The purpose of completing this form is to acknowledge the customer’s acceptable investment risk level prior to perform the investment.
The aforementioned risk level is also used as supporting information for TISCO Group to recommend customer with the suitable product which correspond to your
obtained risk level.
Therefore, please select the answer that best suit yourself and complete all of the following questions.
Customer Name ..................................................................................... ID No/Registration No.......................................................…...........
For Corporate Contact Person ....................................................................................
Less than 13 scores
13-17 scores
18-23 scores
24-28 scores
Over 29 scores
Part 1 : General Investment
1. Value of assets and savings for the purpose of investment
(Assets mean unit trust, debenture, shares, government bond, or derivatives.)
(1) Less than 1 Million Baht (2) 1-3 Million Baht (3) More than 3 Million Baht
2. What is the proportion of investment when compared to your total asset?
(1) More than 60% (2) 30 – 60%
(3) 10 – 30% (4) Less than 10%
3. Investment Experience (Securities mean unit trust, debenture, shares,
government bond, or derivatives)
(1) No experience (2) Less than 1 year
(3) 1 – 5 years (4) More than 5 years
4. Your investment objective is to earn the income from the return of your
investment for your regular expenses?
(1) Highly need (2) Slightly need (3) No need
5. The period of your investment target
(1) Less than 1 year (2) 1 - 3 years (3) 3 - 7 years (4) More than 7 years
6. Do you know any types of the below investment products?
(1) Deposit
(2) Deposit, Bond, Bill of Exchange, Debenture, Mutual Fund
(3) Deposit, Bond, Bill of Exchange, Debenture, Mutual Fund, Common Stock
(4) Deposit, Bond, Bill of Exchange, Debenture, Mutual Fund, Common Stock,
Gold, Oil, Derivative
1
1-4
1-5
1-7
1-8
Low
Medium
Medium to high
High
Very high
Total Scores Fund Risk Level Types of Investors
Sign.................................................................................... Officer
Date ...................../............................/.............................
Total Scores
7. Risk preference
(Investment in high-risk securities usually provides high return in long-term,
however, price volatility may result in some loss in short term)
(1) Avoid loss at all cost.
(2) Moderate/medium risk is acceptable if the investment provides prospects
of achieving higher return over long term.
(3) High risk is acceptable if the investment provides prospects of achieving
a higher/better return over long term.
(4) Highest risk is acceptable in order to invest where there is potential of
achieving the highest return over long term.
8. How much loss can you tolerate?
(1) Less than 10% (2) 10 – 20%
(3) 20 – 50% (4) More than 50%
Part 2 : Derivatives Investment
Through successful derivatives investment, you can have higher/more return.
On the other hand, you can lose all of their investment and possible required
additional capital. Can you accept this?
Not acceptable Moderately acceptable Acceptable
Part 3 : Foreign Investment
In addition to investment risks, are you able to accept foreign exchange risk?
Not acceptable Moderately acceptable Acceptable
Sign ................................................................................................ Client Date .................../..................../.....................
Condition & Agreement
I agree to disclose this information to TISCO Financial Group companies which will use to conduct Suitability Assessment and I also acknowledge that
this questionnaire is used for the benefit of my investment risk awareness. However, I have been already realized my suitability assessment result.
Decision making on investment depends on your own decision which shall not bind with investment assessment result and may not follow investment risk
level assessment under this assessment. You also agrees to bear risk arising from investment. In case that you agrees to bear all risk arising from such
investment yourself. Besides, you accepts that your investment may not be in accordance with the assessment result, not in line with your suitability
assessment and may change from the assessment result.
Please provide true and present information which will be beneficial for you to get any advice.
Customer Risk Level
1
2
3
4
5
PI-EC-13-001(E)(1-15)
Unitholder ID(For Mutual Fund Only) ...............................................
วัตถุประสงค์ของการกรอกแบบฟอร์มนี้เพื่อรับทราบการลงทุนที่ยอมรับของลูกค้าระดับความเสี่ยงก่อนที่จะดำเนินการลงทุน.
ระดับความเสี่ยงดังกล่าวยังใช้เป็นข้อมูลสนับสนุนสำหรับกลุ่มทิสโก้ที่จะแนะนำลูกค้าด้วยผลิตภัณฑ์ที่เหมาะสมซึ่งสอดคล้องกับของ
ระดับความเสี่ยงที่ได้รับ.
ดังนั้น กรุณาเลือกคำตอบที่ดีที่สุดที่เหมาะกับตัวเองและเสร็จสมบูรณ์ทั้งหมดของคำถามต่อไปนี้.
ชื่อลูกค้า ............................... .................................................. .... ไม่มี ID / ลงทะเบียนไม่มี ......................................... .............. ... ...........
สำหรับงานติดต่อคน .................... .................................................. ..............
