Firm independence policies (GQRMM –

Firm independence policies (GQRMM – Policy 6.3.3) prohibit covered persons on an audit client from having brokerage accounts with the audit client, unless the audit client is a bank, broker or similar institution.

Covered persons on an SEC audit client (GQRMM – Policy 20.3.4) are permitted to have brokerage accounts with SEC audit clients as long as the account balances, including cash and securities, do not exceed the insured limit (if the insurance program is not substantially equivalent to the US SIPC insurance program (e.g. Government sponsored) the account is not permitted).

Futures commission merchant accounts (including any futures, commodity, or similar account maintained with a futures commission merchant) with an SEC audit client are not permitted for covered persons.

Non-covered persons are permitted to have brokerage accounts or futures commission merchant accounts without impairing independence.

I was in compliance with firm independence policies regarding brokerage accounts during the Confirmation Period. *!

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

นโยบายของบริษัทอินดีเพนเดนซ์ (GQRMM – นโยบาย 6.3.3) ห้ามคนครอบคลุมบนไคลเอนต์การตรวจสอบจากบัญชีซื้อขายกับลูกค้าตรวจสอบ เว้นแต่ว่าเป็นไคลเอนต์ตรวจสอบธนาคาร โบรกเกอร์ หรือสถาบันที่คล้ายคลึงกัน คนครอบคลุมบนไคลเอนต์ตรวจสอบวินาที (GQRMM – นโยบาย 20.3.4) อนุญาตให้มีบัญชีซื้อขายกับลูกค้าตรวจสอบวินาทียาวนานที่ดุลบัญชี รวมทั้งเงินสดและหลักทรัพย์ ไม่เกินวงเงินประกัน (ถ้าโปรแกรมประกันไม่มากเทียบเท่ากับโปรแกรมประกันของเรา SIPC (เช่นรัฐบาลสนับสนุนไม่สามารถบัญชี) ในอนาคตคณะกรรมการบัญชีร้านค้า (รวมถึงในอนาคต สินค้า หรือใด ๆ รักษากับพ่อค้าในอนาคตคณะกรรมการบัญชีคล้าย) กับสำนักงานคณะกรรมการตรวจสอบไม่ได้รับอนุญาตสำหรับบุคคลที่ครอบคลุมการ ไม่ครอบคลุมคนจะได้รับอนุญาตให้นายหน้าบัญชีหรือบัญชีร้านค้าคณะกรรมการล่วงหน้าโดยไม่ต้อง impairing เอกราช ผมตามอิสระของบริษัทนโยบายเกี่ยวกับนายหน้าบัญชีในระหว่างรอบระยะเวลาการยืนยัน *!

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

นโยบายความเป็นอิสระของ บริษัท (GQRMM - นโยบาย 6.3.3) ห้ามมิให้บุคคลที่ครอบคลุมกับลูกค้าการตรวจสอบจากที่มีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าตรวจสอบเว้นแต่ลูกค้าตรวจสอบเป็นธนาคารนายหน้าหรือสถาบันที่คล้ายกัน. บุคคลที่ครอบคลุมในการตรวจสอบลูกค้า ก.ล.ต. (GQRMM - นโยบาย 20.3.4) ได้รับอนุญาตให้มีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้า ก.ล.ต. ตรวจสอบตราบเท่าที่ยอดคงเหลือในบัญชีรวมทั้งเงินสดและหลักทรัพย์ไม่เกินวงเงินประกันตน (ถ้าโครงการประกันไม่ได้เป็นอย่างมากเทียบเท่ากับสหรัฐ SIPC โครงการประกัน (เช่น รัฐบาลได้รับการสนับสนุน) บัญชีไม่ได้รับอนุญาต). ฟิวเจอร์บัญชีผู้ค้าคณะกรรมการ (รวมถึงฟิวเจอร์สใด ๆ สินค้าโภคภัณฑ์หรือบัญชีที่คล้ายกันเก็บรักษาไว้กับผู้ประกอบการค้าคณะกรรมการฟิวเจอร์ส) กับลูกค้าตรวจสอบคณะกรรมการ ก.ล.ต. ไม่ได้รับอนุญาตสำหรับบุคคลที่ครอบคลุม. บุคคลที่ไม่ได้รับการคุ้มครองได้รับอนุญาตให้ มีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบัญชีผู้ค้าคณะกรรมการอิสระโดยไม่ต้อง impairing. ผมอยู่ในการปฏิบัติตามนโยบายของ บริษัท ที่เป็นอิสระเกี่ยวกับบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงระยะเวลาการยืนยัน *!

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

นโยบายบริษัท เอกราช ( gqrmm –นโยบาย 6.3.3 ) ห้ามครอบคลุมบุคคลในการตรวจสอบจากลูกค้าที่มีบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์กับลูกค้าตรวจสอบ เว้นแต่ลูกค้าตรวจสอบ ธนาคาร โบรกเกอร์ หรือ สถาบันที่คล้ายคลึงกัน

ครอบคลุมบุคคลใน ก.ล.ต. ตรวจสอบลูกค้า ( gqrmm –นโยบาย 20.3.4 ) ได้รับอนุญาตให้มีบัญชีนายหน้าที่มีลูกค้าตรวจสอบวินาทีตราบเท่าที่บัญชียอดคงเหลือรวมทั้งเงินสดและหลักทรัพย์ไม่เกินวงเงินประกัน ( ถ้าโปรแกรมประกันไม่ได้มากเท่ากับที่เรา SIPC ประกันโปรแกรม ( เช่นรัฐบาลสนับสนุน ) บัญชีที่ไม่ได้รับอนุญาต )

Futures Commission บัญชีการค้า ( รวมทั้งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสินค้าหรือบัญชีที่คล้ายกันรักษาด้วยคณะกรรมการล่วงหน้าพ่อค้า ) กับ ก.ล.ต. ตรวจสอบ ลูกค้าจะไม่ได้รับอนุญาตให้ครอบคลุมคน

ไม่ครอบคลุมผู้ที่ได้รับอนุญาตให้มีบัญชีนายหน้าหรือ Futures Commission บัญชีการค้าโดยไม่ impairing ความเป็นอิสระ

ผมก็สอดคล้องกับนโยบายของบริษัท เอกราช เกี่ยวกับบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงระยะเวลาการยืนยัน * !