Rule 144: Selling Restricted and Co

Rule 144: Selling Restricted and Control Securities
When you acquire restricted securities or hold control securities, you must find an exemption from the SEC's registration requirements to sell them in a public marketplace. Rule 144 allows public resale of restricted and control securities if a number of conditions are met. This overview tells you what you need to know about selling your restricted or control securities. It also describes how to have a restrictive legend removed.

What Are Restricted and Control Securities?
Restricted securities are securities acquired in unregistered, private sales from the issuing company or from an affiliate of the issuer. Investors typically receive restricted securities through private placement offerings, Regulation D offerings, employee stock benefit plans, as compensation for professional services, or in exchange for providing "seed money" or start-up capital to the company. Rule 144(a)(3) identifies what sales produce restricted securities.

Control securities are those held by an affiliate of the issuing company. An affiliate is a person, such as an executive officer, a director or large shareholder, in a relationship of control with the issuer. Control means the power to direct the management and policies of the company in question, whether through the ownership of voting securities, by contract, or otherwise. If you buy securities from a controlling person or "affiliate," you take restricted securities, even if they were not restricted in the affiliate's hands.

If you acquire restrictive securities, you almost always will receive a certificate stamped with a "restrictive" legend. The legend indicates that the securities may not be resold in the marketplace unless they are registered with the SEC or are exempt from the registration requirements. Certificates for control securities usually are not stamped with a legend.

What Are the Conditions of Rule 144?
If you want to sell your restricted or control securities to the public, you can meet the applicable conditions set forth in Rule 144. The rule is not the exclusive means for selling restricted or control securities, but provides a "safe harbor" exemption to sellers. The rule's five conditions are summarized below:

Additional securities purchased from the issuer do not affect the holding period of previously purchased securities of the same class. If you purchased restricted securities from another non-affiliate, you can tack on that non-affiliate's holding period to your holding period. For gifts made by an affiliate, the holding period begins when the affiliate acquired the securities and not on the date of the gift. In the case of a stock option, including employee stock options, the holding period begins on the date the option is exercised and not the date it is granted.

Holding Period. Before you may sell any restricted securities in the marketplace, you must hold them for a certain period of time. If the company that issued the securities is a “reporting company” in that it is subject to the reporting requirements of the Securities Exchange Act of 1934, then you must hold the securities for at least six months. If the issuer of the securities is not subject to the reporting requirements, then you must hold the securities for at least one year. The relevant holding period begins when the securities were bought and fully paid for. The holding period only applies to restricted securities. Because securities acquired in the public market are not restricted, there is no holding period for an affiliate who purchases securities of the issuer in the marketplace. But the resale of an affiliate's shares as control securities is subject to the other conditions of the rule.
Current Public Information. There must be adequate current information about the issuing company publicly available before the sale can be made. For reporting companies, this generally means that the companies have complied with the periodic reporting requirements of the Securities Exchange Act of 1934. For non-reporting companies, this means that certain company information, including information regarding the nature of its business, the identity of its officers and directors, and its financial statements, is publicly available.
Trading Volume Formula. If you are an affiliate, the number of equity securities you may sell during any three-month period cannot exceed the greater of 1% of the outstanding shares of the same class being sold, or if the class is listed on a stock exchange, the greater of 1% or the average reported weekly trading volume during the four weeks preceding the filing of a notice of sale on Form 144. Over-the-counter stocks, including those quoted on the OTC Bulletin Board and the Pink Sheets, can only be sold using the 1% measurement.
Ordinary Brokerage Transactions. If you are an affiliate, the sales must be handled in all respects as routine trading transactions, and brokers may not receive more than a normal commission. Neither the seller nor the broker can solicit orders to buy the securities.
Filing a Notice of Proposed Sale With the SEC. If you are an affiliate, you must file a notice with the SEC on Form 144 if the sale involves more than 5,000 shares or the aggregate dollar amount is greater than $50,000 in any three-month period.
If I Am Not an Affiliate of the Issuer, What Conditions of Rule 144 Must I Comply With?
If you are not (and have not been for at least three months) an affiliate of the company issuing the securities and have held the restricted securities for at least one year, you can sell the securities without regard to the conditions in Rule 144 discussed above. If the issuer of the securities is subject to the Exchange Act reporting requirements and you have held the securities for at least six months but less than one year, you may sell the securities as long as you satisfy the current public information condition.

