The Securities and Exchange Commiss

The Securities and Exchange Commission announced today that on August 16, 2010, the Honorable P. Kevin Castel of the United States District Court for the Southern District of New York, entered final judgments against James E. Gansman and Donna B. Murdoch in SEC v. Gansman et al., 08-CV-4918, an insider trading case the Commission filed on May 29, 2008. The Commission charged Gansman, who was an attorney and partner in the Transaction Advisory Services group at Ernst & Young, with having tipped Murdoch, who was a stockbroker and close friend of Gansman, concerning the identities of at least seven different acquisition targets of Ernst & Young valuation services clients. The complaint further alleged that two of the seven acquisitions were tender offers; that Murdoch used Gansman’s tips to trade in the securities of all seven of the acquisition targets; and that Murdoch also tipped her father, Gerald Brodsky, concerning one of the acquisitions and recommended trading in two of the acquisition targets to two other persons; and, finally, that all three persons then traded on Murdoch’s communications.

To settle the Commission’s charges, Gansman and Murdoch each consented, without admitting or denying the allegations in the Commission’s complaint, to a separate final judgment that permanently enjoins each, respectively, from violating Exchange Act Sections 10(b) and 14(e) and Rules 10b-5 and 14e-3 thereunder. The final judgment to which Gansman consented further orders him to pay disgorgement of $233,385 together with $16,470 in prejudgment interest thereon, and $145 in post-judgment interest, but allows him one year from the entry of the final judgment to satisfy this payment obligation—with $200,000 due within ten days, and the remainder due within one year, of the entry of the final judgment. The final judgment to which Murdoch consented further orders that she is liable for disgorgement of $339,110 together with $64,943.52 in prejudgment interest thereon, but, based on her demonstrated inability to pay, waives payment of disgorgement and prejudgment interest and does not impose a civil penalty. Because a default judgment was previously entered against the sole other defendant in the Commission’s case, Gerald Brodsky, the settlements announced today conclude this litigation. Additionally, Gansman and Murdoch each consented, in related administrative proceedings, to the entry of a Commission order that, in the case of Gansman, suspends him from appearing or practicing before the Commission as an attorney, and in the case of Murdoch, bars her from association with any broker or dealer.

Gansman and Murdoch were also each prosecuted criminally by the United States Attorney’s Office for the Southern District of New York. In that parallel criminal prosecution, Gansman was convicted by a jury on May 15, 2009, following a two-week trial, on six felony counts of having tipped Murdoch; he was sentenced in February 25, 2010 to a year-and-a-day in prison, six months probation, and a $600 special assessment, and is currently incarcerated. For her part, Murdoch pled guilty to seventeen counts of a superseding information on December 23, 2008—including fifteen counts of securities fraud, one count of false statements, and one count of obstructing the Commission’s investigation—and is awaiting sentencing.

The Commission acknowledges the assistance of the U.S. Attorney’s Office for the Southern District of New York, the Federal Bureau of Investigation, the Financial Industry Regulatory Authority (“FINRA”), and the Options Regulatory Surveillance Authority (“ORSA”) in this matter. The Commission’s investigation of this matter is continuing.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

