U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMIS

U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Litigation Release No. 21629 / August 18, 2010

Securities and Exchange Commission v. James E. Gansman et al., Civil Action No. 08-CV-4918 (S.D.N.Y.) (PKC)

FORMER ERNST & YOUNG PARTNER AND FORMER STOCKBROKER SETTLE SEC INSIDER TRADING CHARGES

The Securities and Exchange Commission announced today that on August 16, 2010, the Honorable P. Kevin Castel of the United States District Court for the Southern District of New York, entered final judgments against James E. Gansman and Donna B. Murdoch in SEC v. Gansman et al., 08-CV-4918, an insider trading case the Commission filed on May 29, 2008. The Commission charged Gansman, who was an attorney and partner in the Transaction Advisory Services group at Ernst & Young, with having tipped Murdoch, who was a stockbroker and close friend of Gansman, concerning the identities of at least seven different acquisition targets of Ernst & Young valuation services clients. The complaint further alleged that two of the seven acquisitions were tender offers; that Murdoch used Gansman’s tips to trade in the securities of all seven of the acquisition targets; and that Murdoch also tipped her father, Gerald Brodsky, concerning one of the acquisitions and recommended trading in two of the acquisition targets to two other persons; and, finally, that all three persons then traded on Murdoch’s communications.

To settle the Commission’s charges, Gansman and Murdoch each consented, without admitting or denying the allegations in the Commission’s complaint, to a separate final judgment that permanently enjoins each, respectively, from violating Exchange Act Sections 10(b) and 14(e) and Rules 10b-5 and 14e-3 thereunder. The final judgment to which Gansman consented further orders him to pay disgorgement of $233,385 together with $16,470 in prejudgment interest thereon, and $145 in post-judgment interest, but allows him one year from the entry of the final judgment to satisfy this payment obligation—with $200,000 due within ten days, and the remainder due within one year, of the entry of the final judgment. The final judgment to which Murdoch consented further orders that she is liable for disgorgement of $339,110 together with $64,943.52 in prejudgment interest thereon, but, based on her demonstrated inability to pay, waives payment of disgorgement and prejudgment interest and does not impose a civil penalty. Because a default judgment was previously entered against the sole other defendant in the Commission’s case, Gerald Brodsky, the settlements announced today conclude this litigation. Additionally, Gansman and Murdoch each consented, in related administrative proceedings, to the entry of a Commission order that, in the case of Gansman, suspends him from appearing or practicing before the Commission as an attorney, and in the case of Murdoch, bars her from association with any broker or dealer.

Gansman and Murdoch were also each prosecuted criminally by the United States Attorney’s Office for the Southern District of New York. In that parallel criminal prosecution, Gansman was convicted by a jury on May 15, 2009, following a two-week trial, on six felony counts of having tipped Murdoch; he was sentenced in February 25, 2010 to a year-and-a-day in prison, six months probation, and a $600 special assessment, and is currently incarcerated. For her part, Murdoch pled guilty to seventeen counts of a superseding information on December 23, 2008—including fifteen counts of securities fraud, one count of false statements, and one count of obstructing the Commission’s investigation—and is awaiting sentencing.

The Commission acknowledges the assistance of the U.S. Attorney’s Office for the Southern District of New York, the Federal Bureau of Investigation, the Financial Industry Regulatory Authority (“FINRA”), and the Options Regulatory Surveillance Authority (“ORSA”) in this matter. The Commission’s investigation of this matter is continuing.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

หลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาและสำนักงานคณะกรรมการดำเนินคดีนำหมายเลข 21629 / สิงหาคม 18, 2010หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ v. James E. Gansman et al. ดำเนินการโยธาหมายเลข 08-CV-4918 (S.D.N.Y.) (PKC)อดีตแอนด์ยังคู่ค้าและอดีต STOCKBROKER ชำระค่าธรรมเนียมการซื้อขายภายในสำนักงานคณะกรรมการทรัพย์และหลักทรัพย์ประกาศวันนี้ว่า เมื่อ 16 สิงหาคม 2010 ที่เกียรติ P. Kevin คาสเทลศาลสหรัฐอเมริกาเขตสำหรับภาคใต้อำเภอของนิวยอร์ก ป้อนคำพิพากษาสุดท้าย James E. Gansman และ Donna B. เมอร์ด็อคในวินาที v. Gansman et al., 08-CV-4918 ภายในการซื้อขายกรณีนายยื่นบน 29 พฤษภาคม 2008 นายโดน Gansman ซึ่งเป็นทนายความและบริษัทในกลุ่มปรึกษาธุรกรรมแอนด์ยัง มีก้นเมอร์ด็อค เจ้า stockbroker และเพื่อนสนิทของ Gansman เกี่ยวกับตัวตนของเป้าหมายการซื้อแตกต่างกันน้อยเจ็ดแอนด์ยังประเมินค่าบริการลูกค้า ร้องขอเพิ่มเติมข้อกล่าวหาที่ สองซื้อเจ็ดมีข้อเสนอชำระเงิน เมอร์ด็อคที่ใช้เคล็ดลับของ Gansman ค้าในทรัพย์ของเซเว่นทั้งหมดของเป้าหมายซื้อ และเมอร์ด็อคที่ก้นพ่อของเธอ เขาบรอดสกี เกี่ยวกับการซื้อสินทรัพย์อย่างใดอย่างหนึ่ง และยังแนะนำซื้อขายสองเป้าหมายให้ซื้อกับคนอื่นสอง ก สุดท้าย ที่ทั้งหมดสามคนแล้วซื้อขายบนเมอร์ด็อคของการสื่อสารการชำระค่าธรรมเนียมของค่าคอมมิชชัน Gansman และเมอร์ด็อคละยินยอม โดย admitting หรือการปฏิเสธข้อกล่าวหาในการร้องเรียนของสำนักงานคณะกรรมการ การพิพากษาขั้นสุดท้ายแยกต่างหากที่ enjoins แต่ละ ตามลำดับ จากการละเมิดส่วนพระราชบัญญัติอัตราแลกเปลี่ยน 10(b) และ 14(e) และกฎ 10 ข 5 และ 14e 3 thereunder อย่างถาวร พิพากษาที่ Gansman ยินยอมต่อไปสั่งให้เขาจ่ายเงิน disgorgement $233,385 $16,470 กับต้อง prejudgment ดอกเบี้ย และ $145 ในคำพิพากษาหลังสนใจ แต่ช่วยให้เขาปีหนึ่งจากรายการของคำพิพากษาขั้นสุดท้ายเพื่อตอบสนองข้อผูกมัดนี้ชำระเงิน — กับ $200000 ครบกำหนดภายในสิบวัน และเวลาเหลือครบกำหนดภายในหนึ่งปี รายการของคำพิพากษาขั้นสุดท้าย คำพิพากษาขั้นสุดท้ายที่เมอร์ด็อคยินยอมใบสั่งเพิ่มเติมว่า เธอรับผิดชอบ disgorgement ของ $339,110 กับ $64,943.52 ในต้อง prejudgment ดอกเบี้ย แต่ ตามเธอไม่สามารถแสดงให้เห็นถึงค่าจ้าง ยกเว้นการชำระเงินของ disgorgement และดอกเบี้ยต้อง prejudgment และกำหนดโทษแพ่ง เนื่องจากก่อนหน้านี้ถูกป้อนพิพากษาเริ่มต้นกับครอบครัว จำเลยอื่นในกรณีของค่าคอมมิชชัน เจอรัลด์บรอดสกี การชำระที่ประกาศในวันนี้สรุปคดีนี้ นอกจากนี้ Gansman และเมอร์ด็อคละยินยอม ในที่เกี่ยวข้องตอนดูแล รายการของใบสั่งค่าคอมมิชชันที่ ในกรณีของ Gansman หยุดเขาจากการปรากฏ หรือฝึกก่อนนายทนาย และในกรณี ของ เมอร์ด็อค บาร์เธอจากความสัมพันธ์กับนายหน้าหรือตัวแทนจำหน่าย Gansman และเมอร์ด็อคได้ยังแต่ละลงโทษ criminally สำนักงานของทนายความในสหรัฐอเมริกาสำหรับภาคใต้อำเภอของ New York ในที่ขนานคดี Gansman ถูกตัดสินลงโทษ โดยคณะลูกขุน 15 พฤษภาคม 2009 ขั้นทดลองสองสัปดาห์ ในหก felony นับของมีก้นเมอร์ด็อค เขาถูกพิพากษาในวันที่ 25 กุมภาพันธ์ 2010 จะเป็นปี และ--วันในคุก ทดลองงาน 6 เดือน และการประเมินพิเศษ $600 กมีอยู่ลหุโทษ สำหรับนาง เมอร์ด็อค pled ผิดไปนับ 17 ข้อมูล superseding บน 23 ธันวาคม 2008 — นับสิบห้าของการฉ้อโกงหลักทรัพย์ จำนวนเท็จหนึ่ง และนับหนึ่งของการสกัดกั้นการตรวจสอบของคณะกรรมาธิการ – และรอโทษประหารนายยอมรับว่า ความช่วยเหลือจากสำนักงานของทนายความในสหรัฐอเมริกาสำหรับในภาคใต้อำเภอของนิวยอร์ก การสอบสวนกลางแห่ง การเงินอุตสาหกรรมกำกับดูแลหน่วยงาน ("FINRA"), และตัวเลือกการกำกับดูแลเฝ้าระวังอำนาจ ("ORSA") ในเรื่องนี้ ของคณะกรรมการสอบสวนเรื่องนี้อย่างต่อเนื่อง