Can the Securities Be Sold Publicly If the Conditions of Rule 144 Have Been Met?
Even if you have met the conditions of Rule 144, you can't sell your restricted securities to the public until you've gotten the legend

What Are Restricted and Control Securities?
Restricted securities are securities acquired in unregistered, private sales from the issuing company or from an affiliate of the issuer. Investors typically receive restricted securities through private placement offerings, Regulation D offerings, employee stock benefit plans, as compensation for professional services, or in exchange for providing "seed money" or start-up capital to the company. Rule 144(a)(3) identifies what sales produce restricted securities.

Control securities are those held by an affiliate of the issuing company. An affiliate is a person, such as an executive officer, a director or large shareholder, in a relationship of control with the issuer. Control means the power to direct the management and policies of the company in question, whether through the ownership of voting securities, by contract, or otherwise. If you buy securities from a controlling person or "affiliate," you take restricted securities, even if they were not restricted in the affiliate's hands.

If you acquire restrictive securities, you almost always will receive a certificate stamped with a "restrictive" legend. The legend indicates that the securities may not be resold in the marketplace unless they are registered with the SEC or are exempt from the registration requirements. Certificates for control securities usually are not stamped with a legend.

What Are the Conditions of Rule 144?
If you want to sell your restricted or control securities to the public, you can meet the applicable conditions set forth in Rule 144. The rule is not the exclusive means for selling restricted or control securities, but provides a "safe harbor" exemption to sellers. The rule's five conditions are summarized below:

Additional securities purchased from the issuer do not affect the holding period of previously purchased securities of the same class. If you purchased restricted securities from another non-affiliate, you can tack on that non-affiliate's holding period to your holding period. For gifts made by an affiliate, the holding period begins when the affiliate acquired the securities and not on the date of the gift. In the case of a stock option, including employee stock options, the holding period begins on the date the option is exercised and not the date it is granted.

Holding Period. Before you may sell any restricted securities in the marketplace, you must hold them for a certain period of time. If the company that issued the securities is a “reporting company” in that it is subject to the reporting requirements of the Securities Exchange Act of 1934, then you must hold the securities for at least six months. If the issuer of the securities is not subject to the reporting requirements, then you must hold the securities for at least one year. The relevant holding period begins when the securities were bought and fully paid for. The holding period only applies to restricted securities. Because securities acquired in the public market are not restricted, there is no holding period for an affiliate who purchases securities of the issuer in the marketplace. But the resale of an affiliate's shares as control securities is subject to the other conditions of the rule.
Current Public Information. There must be adequate current information about the issuing company publicly available before the sale can be made. For reporting companies, this generally means that the companies have complied with the periodic reporting requirements of the Securities Exchange Act of 1934. For non-reporting companies, this means that certain company information, including information regarding the nature of its business, the identity of its officers and directors, and its financial statements, is publicly available.
Trading Volume Formula. If you are an affiliate, the number of equity securities you may sell during any three-month period cannot exceed the greater of 1% of the outstanding shares of the same class being sold, or if the class is listed on a stock exchange, the greater of 1% or the average reported weekly trading volume during the four weeks preceding the filing of a notice of sale on Form 144. Over-the-counter stocks, including those quoted on the OTC Bulletin Board and the Pink Sheets, can only be sold using the 1% measurement.
Ordinary Brokerage Transactions. If you are an affiliate, the sales must be handled in all respects as routine trading transactions, and brokers may not receive more than a normal commission. Neither the seller nor the broker can solicit orders to buy the securities.
Filing a Notice of Proposed Sale With the SEC. If you are an affiliate, you must file a notice with the SEC on Form 144 if the sale involves more than 5,000 shares or the aggregate dollar amount is greater than $50,000 in any three-month period. 
If I Am Not an Affiliate of the Issuer, What Conditions of Rule 144 Must I Comply With?
If you are not (and have not been for at least three months) an affiliate of the company issuing the securities and have held the restricted securities for at least one year, you can sell the securities without regard to the conditions in Rule 144 discussed above. If the issuer of the securities is subject to the Exchange Act reporting requirements and you have held the securities for at least six months but less than one year, you may sell the securities as long as you satisfy the current public information condition.

Can the Securities Be Sold Publicly If the Conditions of Rule 144 Have Been Met?
Even if you have met the conditions of Rule 144, you can't sell your restricted securities to the public until you've gotten the legend

0/5000

จาก: -

เป็น: -

ผลลัพธ์ (ไทย) 1: [สำเนา]

คัดลอก!

