CSA/IIROC Consultation What IIROC D

CSA/IIROC Consultation


What IIROC Does:

•Writes rules that set high regulatory and investment industry standards.


•Screens all investment advisors employed by IIROC-regulated firms to ensure they are of good character, are properly trained and have successfully completed all the required educational courses, background checks and programs.


•Conducts financial compliance reviews and sets minimum capital requirements to ensure that firms have enough capital for the specific nature and volume of their business. This reduces the possibility of firms failing by preventing excessive leverage and risky business practices. (IIROC-regulated firms also participate in the Canadian Investor Protection Fund which protects individual investors in the unlikely event that a firm should go bankrupt.)


•Conducts business conduct compliance reviews to check that firms have procedures in place to properly supervise the handling of client accounts and that advice and transactions appropriately reflect the client’s needs and instructions. IIROC-approved advisors must follow suitability and “know your client” rules by being familiar with a client’s financial situation, investment needs, objectives, investing experience and tolerance for risk.


•Conducts trading conduct compliance reviews to check trading firms' trade-desk procedures. The reviews assess whether trade-desk procedures comply with the Universal Market Integrity Rules (UMIR) and applicable provincial securities law.


•Conducts market surveillance and trading review analysis to ensure that trading is carried out in accordance with UMIR and applicable provincial securities law.


•Investigates possible dealer or marketplace misconduct by its dealer firms, approved persons and other market participants and can bring disciplinary proceedings which may result in penalties including fines, suspensions and permanent bans or terminations for individuals and firms. (Money from fines and settlements is contributed to IIROC’s restricted fund, which IIROC uses to fund capital expenditures necessary to address emerging regulatory issues, projects relating to investor and industry education, and other uses authorized under IIROC’s Recognition Orders.)

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

ปรึกษา CSA/IIROCIIROC อะไร: •Writes กฎที่กำหนดกฎระเบียบและการลงทุนอุตสาหกรรมมาตรฐานสูง•Screens ปรึกษาการลงทุนทั้งหมดว่าบริษัทควบคุม IIROC ให้พวกเขามีกิริยาดี มีการฝึกอบรมอย่างถูกต้อง และได้สำเร็จสมบูรณ์ทั้งหมดที่ต้องศึกษาหลักสูตร ตรวจสอบพื้นหลังและโปรแกรมปฏิบัติตามกฎระเบียบทางการเงิน •Conducts ทาน และตั้งค่าข้อกำหนดทุนขั้นต่ำเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัทมีเงินทุนเพียงพอสำหรับธรรมชาติที่เฉพาะเจาะจงและปริมาณธุรกิจของพวกเขา นี้ลดความเป็นไปได้ของบริษัทที่ล้มเหลว โดยการป้องกันไม่ให้ธุรกิจมีความเสี่ยงและประสิทธิภาพการดำเนินงานมากเกินไป (IIROC ควบคุมบริษัทยังเข้าร่วมในกองป้องกันนักลงทุนแคนาดาที่ปกป้องนักลงทุนแต่ละกิจกรรมไม่น่าว่า บริษัทควรไปล้มละลาย)ปฏิบัติตามจรรยาบรรณธุรกิจ •Conducts ทานเพื่อตรวจสอบว่า บริษัทมีขั้นตอนในการกำกับดูแลการจัดการของไคลเอ็นต์บัญชีอย่างถูกต้อง และให้คำแนะนำและธุรกรรมเหมาะสมสะท้อนความต้องการของลูกค้าและคำแนะนำ อนุมัติ IIROC ปรึกษาต้องปฏิบัติตามความเหมาะสมและกฎ "ทราบว่าไคลเอนต์ของคุณ" ด้วยความคุ้นเคยกับสถานการณ์ทางการเงินของลูกค้า ต้องลงทุน วัตถุประสงค์ ประสบการณ์และยอมรับในความเสี่ยงในการลงทุนรีวิว •Conducts ค้าปฏิบัติตามจรรยาบรรณการตรวจสอบขั้นตอนซื้อขายบริษัทค้าโต๊ะ ประเมินว่ากระบวนค้าโต๊ะให้สอดคล้องกับสากลตลาดความสมบูรณ์ของกฎ (UMIR) และกฎหมายหลักทรัพย์จังหวัดที่เกี่ยวข้อง•Conducts ตลาดเฝ้าระวังและวิเคราะห์ตรวจสอบเพื่อให้แน่ใจว่า การค้าดำเนินการ UMIR และกฎหมายหลักทรัพย์จังหวัดใช้ในการซื้อขาย•Investigates เป็นตัวแทนจำหน่ายหรือตลาดประพฤติของบริษัทตัวแทนจำหน่าย ผู้อนุมัติ และอื่น ๆ ตลาดร่วม และสามารถนำตอนทางวินัยซึ่งอาจส่งผลให้โทษรวมถึงค่าปรับ บริการ และห้ามถาวร หรือทรูสำหรับบุคคลและบริษัท (รายได้จากค่าปรับและจ่ายเป็นส่วนของ IIROC จำกัดกองทุนรวม IIROC ใช้เงินทุนค่าใช้จ่ายที่จำเป็นเพื่อเกิดปัญหากฎระเบียบ โครงการที่เกี่ยวข้องกับนักลงทุนและอุตสาหกรรมศึกษา และการใช้งานอื่น ๆ ที่ได้รับอนุญาตภายใต้ใบสั่งการรับรู้ของ IIROC)