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

สหรัฐกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์คดีฉบับที่ 21629/18 สิงหาคม 2010 คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ v. เจมส์อี Gansman et al., แพ่งฉบับที่ 08 CV-4918 (SDNY) (PKC) อดีต Ernst & Young พันธมิตรและ อดีตนายหน้าชำระ ก.ล.ต. INSIDER เทรดค่าใช้จ่ายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศในวันนี้ว่าวันที่16 สิงหาคม 2010 ได้รับรางวัลพีเควินปราสาทของสหรัฐอเมริกาศาลแขวงในเขตภาคใต้ของนิวยอร์กป้อนคำตัดสินสุดท้ายกับเจมส์อี Gansman และ เอกบีเมอร์ด็โวลต์ในคณะกรรมการ ก.ล.ต. . Gansman et al., 08-CV-4918, กรณีการค้าภายในคณะกรรมการที่ยื่นไปเมื่อวันที่ 29 พฤษภาคม 2008 คณะกรรมการเรียกเก็บ Gansman ซึ่งเป็นทนายความและหุ้นส่วนในกลุ่มที่ปรึกษาการทำธุรกรรมบริการ Ernst & Young กับมีปลายเมอร์ด็ซึ่งเป็นนายหน้าและเพื่อนสนิทของ Gansman เกี่ยวกับตัวตนของอย่างน้อยเจ็ดเป้าหมายการเข้าซื้อกิจการที่แตกต่างของลูกค้า Ernst & บริการประเมินมูลค่าหนุ่ม ร้องเรียนกล่าวหาต่อไปว่าทั้งสองในเจ็ดการเข้าซื้อกิจการเป็นข้อเสนอซื้อ; ที่เมอร์ด็ใช้เคล็ดลับ Gansman ของการค้าในหลักทรัพย์ของทั้งเจ็ดของเป้าหมายการเข้าซื้อกิจการนั้น และเมอร์ด็ยังปลายพ่อของเธอเจอราลด์ Brodsky เกี่ยวกับหนึ่งในการเข้าซื้อกิจการและแนะนำการซื้อขายในสองของเป้าหมายการเข้าซื้อกิจการทั้งสองบุคคลอื่น และในที่สุดว่าทั้งสามคนมีการซื้อขายแล้วการสื่อสารของเมอร์ด็. เพื่อชำระค่าใช้จ่ายของคณะกรรมาธิการที่ Gansman และเมอร์ด็แต่ละยินยอมโดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาในการร้องเรียนของคณะกรรมาธิการเพื่อคำพิพากษาถึงที่สุดที่แยกต่างหากที่ถาวร enjoins แต่ละตามลำดับจาก ละเมิดส่วนตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 10 (ข) และ 14 (จ) และกฎ 10b-5 และ 14E-3 ตามนั้น คำพิพากษาที่ Gansman ยินยอมคำสั่งต่อไปให้เขาจ่าย disgorgement ของ $ 233,385 ร่วมกับ $ 16,470 ในสิ่งปลูกสร้างที่น่าสนใจ prejudgment และ $ 145 ในความสนใจของการโพสต์การตัดสิน แต่จะช่วยให้เขาหนึ่งปีนับจากการเข้ามาของคำพิพากษาถึงที่สุดเพื่อตอบสนองการชำระเงินที่มีภาระผูกพันนี้ $ 200,000 เนื่องจากภายในสิบวันและส่วนที่เหลือชำระภายในหนึ่งปีของการเข้ามาของการตัดสินใจขั้นสุดท้าย