Stock market operations from the an

Stock market operations from the anti-money laundering perspective
Concerns have been expressed from time to time that the stock market offers
opportunities to launder funds. For example, specific references to attempts to channel
laundered funds through the Mumbai, Chennai and Colombo stock exchanges were
made in a recent speech by Narayanan (2007), National Security Adviser to the
Government of India at the 43rd Munich Conference on Security Policy.
In India, fictitious or notional companies engaging in stock market operations have
been traced to terrorist outfits. In 2007, the National Association of Securities Dealers
in the USA imposed a fine of $3m on Banc of America Investment Services, Inc. for its
failure to obtain customer information for certain high-risk accounts and the failure to
file suspicious activity reports. Stock market operations are complex in that they
involve many parties, institutions, products, services and transactions (Table I) and
are, to varying degrees, exposed to money laundering efforts in several ways.
A common occurrence is where one or more individual or corporate investors are
linked to or associated with money laundering activities. Due diligence processes may
have been inadequate to capture high-risk indicators; unlike bank employees, the staff
attached to firms of stock brokers do not always receive in-depth training on customer
identification that can help deal with money laundering risks. Where a new client has
requested that a large transaction be conducted within the next few hours, the broker
may not have adequate time to undertake thorough due diligence. Time pressure is an

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

การดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์ไปการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินกังวลมีการแสดงเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งโอกาสเงินซัก ตัวอย่าง การอ้างอิงเฉพาะเพื่อพยายามช่องมีเงิน laundered ผ่านการแลกเปลี่ยนหุ้นของมุมไบ ไน และโคลอมโบทำในล่าสุด โดย Narayanan (2007), ที่ปรึกษาความปลอดภัยแห่งชาติเพื่อการรัฐบาลของประเทศอินเดียในการประชุมมิวนิค 43 ในนโยบายความปลอดภัยในอินเดีย บริษัทสมมติ หรือสัญญาในการดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์ได้การติดตามการก่อการร้ายชุด ในปี 2007 ตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์สมาคมแห่งชาติในสหรัฐอเมริกากำหนดปรับของ $3m Banc ของอเมริกาลงทุน Services, Inc. ในการล้มเหลวในการรับข้อมูลลูกค้าสำหรับบัญชีอิกและล้มเหลวในการแฟ้มรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย การดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์มีความซับซ้อนที่พวกเขาเกี่ยวข้องกับหลายบุคคล สถาบัน ผลิตภัณฑ์ บริการ และธุรกรรม (ตารางผม) และได้ ภา สัมผัสความพยายามหลายวิธีการฟอกเงินเหตุการณ์ทั่วไปเป็นที่หนึ่ง หรือหลายบุคคล หรือบริษัทนักลงทุนเป็นกิจกรรมการฟอกเงินการเชื่อมโยง หรือสัมพันธ์กับ กระบวนอาจร่วมทุนมีไม่เพียงพอการจับอิกตัวบ่งชี้ ซึ่งแตกต่างจากพนักงานธนาคาร พนักงานกับบริษัทหลักทรัพย์โบรกเกอร์ไม่เสมอได้รับการฝึกอบรมลูกค้าชมรหัสที่สามารถช่วยจัดการกับความเสี่ยงด้านการฟอกเงิน ที่มีไคลเอนต์ใหม่ร้องขอว่า ธุรกรรมขนาดใหญ่จะดำเนินการภายในถัดไปไม่กี่ชั่วโมง โบรกเกอร์อาจมีเวลาเพียงพอเพื่อกำหนดอย่างเพียรการ มีความกดดันเวลา