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

CSA / IIROC ให้คำปรึกษาอะไรไม่ IIROC: •เขียนกฎที่กำหนดมาตรฐานการกำกับดูแลและอุตสาหกรรมการลงทุนสูง•หน้าจอที่ปรึกษาการลงทุนทั้งหมดที่ใช้โดย บริษัท IIROC ควบคุมเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาเป็นตัวละครที่ดีได้รับการฝึกฝนอย่างถูกต้องและประสบความสำเร็จทั้งหมดที่จำเป็นด้านการศึกษา หลักสูตรตรวจสอบพื้นหลังและโปรแกรม•อนึ่งการแสดงความคิดเห็นการปฏิบัติตามทางการเงินและการกำหนดความต้องการเงินทุนขั้นต่ำที่จะให้แน่ใจว่า บริษัท มีเงินทุนเพียงพอสำหรับลักษณะที่เฉพาะเจาะจงและปริมาณของธุรกิจของพวกเขา ซึ่งจะช่วยลดความเป็นไปได้ของ บริษัท ที่ล้มเหลวโดยการป้องกันการงัดมากเกินไปและแนวทางการดำเนินธุรกิจที่มีความเสี่ยง (บริษัท IIROC ควบคุมยังมีส่วนร่วมในแคนาดากองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนที่ปกป้องนักลงทุนรายย่อยในกรณีที่ บริษัท ควรจะไปล้มละลาย). •อนึ่งการแสดงความคิดเห็นการปฏิบัติตามการดำเนินธุรกิจที่จะตรวจสอบว่า บริษัท ที่มีขั้นตอนในสถานที่ที่จะต้องกำกับดูแลการจัดการของลูกค้า บัญชีและให้คำแนะนำที่เหมาะสมและการทำธุรกรรมสะท้อนให้เห็นถึงความต้องการของลูกค้าและคำแนะนำ ที่ปรึกษา IIROC ได้รับการอนุมัติจะต้องปฏิบัติตามความเหมาะสมและ "รู้ว่าลูกค้าของคุณ" กฎระเบียบโดยการคุ้นเคยกับสถานการณ์ของลูกค้าทางการเงินตอบสนองความต้องการการลงทุนวัตถุประสงค์ประสบการณ์และความอดทนสำหรับความเสี่ยงการลงทุน•อนึ่งการปฏิบัติตามการดำเนินการซื้อขายคิดเห็นเพื่อตรวจสอบขั้นตอนการค้าแผนก บริษัท ค้า . ความคิดเห็นประเมินว่าการค้าบริการให้สอดคล้องกับความซื่อสัตย์ตลาดสากลกฎ (UMIR) และตราสารจังหวัดใช้กฎหมาย•อนึ่งการเฝ้าระวังตลาดและการวิเคราะห์การตรวจสอบเพื่อให้แน่ใจว่าการค้าการค้าที่จะดำเนินการให้สอดคล้องกับ UMIR และกฎหมายหลักทรัพย์ที่ใช้บังคับจังหวัด• สำรวจตัวแทนจำหน่ายเป็นไปได้หรือตลาดประพฤติตัวไม่เหมาะสมโดย บริษัท ตัวแทนจำหน่ายบุคคลที่ได้รับการอนุมัติและนักลงทุนในตลาดอื่น ๆ และสามารถนำมาดำเนินการทางวินัยซึ่งอาจส่งผลในการลงโทษรวมทั้งปรับสนองและเรย์แบนถาวรหรือจุดเชื่อมต่อสำหรับบุคคลและ บริษัท (เงินจากค่าปรับและการตั้งถิ่นฐานที่มีส่วนร่วมในการ IIROC ของกองทุน จำกัด ซึ่ง IIROC ใช้กองทุนเพื่อการใช้จ่ายเงินทุนที่จำเป็นในการรับมือกับปัญหาที่เกิดขึ้นใหม่ที่กำกับดูแลโครงการที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนและการศึกษาอุตสาหกรรมและการใช้งานอื่น ๆ ที่ได้รับอนุญาตภายใต้ IIROC ของคำสั่งการรับรู้).