น้อยกว่า 13 คะแนน
13-17 คะแนน
18-23 คะแนน
24-28 คะแนน
กว่า 29 คะแนน
ส่วนที่ 1: การลงทุนทั่วไป
1 มูลค่าของสินทรัพย์และเงินฝากออมทรัพย์เพื่อการลงทุน
(สินทรัพย์หมายถึงหน่วยลงทุนหุ้นกู้หุ้นพันธบัตรรัฐบาลหรือตราสารอนุพันธ์.)
(1) น้อยกว่า 1 ล้านบาท (2) 1-3 ล้านบาท (3) มากกว่า 3 ล้าน บาท
2 อะไรคือสิ่งที่สัดส่วนการลงทุนเมื่อเทียบกับสินทรัพย์รวมของคุณ?
(1) มากกว่า 60% (2) 30-60%
(3) 10-30% (4) น้อยกว่า 10%
3 ประสบการณ์การลงทุน (หลักทรัพย์หมายถึงหน่วยลงทุนหุ้นกู้หุ้น
พันธบัตรรัฐบาลหรือตราสารอนุพันธ์)
(1) ประสบการณ์ (2) ไม่เกิน 1 ปี
(3) 1-5 ปี (4) มากกว่า 5 ปี
ที่ 4 วัตถุประสงค์ในการลงทุนของคุณคือการได้รับรายได้จากการกลับมาของคุณ
สำหรับค่าใช้จ่ายการลงทุนปกติของคุณ?
(1) ต้องสูง (2) ต้องเล็กน้อย (3) ไม่จำเป็นต้อง
5 ระยะเวลาของเป้าหมายการลงทุนของคุณ
(1) น้อยกว่า 1 ปี (2) 1 - 3 ปีที่ผ่านมา (3) 3-7 ปี (4) มากกว่า 7 ปีที่
6 คุณรู้ไหมว่าประเภทใด ๆ ของผลิตภัณฑ์การลงทุนดังต่อไปนี้?
(1) เงินฝาก
(2) เงินฝากพันธบัตรตั๋วแลกเงินหุ้นกู้, กองทุนรวม
(3) เงินฝากพันธบัตรตั๋วแลกเงินหุ้นกู้, กองทุนรวม, หุ้นสามัญ
(4 ) เงินฝากพันธบัตรตั๋วแลกเงินหุ้นกู้, กองทุนรวมหุ้นสามัญ
ทอง, น้ำมัน, อนุพันธ์
1
1-4
1-5
1-7
1-8
ต่ำ
ปานกลาง
ปานกลางถึงสูง
สูง
สูงมาก
คะแนนรวมกองทุนระดับความเสี่ยงประเภทของ นักลงทุน
เข้าสู่ระบบ ................................................ .................................... เจ้าหน้าที่
วันที่ ............ ......... / ............................ / ........... ..................
คะแนนรวม
7 การตั้งค่าความเสี่ยง
(เงินลงทุนในหลักทรัพย์มีความเสี่ยงสูงมักจะให้ผลตอบแทนที่สูงในระยะยาว
อย่างไรก็ตามความผันผวนของราคาอาจส่งผลในการสูญเสียในระยะสั้นบางส่วน)
(1) หลีกเลี่ยงการสูญเสียค่าใช้จ่ายทั้งหมด.
(2) ปานกลาง / เสี่ยงปานกลางถ้าเป็นที่ยอมรับ การลงทุนมีแนวโน้ม
ของการบรรลุผลตอบแทนที่สูงกว่าในระยะยาว.
(3) มีความเสี่ยงสูงเป็นที่ยอมรับถ้าลงทุนให้โอกาสในการประสบความสำเร็จ
สูง / ผลตอบแทนที่ดีในระยะยาว.
(4) ความเสี่ยงสูงสุดที่เป็นที่ยอมรับในการสั่งซื้อเพื่อการลงทุนที่มีศักยภาพ ของ
การบรรลุผลตอบแทนสูงสุดในระยะยาว.
8 วิธีการสูญเสียมากที่คุณสามารถทน?
(1) น้อยกว่า 10% (2) 10-20%
(3) 20-50% (4) มากกว่า 50%
ส่วนที่ 2: การลงทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ผ่านการลงทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ประสบความสำเร็จคุณสามารถมีสูงขึ้น / ผลตอบแทนที่มากขึ้น.
บนมืออื่น ๆ คุณสามารถสูญเสียทั้งหมดของการลงทุนและเป็นไปได้ที่พวกเขาจำเป็นต้องใช้
เงินทุนเพิ่มเติม คุณสามารถยอมรับเรื่องนี้?
ไม่ยอมรับปานกลางยอมรับที่ยอมรับได้
ส่วนที่ 3: ลงทุนในต่างประเทศ
? นอกจากความเสี่ยงการลงทุนที่คุณสามารถที่จะยอมรับความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน
ไม่ได้รับการยอมรับปานกลางยอมรับยอมรับ
เข้าสู่ระบบ .............. .................................................. ................................ วันที่ไคลเอ็นต์ ................ ... / .................... / .....................
เงื่อนไขและข้อตกลง
ฉัน เห็นด้วยกับการเปิดเผยข้อมูลให้กับ บริษัท ทิสโก้กลุ่มการเงินซึ่งจะใช้ในการดำเนินการประเมินความเหมาะสมและผมยังรับทราบว่า
แบบสอบถามนี้จะใช้เพื่อประโยชน์ของการรับรู้ความเสี่ยงการลงทุนของฉัน แต่ผมได้รับการตระหนักแล้วผลการประเมินความเหมาะสมของฉัน.
ตัดสินใจในการลงทุนขึ้นอยู่กับการตัดสินใจของคุณเองซึ่งจะไม่ผูกกับผลการประเมินการลงทุนและอาจไม่เป็นไปตามความเสี่ยงการลงทุน
ภายใต้การประเมินระดับการประเมินนี้ นอกจากนี้คุณยังตกลงที่จะแบกรับความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการลงทุน ในกรณีที่คุณตกลงที่จะแบกรับความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการ
ลงทุนด้วยตัวคุณเอง นอกจากนี้คุณยอมรับว่าการลงทุนของคุณอาจจะไม่เป็นไปตามผลการประเมินที่ไม่สอดคล้องกับความเหมาะสมของคุณ
การประเมินและอาจมีการเปลี่ยนแปลงจากผลการประเมิน.
โปรดให้ข้อมูลที่เป็นจริงและปัจจุบันซึ่งจะเป็นประโยชน์สำหรับคุณที่จะได้รับคำแนะนำใด ๆ .
ลูกค้า ระดับความเสี่ยง
1
2
3
4
5
PI-EC-13-001 (E) (15/01)
ผู้ถือหน่วยลงทุน ID (สำหรับกองทุนรวมเท่านั้น) .................... ...........................
การแปล กรุณารอสักครู่..

วัตถุประสงค์ของการกรอกแบบฟอร์มนี้คือการยอมรับความเสี่ยงในการลงทุน ระดับที่ยอมรับได้ของลูกค้าก่อนที่จะทำการลงทุน
ระดับความเสี่ยงดังกล่าวยังใช้เป็นข้อมูลสนับสนุนสำหรับกลุ่มทิสโก้แนะนำลูกค้าด้วยผลิตภัณฑ์ที่เหมาะสม ซึ่งสอดคล้องกับระดับความเสี่ยงของคุณได้
.
ดังนั้นโปรดเลือกคำตอบที่เหมาะกับตัวเองและเสร็จสมบูรณ์ทั้งหมดของชื่อลูกค้า .....................................................................................
คำถามต่อไปนี้ ไม่มี ID / ทะเบียนไม่ ..................................................................... สำหรับองค์กรติดต่อ ....................................................................................
น้อยกว่า 13 คะแนน
18-23 13-17 คะแนนคะแนนคะแนน
24 กว่า 29 คะแนน
ตอนที่ 1 : การลงทุนทั่วไป 1 มูลค่าของสินทรัพย์และเงินออมเพื่อการลงทุน
( สินทรัพย์หมายถึงหน่วยความไว้วางใจ พันธบัตร , หุ้น , พันธบัตรหรือหลักทรัพย์ )
( 1 ) น้อยกว่า 1 ล้านบาท ( 2 ) 1-3 ล้านบาท ( 3 ) กว่า 3 ล้านบาท
2 อะไรคือสัดส่วนของการลงทุนเมื่อเทียบกับสินทรัพย์ทั้งหมดของคุณ ?
( 1 ) มากกว่าร้อยละ 60 ( 2 ) 30 – 60 %
( 3 ) 10 – 30 % ( 4 ) น้อยกว่า 10 %
3 ประสบการณ์การลงทุน ( ) หมายถึงหน่วยความไว้วางใจ พันธบัตร , หุ้น , พันธบัตรหรือหลักทรัพย์
, )
( 1 ) ไม่เกิน ( 2 ) น้อยกว่า 1 ปี
( 3 ) 1 – 5 ปี ( 4 ) มากกว่า 5 ปี
4 วัตถุประสงค์การลงทุนของคุณคือการสร้างรายได้จากผลตอบแทนการลงทุนของคุณ
ค่าใช้จ่ายปกติของคุณ
( 1 ) ต้องการ ( 1 ) สูงเล็กน้อย ( 3 ) ไม่ต้อง
5 ระยะเวลาของ
เป้าหมายการลงทุนของคุณ ( 1 ) ไม่น้อยกว่า 1 ปี ( 2 ) 1 - 3 ปี ( 3 ) 3 - 7 ปี ( 4 ) มากกว่า 7 ปี
6 คุณรู้ประเภทใด ๆของด้านล่างของผลิตภัณฑ์การลงทุน ( 1 ) นิ
( 2 ) เงินฝาก พันธบัตร ตั๋วแลกเงิน หุ้นกู้ กองทุนรวม
( 3 ) เงินฝาก พันธบัตร ตั๋วแลกเงิน หุ้นกู้ กองทุนรวมทั่วไป หุ้น
( 4 ) เงินฝาก พันธบัตรตั๋วแลกเงิน หุ้นกู้ กองทุนรวม หุ้น , ทอง , น้ำมัน ,
,
1
*
+
7
5
คลิกต่ำปานกลางสูงปานกลางถึงสูง
คะแนนรวมกองทุนความเสี่ยงสูงมากระดับประเภทของนักลงทุน
เซ็น .................................................................................... เจ้าหน้าที่
วันที่ ..................... / ............................ / คะแนนรวม .............................