ทรัพย์และหลักทรัพย์ประกาศวันนี้ว่า เมื่อ 16 สิงหาคม 2010 ที่เกียรติ P. Kevin คาสเทลศาลสหรัฐอเมริกาเขตสำหรับภาคใต้อำเภอของนิวยอร์ก ป้อนคำพิพากษาสุดท้าย James E. Gansman และ Donna B. เมอร์ด็อคในวินาที v. Gansman et al., 08-CV-4918 ภายในการซื้อขายกรณีนายยื่นบน 29 พฤษภาคม 2008 นายโดน Gansman ซึ่งเป็นทนายความและบริษัทในกลุ่มปรึกษาธุรกรรมแอนด์ยัง มีก้นเมอร์ด็อค เจ้า stockbroker และเพื่อนสนิทของ Gansman เกี่ยวกับตัวตนของเป้าหมายการซื้อแตกต่างกันน้อยเจ็ดแอนด์ยังประเมินค่าบริการลูกค้า ร้องขอเพิ่มเติมข้อกล่าวหาที่ สองซื้อเจ็ดมีข้อเสนอชำระเงิน เมอร์ด็อคที่ใช้เคล็ดลับของ Gansman ค้าในทรัพย์ของเซเว่นทั้งหมดของเป้าหมายซื้อ และเมอร์ด็อคที่ก้นพ่อของเธอ เขาบรอดสกี เกี่ยวกับการซื้อสินทรัพย์อย่างใดอย่างหนึ่ง และยังแนะนำซื้อขายสองเป้าหมายให้ซื้อกับคนอื่นสอง ก สุดท้าย ที่ทั้งหมดสามคนแล้วซื้อขายบนเมอร์ด็อคของการสื่อสารการชำระค่าธรรมเนียมของค่าคอมมิชชัน Gansman และเมอร์ด็อคละยินยอม โดย admitting หรือการปฏิเสธข้อกล่าวหาในการร้องเรียนของสำนักงานคณะกรรมการ การพิพากษาขั้นสุดท้ายแยกต่างหากที่ enjoins แต่ละ ตามลำดับ จากการละเมิดส่วนพระราชบัญญัติอัตราแลกเปลี่ยน 10(b) และ 14(e) และกฎ 10 ข 5 และ 14e 3 thereunder อย่างถาวร พิพากษาที่ Gansman ยินยอมต่อไปสั่งให้เขาจ่ายเงิน disgorgement $233,385 $16,470 กับต้อง prejudgment ดอกเบี้ย และ $145 ในคำพิพากษาหลังสนใจ แต่ช่วยให้เขาปีหนึ่งจากรายการของคำพิพากษาขั้นสุดท้ายเพื่อตอบสนองข้อผูกมัดนี้ชำระเงิน — กับ $200000 ครบกำหนดภายในสิบวัน และเวลาเหลือครบกำหนดภายในหนึ่งปี รายการของคำพิพากษาขั้นสุดท้าย คำพิพากษาขั้นสุดท้ายที่เมอร์ด็อคยินยอมใบสั่งเพิ่มเติมว่า เธอรับผิดชอบ disgorgement ของ $339,110 กับ $64,943.52 ในต้อง prejudgment ดอกเบี้ย แต่ ตามเธอไม่สามารถแสดงให้เห็นถึงค่าจ้าง ยกเว้นการชำระเงินของ disgorgement และดอกเบี้ยต้อง prejudgment และกำหนดโทษแพ่ง เนื่องจากก่อนหน้านี้ถูกป้อนพิพากษาเริ่มต้นกับครอบครัว จำเลยอื่นในกรณีของค่าคอมมิชชัน เจอรัลด์บรอดสกี การชำระที่ประกาศในวันนี้สรุปคดีนี้ นอกจากนี้ Gansman และเมอร์ด็อคละยินยอม ในที่เกี่ยวข้องตอนดูแล รายการของใบสั่งค่าคอมมิชชันที่ ในกรณีของ Gansman หยุดเขาจากการปรากฏ หรือฝึกก่อนนายทนาย และในกรณี ของ เมอร์ด็อค บาร์เธอจากความสัมพันธ์กับนายหน้าหรือตัวแทนจำหน่าย Gansman และเมอร์ด็อคได้ยังแต่ละลงโทษ criminally สำนักงานของทนายความในสหรัฐอเมริกาสำหรับภาคใต้อำเภอของ New York ในที่ขนานคดี Gansman ถูกตัดสินลงโทษ โดยคณะลูกขุน 15 พฤษภาคม 2009 ขั้นทดลองสองสัปดาห์ ในหก felony นับของมีก้นเมอร์ด็อค เขาถูกพิพากษาในวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2010 จะเป็นปี และ--วันในคุก ทดลองงาน 6 เดือน และการประเมินพิเศษ $600 กมีอยู่ลหุโทษ สำหรับนาง เมอร์ด็อค pled ผิดไปนับ 17 ข้อมูล superseding บน 23 ธันวาคม 2008 — นับสิบห้าของการฉ้อโกงหลักทรัพย์ จำนวนเท็จหนึ่ง และนับหนึ่งของการสกัดกั้นการตรวจสอบของคณะกรรมาธิการ – และรอโทษประหารนายยอมรับว่า ความช่วยเหลือจากสำนักงานของทนายความในสหรัฐอเมริกาสำหรับในภาคใต้อำเภอของนิวยอร์ก การสอบสวนกลางแห่ง การเงินอุตสาหกรรมกำกับดูแลหน่วยงาน ("FINRA"), และตัวเลือกการกำกับดูแลเฝ้าระวังอำนาจ ("ORSA") ในเรื่องนี้ ของคณะกรรมการสอบสวนเรื่องนี้อย่างต่อเนื่อง