร เพื่อวัตถุประสงค์ที่ไม่เกี่ยวข้องกับการใช้งานที่ได้รับอนุญาตที่กำหนดไว้ในมาตรา IV; ฟิทช์และพนักงานของ บริษัท จะไม่เปิดเผยให้คะแนนใด ๆ หรือการดำเนินการให้คะแนนการดำเนินการให้คะแนนที่คาดการณ์ไว้หรือคณะกรรมการกำหนดที่จะพิจารณาให้คะแนนใด ๆ หรือการกระทำคะแนนรวมทั้งแนวโน้มอันดับและการเปลี่ยนแปลงแนวโน้มอันดับ, กับบุคคลใดอื่นที่ไม่ใช่ผู้ออกหลักทรัพย์และตัวแทนของตนก่อนที่จะมีการตีพิมพ์ของคะแนนหรือการประเมินการดำเนินการและความเห็นที่เกี่ยวข้องนั้น และการพิจารณาภายในของฟิทช์และตัวตนของบุคคลที่เข้าร่วมในคณะกรรมการให้คะแนนจะถูกเก็บเป็นความลับอย่างเคร่งครัดและจะไม่ถูกเปิดเผยต่อบุคคลภายนอกของฟิทช์. พระมงกุฎเกล้าเจ้าอยู่หัว การปกป้องข้อมูลที่เป็นความลับFitch และพนักงานและตัวแทนของ บริษัท จะต้องใช้มาตรการที่เหมาะสมเพื่อป้องกันและปกป้องข้อมูลที่เป็นความลับจากการฉ้อโกงการโจรกรรมในทางที่ผิดและการเปิดเผยข้อมูลโดยไม่ได้ตั้งใจ. ในการปกป้องข้อมูลที่เป็นความลับ: พนักงานควรงดเว้นจากการพูดคุยข้อมูลลับที่คนอื่นอาจจะได้ยินมัน นี้นำไปใช้ภายในและภายนอกสำนักงาน พนักงานจะต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษในการดำเนินการสนทนาในสถานที่สาธารณะเช่นร้านอาหาร, รถไฟใต้ดิน, รถไฟ, เรือข้ามฟาก, ลิฟท์, รถแท็กซี่, รถโดยสารและเครื่องบินและในการใช้สปีกเกอร์โฟนหรือโทรศัพท์มือถือ. พนักงานมีส่วนร่วมในการเรียกนักลงทุนหรือฟอรั่ลำโพงอื่น ๆ ที่จะต้องเตรียม เพื่อสนับสนุนการวิเคราะห์ของพวกเขาโดยไม่ต้องเปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับ. พนักงานมีการใช้ระบบอีเมลฟิทช์เรทติ้ง (และไม่บัญชีส่วนบุคคลของพวกเขา) สำหรับการส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้องกับความรับผิดชอบของพวกเขาที่ฟิทช์. พนักงานจะต้องไม่ปล่อยส่วนหนึ่งส่วนใดของไฟล์ออกหลักทรัพย์ใด ๆ กับบุคคลที่สาม โดยไม่ต้องได้รับความยินยอมโดยชัดแจ้งหรือทิศทางของ บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องยกเว้นเป็นมาตรฐานและ / หรือฝ่ายกฎหมายอาจโดยตรง. เอกสารพนักงานบันทึกและวิเคราะห์การทำงานอื่น ๆ จะไม่ถูกทิ้งเกี่ยวกับสำหรับผู้เข้าชมหรือบุคคลที่ไม่เกี่ยวข้องอื่น ๆ เพื่อดู ถ้าโต๊ะทำงานของพนักงานที่ตั้งอยู่ที่บุคคลที่ไม่ได้รับอนุญาตอาจเห็นวัสดุเช่นเอกสารที่มีความสำคัญจะถูกเก็บไว้ในลิ้นชักหันใบหน้าด้านข้างลงหรือซ่อนเป็นอย่างอื่น. ปกเกล้าเจ้าอยู่หัว รายงานผลการปฏิบัติที่ผิดกฎหมายไม่มีอะไรในนโยบายนี้หรืออื่น ๆ ที่ฟิทช์นโยบายความนิยมหรือข้อตกลงใด ๆ prohib
การแปล กรุณารอสักครู่..