7
ชอบความเสี่ยง การลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงผลตอบแทนสูงมักจะให้ในระยะยาว
อย่างไรก็ตาม ความผันผวนของราคาที่อาจส่งผลในการสูญเสียในระยะสั้น )
( 1 ) หลีกเลี่ยงการสูญเสียที่ค่าใช้จ่ายทั้งหมด .
( 2 ) ความเสี่ยงปานกลาง / กลางที่เป็นที่ยอมรับถ้าการลงทุนให้ลูกค้าที่จะได้ผลตอบแทนสูงกว่ากว่า
ยาว ( 3 ) ความเสี่ยงสูงเป็นที่ยอมรับถ้าการลงทุนให้ลูกค้าของขบวนการ
สูง / ให้ผลตอบแทนที่ดีกว่าในระยะยาว .
( 4 ) เสี่ยงสูงสุดที่ยอมรับได้ในการลงทุนที่มีศักยภาพของ
ขบวนการตอบแทนสูงสุดกว่าในระยะยาว .
8 เท่าใดคุณสามารถทน ?
( 1 ) น้อยกว่า 10% ( 2 ) 10 - 20 %
( 3 ) 20 - 50 % ( 4 ) มากกว่า 50 %
2 ส่วน : อนุพันธ์อนุพันธ์การลงทุนการลงทุน
ผ่านประสบความสำเร็จคุณสามารถได้ผลตอบแทนที่สูงขึ้น .
บนมืออื่น ๆคุณจะสูญเสียทั้งหมดของการลงทุนและสามารถบังคับใช้
เงินทุนเพิ่มเติมของพวกเขา คุณจะยอมรับไหม ? ยอมรับยอมรับยอมรับ
ไม่ปานกลาง ส่วนการลงทุนต่างประเทศ
นอกจากความเสี่ยงการลงทุน , คุณสามารถที่จะยอมรับความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน ? ยอมรับยอมรับยอมรับ
ไม่เซ็น .......................................................................................... ปานกลาง. . . . . . . วันที่ลูกค้า . / .................... / .....................
ผมยอมรับเงื่อนไข&ข้อตกลงการเปิดเผยข้อมูลนี้สำหรับกลุ่มบริษัททางการเงินซึ่งจะใช้เพื่อดำเนินการประเมินความเหมาะสม และผมก็ยอมรับว่า
แบบสอบถามนี้จะใช้เพื่อประโยชน์ในการรับรู้ความเสี่ยงการลงทุน อย่างไรก็ตามฉันได้ตระหนักแล้ว ผลการประเมินความเหมาะสม .
การตัดสินใจในการลงทุน ขึ้นอยู่กับการตัดสินใจของคุณเอง ซึ่งจะไม่ผูกกับผลการประเมินการลงทุนและไม่อาจติดตามการลงทุนความเสี่ยง
ประเมินระดับภายใต้การประเมินนี้ นอกจากนี้คุณยังตกลงที่จะรับผิดชอบความเสี่ยงที่เกิดจากการลงทุน ในกรณีที่คุณจะต้องรับความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการลงทุนดังกล่าว
ด้วยตัวเอง นอกจากนี้คุณยอมรับว่า การลงทุนอาจไม่สอดคล้องกับผลการประเมินไม่สอดคล้องกับการประเมินความเหมาะสม
ของคุณ และอาจเปลี่ยนจากผลการประเมิน
กรุณาให้จริงและนำเสนอข้อมูลซึ่งจะเป็นประโยชน์สำหรับคุณที่จะได้รับคำแนะนำ ลูกค้าระดับความเสี่ยง
1
2
3
4
5
pi-ec-13-001 ( E ) ( 1-15 )
700 หน่วย ID ( กองทุนรวม ) ........................................
. . . . . . .
การแปล กรุณารอสักครู่..
