Part A1. Obtain listing of key syst

Part A
1. Obtain listing of key systemreports being monitored for process being tested by clicking on the """"3.1 Key System Reports""""link on the following webpage:https://wiki.seagate.com/confluence/display/SOX/CM%3A+Certifications
2. Using the report listing obtained from Step 1, determine which reports apply to the process you are testing
3. Inquire of the designated process lead to determine which reports identified have been changed vs. not changed during the testing period. Include the results of your inquiry in your testingworkpapers.
4. Based on your inquiry, obtain the full population of e-mail alerts received during the testing period by the designated process lead notifying them of changes to key reports.
5. Select your testing sample of e-mail alerts based on the """"As Needed"""" sample size guidance.
6. Verify each e-mail alert selected has been signed off and dated as evidence of review by the designated process lead.
7. Verify review occured timely (based on specific timing attribute)

Part B
8. Obtain quartelry summary report (usually screen-shot recived from IT Production team) of all changes made to the applicable report(s) within the quarter.
9. Verify that individual e-mail alerts have been traced back to the quartelry summary report and included in the package and that quartelry summary report has been signed off..
10. If there were no changes to the reports within a quarter and therefore no individual e-mail alerts received, obtain evidence that the quarterly summary was signed off in that acknowledgment."

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

ส่วน A1. ขอรับรายการของคีย์ systemreports มีการตรวจสอบสำหรับกระบวนการทดสอบ โดยคลิกที่ "" "3.1 คีย์ระบบรายงาน" ""เชื่อมโยงบน webpage:https://wiki.seagate.com/confluence/display/SOX/CM%3A+Certifications ต่อไปนี้2. ใช้รายการของรายงานที่ได้จากขั้นตอนที่ 1 กำหนดรายงานใดกับการที่คุณกำลังทดสอบ3. สอบถามของกระบวนการกำหนดลูกค้าเป้าหมายเพื่อระบุรายงานที่มีการเปลี่ยนแปลงเทียบกับไม่เปลี่ยนแปลงในระหว่างรอบระยะเวลาทดสอบ รวมผลของการสอบถามของคุณใน testingworkpapers ของคุณ4. ตามคำถามของคุณ ได้รับประชากรเต็มรูปแบบของอีเมล์แจ้งเตือนที่ได้รับในระหว่างรอบระยะเวลาทดสอบ โดยนำกระบวนการกำหนดเนื้อหาของการเปลี่ยนแปลงคีย์รายงาน5. เลือกตัวอย่างการทดสอบแจ้งเตือนอีเมลตามคำแนะนำขนาดตัวอย่างที่ "" "เป็นการ" ""6. ตรวจสอบขัด และลงเป็นหลักฐานการตรวจสอบ โดยการกำหนดลูกค้าเป้าหมายแต่ละอีเมล์แจ้งเตือนที่เลือก7. ตรวจสอบทบทวนเกิดขึ้นทันเวลา (ตามกำหนดเวลาเฉพาะแอตทริบิวต์) ส่วน B8. รับ quartelry สรุปรายงาน (recived จอปกติจากทีมมันผลิต) ทำรายงานเกี่ยวข้องภายในไตรมาส9. ตรวจ สอบว่า แต่ละอีเมล์แจ้งเตือนได้ติดตามกลับไปรายงานสรุป quartelry และรวมอยู่ในแพคเกจที่ มีการเซ็นชื่อ quartelry รายงานสรุปปิด...10. ถ้ามีไม่เปลี่ยนแปลงรายงานภายในไตรมาส และดังนั้น บุคคลไม่อีเมล์แจ้งเตือนที่ได้รับ ได้รับหลักฐานที่สรุปไตรมาสถูกขัดในที่ยอมรับ "