ฉันมีความลับของนโยบายฟิทช์เรทติ้งส์ อิงค์ และแต่ละ บริษัท ย่อย ได้แก่ ฟิทช์เรทติ้งส์ จำกัด ภายใต้ชื่อทางการค้าว่า ปัญหาบริษัทฟิทช์เรทติ้ง ( แต่ละแบบมีอันดับ บริษัท เรียก " อันดับ " ) เป็นประจำ ได้รับข้อมูลที่เป็นความลับ เป็นส่วนหนึ่งของการจัดอันดับกระบวนการ นโยบายนี้บังคับใช้และปกป้องข้อมูลที่เป็นความลับ ( ตามที่อยู่ด้านล่าง ) โดยอันดับและพนักงาน ( รวมเรียกว่า " บริษัท " )2 . ข้อมูลที่เป็นความลับที่กำหนดเพื่อวัตถุประสงค์ของนโยบายนี้ " ข้อมูล " ที่เป็นความลับ หมายถึง ข้อมูลที่ไม่เป็นที่รู้จักกันโดยทั่วไปจากประชาชน รวมถึง ก่อนที่จะมีประกาศสาธารณะประกาศแผนใด ๆที่เกี่ยวกับศักยภาพการแก้ไขคะแนนและเกณฑ์ ข้อมูลที่ไม่ใช่ข้อมูลที่เป็นความลับ ถ้ามัน ( ผม ) ที่มีอยู่ในเอกสารการเปิดเผยข้อมูลสาธารณะ ( prospectuses เสนอเอกสารหรืองบการเงินยื่นต่อหน้าสาธารณชน ด้วยร่างกายของกฎระเบียบหรือตลาดหลักทรัพย์ หรือที่ได้รับการตีพิมพ์เผยแพร่โดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ) , ( ii ) ที่มีอยู่ในการแถลงข่าวที่ออกโดยนิติบุคคล ( 3 ) ประกอบด้วย ในสิ่งพิมพ์ หรือหนังสือพิมพ์ของการหมุนเวียนทั่วไป หรือ ( iv ) ข้อมูลนิติบุคคลได้แจ้งประกาศเป็นสาธารณะ" ข้อมูลลับ " ซึ่งหมายถึง ข้อมูลที่เป็นความลับเกี่ยวกับผู้ออกที่มีให้ฟิทช์เรทติ้ง โดยบริษัทหรือตัวแทนหรือพนักงานของผู้ออกในการเชื่อมต่อกับกระบวนการประเมิน3 . การสื่อสารข้อมูลลับภายในฟิทช์เรทติ้งส์ พนักงานจะไม่เปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับภายในอันดับยกเว้น " เหตุผลที่จะรู้ว่า " พื้นฐานฟิทช์เรทติ้งส์พนักงานจะต้องไม่เปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับกับพนักงานของ บริษัท ในเครือของฟิทช์เรทติ้ง เว้นแต่พนักงาน ( s ) ของพันธมิตรมีเหตุผลที่จะทราบข้อมูล และจะผูกพันตามข้อ จำกัด ทางที่เหมาะสม4 . อนุญาตการใช้ข้อมูลลับโดยจะใช้ข้อมูลที่เป็นความลับเพื่อวัตถุประสงค์ที่เกี่ยวข้องกับการประเมินและกิจกรรมทางธุรกิจ และจะใช้ข้อมูลซึ่งเป็นความลับ หรือข้อมูลที่ได้จากการวิเคราะห์ แต่เพียงผู้เดียว :สำหรับวัตถุประสงค์ของการขึ้นรูปและการติดต่อสื่อสารของการจัดอันดับและอันดับไม่ความคิดเห็นเครดิตในรายงานงบ , ข่าวประชาสัมพันธ์ , เสนอผลงานหรือข้อมูลอื่น ๆที่ออกโดยบริษัทวัสดุในทางธุรกิจของตน และในการเขียนหรือการสื่อสารช่องปากซึ่งอาจมีดุลพินิจในการติดตามการออกประเมินหรืออื่นๆที่ไม่ใช่การจัดอันดับเครดิตความคิดเห็นโวลต์ nondisclosure อันดับข้อมูลที่เกี่ยวข้องยกเว้นต้องการภายใต้บังคับกฎหมาย กฎ หรือข้อบังคับ หรือในการตอบสนองต่อการร้องขอที่ถูกต้องสำหรับข้อมูลในหมายศาล หรือจากหน่วยงานของรัฐหรืออำนาจควบคุมหรือบริษัทและพนักงาน และตัวแทนจะไม่เปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับหรือวัตถุประสงค์ที่ไม่เกี่ยวข้องกับการอนุญาตใช้ตั้งค่าออกในส่วนที่ 4 ;บริษัทและพนักงานของ บริษัท จะไม่เปิดเผยข้อมูลใด ๆหรือการจัดอันดับเครดิต , คะแนนจากการกระทำหรือกำหนดคณะกรรมการพิจารณาการประเมินใด ๆหรือระดับปฏิบัติการ รวมทั้งการประเมินแนวโน้มและการเปลี่ยนแปลงการปรับแนวโน้มอันดับเครดิตสากลระยะยาว เพื่อบุคคลใด นอกจากบริษัทฯ และตัวแทนของ ก่อนการประกาศของการประเมินหรือการประเมินการกระทำ และบริษัทที่เกี่ยวข้องความเห็น ; และโดยภายในการตรึกตรองและตัวตนของบุคคลที่มีส่วนร่วมในการประเมินคณะกรรมการจะถูกเก็บเป็นความลับอย่างเคร่งครัด และจะไม่เปิดเผยต่อบุคคลภายนอกของฟิทช์VI . การปกป้องข้อมูลที่เป็นความลับบริษัทและพนักงาน และตัวแทนจะต้องใช้มาตรการที่เหมาะสมเพื่อป้องกันและปกป้องข้อมูลที่เป็นความลับจากการฉ้อโกง ลักทรัพย์ ตั้งใจใช้ และการเปิดเผยข้อมูลเพื่อป้องกันข้อมูลที่เป็นความลับ :พนักงานควรงดพูดถึงข้อมูลที่เป็นความลับที่คนอื่นอาจจะได้ยินมัน นี้ใช้ทั้งภายในและภายนอกสำนักงาน พนักงานจะต้องใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษ ในการสนทนาในที่สาธารณะ เช่น ร้านอาหาร , รถไฟฟ้าใต้ดิน , รถไฟ , เรือ , ลิฟท์ , taxies รถโดยสารและเครื่องบิน และในการใช้สปีกเกอร์โฟนหรือโทรศัพท์มือถือพนักงานที่เข้าร่วมในฟอรั่มอื่น ๆเรียกนักลงทุนหรือผู้พูดต้องเตรียมตัวเพื่อสนับสนุนการวิเคราะห์ของพวกเขาโดยไม่ต้องเปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับพนักงานจะต้องใช้สำหรับระบบอีเมล ( และไม่บัญชีส่วนบุคคล ) สำหรับการส่งอิเล็กทรอนิกส์ของข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับความรับผิดชอบของฟิทช์พนักงานต้องไม่ปล่อยให้ส่วนหนึ่งส่วนใดของไฟล์เครดิตใด ๆแก่บุคคลที่สาม โดยมิได้รับความยินยอมหรือทิศทางของผู้ที่เกี่ยวข้อง ยกเว้นการปฏิบัติตามและ / หรือฝ่ายกฎหมาย อาจ โดยตรงพนักงานเอกสาร , บันทึกและงานวิเคราะห์อื่นๆ จะไม่ทิ้งเรื่องสำหรับผู้เข้าชม หรือบุคคลที่ไม่ได้รับอนุญาตอื่น ๆเพื่อดู ถ้าโต๊ะพนักงานตั้งอยู่ที่บุคคลที่ไม่ได้รับอนุญาตอาจพบวัสดุดังกล่าว เอกสารสำคัญจะถูกเก็บไว้ในลิ้นชัก หันใบหน้าด้านข้างลงหรืออย่างอื่นซ่อนอยู่7 . รายงานความประพฤติที่ผิดกฎหมายไม่มีอะไรในนโยบายนี้หรืออื่น ๆอันดับ
การแปล กรุณารอสักครู่..