คำพิพากษาที่เมอร์ด็ยินยอมคำสั่งต่อไปว่าเธอต้องรับผิดเพื่อ disgorgement ของ $ 339,110 ร่วมกับ $ 64,943.52 ในสิ่งปลูกสร้างที่น่าสนใจ prejudgment แต่อยู่บนพื้นฐานของการไม่สามารถแสดงให้เห็นถึงเธอจะจ่ายเงินสละการชำระเงินของ disgorgement และดอกเบี้ย prejudgment และไม่ได้กำหนดโทษทางแพ่ง เพราะการตัดสินเริ่มต้นถูกป้อนก่อนหน้านี้กับจำเลยอื่น ๆ แต่เพียงผู้เดียวในกรณีที่คณะกรรมการเจอรัลด์ Brodsky ตั้งถิ่นฐานประกาศในวันนี้สรุปการฟ้องคดีนี้ นอกจากนี้ Gansman และเมอร์ด็แต่ละยินยอมในการดำเนินการบริหารที่เกี่ยวข้องกับการเข้ามาของคำสั่งสำนักงานคณะกรรมการกำกับว่าในกรณีของ Gansman ที่หยุดเขาจากการปรากฏตัวหรือฝึกก่อนที่คณะกรรมาธิการในฐานะทนายความและในกรณีของเมอร์ด็ที่บาร์ของเธอ จากการเชื่อมโยงกับนายหน้าหรือตัวแทนใด ๆ . Gansman และเมอร์ด็ก็ยังแต่ละดำเนินคดีทางอาญาโดยสหรัฐอเมริกาสำนักงานอัยการในเขตภาคใต้ของนิวยอร์ก ในการดำเนินคดีทางอาญาขนาน Gansman ได้รับการตัดสินโดยคณะลูกขุนเมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2009 ต่อไปนี้การทดลองสองสัปดาห์ในหกข้อหาความผิดทางอาญาที่มีปลายของเมอร์ด็; เขาถูกตัดสินใน 25 กุมภาพันธ์ 2010 ถึงหนึ่งปีและหนึ่งวันในคุกหกเดือนทดลองและการประเมินพิเศษ $ 600 และถูกคุมขังอยู่ในปัจจุบัน สำหรับในส่วนของเธอเมอร์ด็ทำความผิดเจ็ดนับจากข้อมูลการแทนเมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2008 รวมทั้งสิบห้าข้อหาฉ้อโกงหลักทรัพย์นับหนึ่งของงบเท็จและนับหนึ่งของการขัดขวางการตรวจสอบและคณะกรรมการอยู่ระหว่างรอการพิจารณาคดี. คณะกรรมการรับทราบ ความช่วยเหลือของสำนักงานอัยการสหรัฐฯสำหรับเขตทางตอนใต้ของ New York, สำนักงานสืบสวนกลางแห่งอำนาจควบคุมอุตสาหกรรมการเงิน ("FINRA") และตัวเลือกการกำกับดูแลการเฝ้าระวังผู้มีอำนาจ ("ORSA") ในเรื่องนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการสืบสวนของเรื่องนี้อย่างต่อเนื่อง

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

สหรัฐอเมริกาหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

คดีปล่อยไม่ 21629 / 18 สิงหาคม 2010

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์โวลต์เจมส์ อี. gansman et al . , วิศวกรโยธาปฏิบัติการ ไม่ 08-cv-4918 ( s.d.n.y. ) ( จำกัด )