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

การดำเนินงานของตลาดหุ้นจากป้องกันการฟอกเงินมุมมองของ
ความกังวลได้รับการแสดงจากเวลาที่ตลาดหุ้นมี
โอกาสในการฟอกเงิน ยกตัวอย่างเช่นการอ้างอิงที่เฉพาะเจาะจงกับความพยายามที่จะหาช่อง
ซักเงินผ่านมุมไบเจนไนและโคลัมโบตลาดหุ้นถูก
ทำในการพูดที่ผ่านมาโดย Narayanan (2007), ที่ปรึกษาความมั่นคงแห่งชาติ
ของรัฐบาลอินเดียในการประชุมมิวนิค 43 เกี่ยวกับนโยบายการรักษาความปลอดภัย.
ใน อินเดีย บริษัท ปลอมหรือสัญญาที่มีส่วนร่วมในการดำเนินงานการลงทุนในตลาดหุ้นได้
รับการโยงไปถึงชุดการก่อการร้าย ในปี 2007 สมาคมแห่งชาติของผู้ค้าหลักทรัพย์
ในประเทศสหรัฐอเมริกากำหนดปรับ $ 3m ใน Banc of America บริการด้านการลงทุน, Inc สำหรับ
ความล้มเหลวที่จะได้รับข้อมูลของลูกค้าสำหรับบัญชีบางอย่างมีความเสี่ยงสูงและความล้มเหลวในการ
ยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย การดำเนินงานการลงทุนในตลาดหุ้นที่มีความซับซ้อนในการที่พวกเขา
เกี่ยวข้องกับหลายฝ่ายสถาบันผลิตภัณฑ์บริการและการทำธุรกรรม (ตารางที่ I) และ
มีองศาที่แตกต่างที่จะสัมผัสกับความพยายามในการฟอกเงินในหลายวิธี.
ธรรมดาที่เกิดขึ้นเป็นที่หนึ่งหรือบุคคลหรือนิติบุคคล นักลงทุนมีความ
เชื่อมโยงหรือเกี่ยวข้องกับกิจกรรมการฟอกเงิน กระบวนการความขยันจึงอาจ
ได้รับไม่เพียงพอที่จะจับตัวชี้วัดที่มีความเสี่ยงสูง ซึ่งแตกต่างจากพนักงานธนาคาร, พนักงาน
ที่ติดอยู่กับ บริษัท ของโบรกเกอร์หุ้นไม่เคยได้รับการฝึกอบรมในเชิงลึกเกี่ยวกับลูกค้า
บัตรประจำตัวที่สามารถช่วยจัดการกับความเสี่ยงการฟอกเงิน ในกรณีที่ลูกค้าใหม่ได้
ขอให้ทำธุรกรรมขนาดใหญ่ที่ต้องดำเนินการภายในไม่กี่ชั่วโมงถัดไปโบรกเกอร์
อาจไม่ได้มีเวลาเพียงพอที่จะดำเนินการเนื่องจากความขยันอย่างละเอียด ความดันเวลา

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

ตลาดหุ้นจากการดำเนินงานต่อต้านมุมมองฟอกเงิน
ความกังวลได้แสดงเวลาที่ตลาดมี
โอกาสที่จะฟอกเงินทุน ตัวอย่างเช่นการอ้างอิงเฉพาะความพยายามที่จะช่องทาง
ฟอกเงินผ่านมุมไบ , เจนไนและโคลัมโบตลาดหลักทรัพย์ถูก
ทำในการพูดล่าสุดโดย นารายานัน ( 2007 ) , ความมั่นคงแห่งชาติที่ปรึกษา
รัฐบาลของอินเดียที่การประชุมมิวนิค 43 ในนโยบายการรักษาความปลอดภัย .
ในอินเดีย บริษัท มีส่วนร่วมในการดำเนินงานสมมติหรือสัญญาตลาดหุ้นมี
ถูกติดตามไปชุดของผู้ก่อการร้าย ใน 2007 , สมาคมแห่งชาติของตัวแทนจำหน่ายหลักทรัพย์
ในสหรัฐอเมริกากำหนดปรับ $ 3M ใน banc ของอเมริกาบริการการลงทุนของ
, Incความล้มเหลวที่จะได้รับข้อมูลบัญชีลูกค้าเพื่อเสี่ยงบางและความล้มเหลว

ไฟล์รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย ปฏิบัติการตลาดหุ้นมีความซับซ้อนที่พวกเขา
เกี่ยวข้องกับหลายฝ่าย สถาบัน ผลิตภัณฑ์ บริการ และธุรกรรม ( โต๊ะผม )
, รุนแรง , สัมผัสกับการฟอกเงินความพยายามในหลายวิธี .
เกิดขึ้นทั่วไปเป็นที่หนึ่งหรือมากกว่าของแต่ละบุคคลหรือองค์กรนักลงทุน
เชื่อมโยงหรือเกี่ยวข้องกับกิจกรรมฟอกเงิน กระบวนการความขยันเนื่องจากอาจ
รับไม่เพียงพอจับชี้เสี่ยง ; แตกต่างจากพนักงานธนาคาร พนักงาน
ติดกับบริษัทโบรกเกอร์หุ้นไม่เคยได้รับการฝึกอบรมในเชิงลึกของลูกค้า
ระบุว่าสามารถช่วยจัดการกับความเสี่ยงด้านการฟอกเงิน ที่ลูกค้าใหม่ได้
ขอให้ธุรกรรมขนาดใหญ่จะดำเนินการภายในไม่กี่ชั่วโมง นายหน้าซื้อขาย
อาจไม่มีเวลาเพียงพอที่จะดำเนินการอย่างละเอียด ขยันเนื่องจาก ดันเวลาที่เป็น