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

ส่วนที่
1 ได้รับรายชื่อของ systemreports ที่สำคัญการตรวจสอบสำหรับกระบวนการการทดสอบโดยการคลิกที่ "" "" 3.1 รายงานระบบกุญแจ "" "" การเชื่อมโยงบนหน้าเว็บต่อไปนี้: https: //wiki.seagate.com/confluence/display/SOX/CM % 3A + รับรอง
2 รายงานการใช้รายชื่อที่ได้รับจากขั้นตอนที่ 1 ตรวจสอบว่ารายงานนำไปใช้กับการที่คุณกำลังทดสอบ
3 ถามนำกระบวนการที่กำหนดเพื่อตรวจสอบซึ่งรายงานระบุมีการเปลี่ยนแปลงเมื่อเทียบกับไม่มีการเปลี่ยนแปลงในช่วงระยะเวลาการทดสอบ รวมถึงผลของการสอบถามของคุณใน testingworkpapers ของคุณ.
4 ขึ้นอยู่กับคำถามของคุณได้รับประชากรทั้งหมดของการแจ้งเตือนทาง e-mail ได้รับในช่วงระยะเวลาการทดสอบโดยนำกระบวนการที่กำหนดแจ้งเตือนให้ทราบของการเปลี่ยนแปลงรายงานที่สำคัญ.
5 เลือกตัวอย่างการทดสอบของคุณของการแจ้งเตือนอีเมลบนพื้นฐานของ "" "" เท่าที่จำเป็น "" "" คำแนะนำขนาดตัวอย่าง.
6 ตรวจสอบแต่ละการแจ้งเตือนทาง e-mail ที่เลือกได้รับการลงนามและลงวันที่เป็นหลักฐานในการตรวจสอบโดยนำกระบวนการที่กำหนด.
7 ทบทวนตรวจสอบที่เกิดขึ้นในเวลาที่เหมาะสม (ขึ้นอยู่กับระยะเวลาที่กำหนดแอตทริบิวต์) ส่วน B 8 ขอรับ quartelry รายงานสรุป (ปกติหน้าจอยิง recived ไอทีจากทีมงานการผลิต) ของการเปลี่ยนแปลงทั้งหมดที่ทำกับรายงานที่ใช้บังคับ (s) ภายในไตรมาส. 9 ตรวจสอบว่าแต่ละการแจ้งเตือนทาง e-mail ได้รับการตรวจสอบกลับไปรายงานสรุป quartelry และรวมอยู่ในแพคเกจและรายงานสรุป quartelry ที่ได้รับการลงนาม .. 10 หากมีการเปลี่ยนแปลงรายงานไม่มีภายในไตรมาสและดังนั้นจึงไม่มีการแจ้งเตือนทาง e-mail ของแต่ละบุคคลที่ได้รับหลักฐานที่แสดงว่าได้รับการสรุปรายไตรมาสได้รับการลงนามในการรับรู้ว่า. "

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

ส่วน
1 รับรายชื่อของคีย์ systemreports ถูกตรวจสอบในกระบวนการที่ถูกทดสอบโดยคลิกที่ " " " " " " " " " " " รายงาน 3.1 ระบบกุญแจ " การเชื่อมโยงบนหน้าเว็บต่อไปนี้ : https : / / video . ซี . com / บรรจบ / แสดง / ทีม / ซม. รับรอง
% 3A 2 การใช้รายงานรายการที่ได้จากขั้นตอนที่ 1 , ตรวจสอบรายงานที่ใช้กับกระบวนการคุณจะทดสอบ
3สอบถามของเขตกระบวนการนำเพื่อตรวจสอบ ซึ่งรายงานระบุว่ามีการเปลี่ยนแปลงและไม่เปลี่ยนแปลงในช่วงระยะเวลาการทดลอง รวมถึงผลของการสอบถามของคุณใน testingworkpapers .
4 จากการสอบถามของคุณ รับการแจ้งเตือนอีเมลที่ได้รับเต็มของประชากรในช่วงระยะเวลาการทดสอบ โดยเขตกระบวนการนำแจ้งให้พวกเขาทราบการเปลี่ยนแปลงรายงานคีย์ .
5เลือกของคุณ การทดสอบ ตัวอย่างของการแจ้งเตือนอีเมลบนพื้นฐานของ " " " " " " " " " " " " ตามต้องการ ขนาดตัวอย่างคำแนะนำ
6 ตรวจสอบแต่ละ e - mail แจ้งเตือนเลือกได้ลงนามและเดทเป็นหลักฐานของการตรวจสอบโดยการกำหนดกระบวนการนำ .
7 ตรวจสอบทบทวนเกิดขึ้นทันเวลา ( ขึ้นอยู่กับคุณลักษณะเวลาที่เฉพาะเจาะจง )

ส่วน b
8ได้รับ quartelry รายงานสรุป ( ปกติยิงหน้าจอ recived จากทีม ) ของการเปลี่ยนแปลงทั้งหมดที่ทำไป เพื่อรายงานการใช้ ( s ) ภายในไตรมาส .
9 ตรวจสอบว่า การแจ้งเตือนอีเมลส่วนบุคคลได้รับการตรวจสอบกลับไปรายงานสรุป quartelry และรวมอยู่ในแพคเกจและที่ quartelry สรุปรายงานได้ลงนามออก . . . . . . .
10ถ้าไม่มีการเปลี่ยนแปลงรายงานภายในไตรมาส จึงไม่มีบุคคลการแจ้งเตือนอีเมลที่ได้รับ ได้รับหลักฐานที่สรุปได้ลงนามออกในไตรมาสที่ "
ใบตอบรับ