&หนุ่มสาวคู่หนึ่งอดีตและอดีตนายหน้าค้าหุ้นชำระค่า

เดี๋ยวคู่สัญญาซื้อขายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศในวันนี้ ที่สิงหาคม 16 , 2010 , เกียรติ หน้าเควิน ปราสาทของสหรัฐอเมริกาศาลแขวงทางตอนใต้ของนิวยอร์ก ได้ตัดสินรอบสุดท้ายกับ เจมส์ อี gansman และดอนน่า พ. Murdoch ในวินาที . gansman et al . , 08-cv-4918 , การค้าภายในกรณีคณะกรรมาธิการยื่นที่พฤษภาคม 29 , 2008 คณะกรรมการการเรียกเก็บ gansman , ผู้ที่เป็นทนายความ และที่ปรึกษากลุ่มพันธมิตรในธุรกรรมที่ Ernst &หนุ่มกับมีคำแนะนำว่า ใครเป็นนายหน้าค้าหุ้น และเพื่อนสนิทของ gansman เกี่ยวกับอัตลักษณ์ของอย่างน้อยเจ็ดที่แตกต่างกันเป้าหมายที่ได้มาของเอินส์ท &หนุ่มบริการการประเมินมูลค่าของลูกค้า ร้องเรียนและกล่าวหาว่าสองในเจ็ด ซึ่งมีการประมูลที่ Murdoch ใช้เคล็ดลับ gansman เพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ของทั้งเจ็ดของเป้าหมายที่ได้มา ;และที่ Murdoch ยังบอกพ่อของเธอ เจอรัลด์ บรอดส์กี้ กับ เกี่ยวกับหนึ่งในการจัดหาและแนะนำการซื้อขายในสองของเป้าหมายที่ได้มาให้คนอีกสองคน และ สุดท้าย ทั้งสามคน แล้วซื้อขายบน Murdoch ของการสื่อสาร

จัดการค่าใช้จ่ายของคณะกรรมการ และยินยอม gansman Murdoch แต่ละ ,โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหาในการร้องเรียนของคณะกรรมาธิการ เพื่อแยกสุดท้ายการตัดสินที่ถาวร enjoins แต่ละ , ตามลำดับ , จากการฝ่าฝืนมาตราพระราชบัญญัติตรา 10 ( B ) และ 14 ( E ) และกฎ 10b-5 และ 14e-3 ตาม . สุดท้ายการตัดสินใจซึ่ง gansman ยินยอมเพิ่มเติม สั่งให้เขาจ่ายการสำรอกของ $ 233385 ร่วมกับ $ 16470 ในครบเกณฑ์นั้นและ $ 145 โพสต์พิพากษาดอกเบี้ย แต่ช่วยให้เขาหนึ่งปีจากรายการของการตัดสินขั้นสุดท้ายเพื่อตอบสนองนี้จ่ายภาระผูกพันกับ $ 200000 ภายในสิบวัน และส่วนที่เหลือภายในหนึ่งปีของรายการ ในวันพิพากษา สุดท้ายการตัดสินที่ Murdoch ยินยอมคำสั่งต่อไปที่เธอรับผิดชอบการสำรอกของ $ 339110 ร่วมกับ $ 64943 .52 ครบเกณฑ์นั้นแต่ขึ้นอยู่กับเธอแสดงไม่สามารถจ่ายสละเงินและการสำรอกครบเกณฑ์ และไม่ได้กำหนดโทษทางแพ่ง เพราะการเริ่มต้นการพิพากษาไปก่อนหน้านี้กับจำเลยอื่น ๆแต่เพียงผู้เดียวในคดีของคณะกรรมการ เจอรัลด์ บรัดสกี้ , การตั้งถิ่นฐานประกาศสรุปคดีนี้ นอกจากนี้และ gansman Murdoch แต่ละยินยอมในการดำเนินการปกครองที่เกี่ยวข้องกับรายการของคณะกรรมการสั่งว่า ในกรณีของ gansman suspends , เขาปรากฏ หรือฝึกซ้อม ก่อนที่คณะกรรมการเป็นทนาย และในกรณีของเมอร์ด็อค บาร์เธอสมาคมกับนายหน้าหรือตัวแทน