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

CSA / iiroc ปรึกษา


อะไร iiroc บ้าง :

- เขียนกฎว่าตั้งสูงกฎระเบียบการลงทุนอุตสาหกรรมและมาตรฐาน


- หน้าจอทั้งหมดการลงทุนที่ปรึกษา จ้าง โดย iiroc ควบคุม บริษัท เพื่อให้แน่ใจว่า พวกเขามีบุคคลิกดี มีการฝึกฝนที่ถูกต้อง และได้เสร็จสมบูรณ์ทุกความต้องการศึกษาหลักสูตร , พื้นหลังการตรวจสอบและโปรแกรม


- ดำเนินคิดเห็นการปฏิบัติทางการเงินและชุดความต้องการเงินทุนขั้นต่ำเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัทมีเงินทุนเพียงพอสำหรับลักษณะที่เฉพาะเจาะจงและปริมาณของธุรกิจของพวกเขา นี้ช่วยลดความเป็นไปได้ของบริษัทล้มเหลวโดยการป้องกันอำนาจมากเกินไปและการดำเนินธุรกิจที่มีความเสี่ยง( iiroc ระเบียบบริษัทยังเข้าร่วมในแคนาดาการคุ้มครองผู้ลงทุนกองทุนซึ่งช่วยปกป้องนักลงทุนในกรณีที่บริษัทต้องล้มละลาย


)- ดำเนินการตามจรรยาบรรณธุรกิจรีวิวเพื่อตรวจสอบว่า บริษัท มีขั้นตอนในสถานที่ที่จะต้องดูแลการจัดการบัญชีลูกค้าและคำแนะนำและรายการที่เหมาะสมที่สะท้อนให้เห็นถึงความต้องการของลูกค้าและคำแนะนำ iiroc อนุมัติตามความเหมาะสมและอาจารย์ที่ปรึกษาต้อง " รู้ลูกค้าของคุณ " กฎโดยการคุ้นเคยกับสถานการณ์ทางการเงินของลูกค้าการลงทุน ความต้องการวัตถุประสงค์การลงทุน ประสบการณ์และความอดทนเสี่ยง


บริการจัดการการซื้อขายดำเนินการตามรีวิวตรวจสอบการซื้อขายของ บริษัท การค้าที่โต๊ะการ ความคิดเห็นที่ 24 ชั่วโมงการค้าประเมินว่าขั้นตอนสอดคล้องกับตลาดสากล กฎความสมบูรณ์ ( umir ) และการใช้กฎหมายหลักทรัพย์

.- ทั้งนี้ การตลาดและการวิเคราะห์ตรวจสอบการซื้อขายเพื่อให้แน่ใจว่า การซื้อขายเป็นไปตามกฎหมายหลักทรัพย์และการ umir ใช้ได้


- ขายหรือตลาดและได้รับการอนุมัติโดยตัวแทนจำหน่าย บริษัท , บุคคลและตลาดอื่น ๆเข้าร่วม และสามารถนำกระบวนการทางวินัยซึ่งอาจส่งผลในการลงโทษรวมทั้งปรับและสารแขวนลอยห้ามถาวรหรือ terminations สำหรับบุคคลและบริษัท ( เงินจากค่าปรับและการตั้งถิ่นฐานเป็นส่วนของ iiroc จำกัดกองทุน ซึ่ง iiroc ใช้กองทุนค่าใช้จ่ายเงินทุนที่จำเป็นเพื่อแก้ไขปัญหาการกำกับดูแลโครงการที่เกิดขึ้นใหม่เกี่ยวกับนักลงทุนและการศึกษาและอุตสาหกรรมอื่น ๆใช้อำนาจภายใต้ iiroc รู้จักคำสั่ง


)