กฎที่ 144: ขายถูกจำกัดและควบคุมบริษัทหลักทรัพย์เมื่อคุณได้รับหลักทรัพย์ที่จำกัด หรือถือหลักทรัพย์ควบคุม คุณต้องค้นหาข้อยกเว้นจากความต้องการลงทะเบียนของ SEC เพื่อขายในตลาดสาธารณะ กฎ 144 ให้ขายต่อสาธารณะของจำกัด และควบคุมหลักทรัพย์ถ้าจำนวนเงื่อนไขเป็นไปตาม ภาพรวมนี้บอกคุณสิ่งที่คุณจำเป็นต้องทราบเกี่ยวกับการขายของคุณถูกจำกัด หรือควบคุมบริษัทหลักทรัพย์ ยังอธิบายถึงวิธีการเอาตำนานจำกัดสิ่งที่ถูกจำกัด และควบคุมหลักทรัพย์หลักทรัพย์ที่ซื้อขายส่วนตัว ไม่ได้ลงทะเบียน จากบริษัทออก หรือ จากพันธมิตรของผู้ออกหลักทรัพย์จำกัดได้ นักลงทุนได้รับทรัพย์จำกัด โดยเสนอตำแหน่งส่วนตัว ระเบียบ D เหนื่อย พนักงาน แผนสวัสดิการหุ้น โดยทั่วไปเป็นค่าตอบแทน สำหรับบริการระดับมืออาชีพ หรือแลก เปลี่ยนให้ "เมล็ดเงิน" หรือทุนเริ่มต้นบริษัท 144(a)(3) กฎระบุขายสิ่งผลิตหลักทรัพย์จำกัดควบคุมหลักทรัพย์เป็นผู้จัด โดยพันธมิตรของบริษัทออก พันธมิตรเป็นคน เช่นบริหาร กรรมการ หรือผู้ถือ หุ้นใหญ่ ในความสัมพันธ์ของการควบคุมด้วยผู้ออก ควบคุมหมายถึง อำนาจโดยตรงผู้บริหารและนโยบายของบริษัทอื่น หรือสอบ ถาม ว่าผ่านความเป็นเจ้าของหลักทรัพย์ การลงคะแนนเสียงตามสัญญา ถ้าคุณซื้อหลักทรัพย์จากผู้ควบคุมหรือ "พันธมิตร" คุณใช้ทรัพย์จำกัด แม้ว่าพวกเขาไม่ได้ถูกจำกัดในมือของพันธมิตรถ้าคุณซื้อทรัพย์จำกัด คุณมักจะได้ใบรับรองกับตำนาน "เข้มงวด" ตำนานระบุว่า ทรัพย์อาจไม่ได้มาตลาดเว้นแต่จะมีการลงทะเบียนกับสำนักงานก.ล. หรือยกเว้นจากความต้องการลงทะเบียน ใบรับรองสำหรับควบคุมหลักทรัพย์มักจะไม่ประทับกับตำนานเงื่อนไขของกฎ 144 คืออะไรถ้าคุณต้องการขายของคุณถูกจำกัด หรือควบคุมหลักทรัพย์ให้ประชาชน คุณสามารถตอบสนองเงื่อนไขเกี่ยวข้องที่กำหนดไว้ในกฎ 144 กฎไม่ได้หมายถึงเฉพาะการขายจำกัด หรือควบคุมหลักทรัพย์ ได้รับการยกเว้น "พักพิง" ให้ผู้ เงื่อนไข 5 กฎจะสรุปเป็นด้านล่าง:ซื้อจากผู้ออกหลักทรัพย์ที่เพิ่มเติมมีผลกับรอบระยะเวลาถือหลักทรัพย์ที่ซื้อก่อนหน้านี้เดียว ถ้าคุณซื้อบริษัทอื่นไม่พันธมิตรจำกัด คุณสามารถต่อท้ายในรอบระยะเวลาถือว่าไม่ใช่พันธมิตรของรอบระยะเวลาการถือ ของขวัญโดยพันธมิตร รอบระยะเวลาถือเริ่ม เมื่อพันธมิตรที่รับทรัพย์ และไม่เป็นของขวัญวัน ในกรณีของหุ้น รวมทั้งพนักงานหุ้น รอบระยะเวลาถือเริ่มต้นในวันมีภาระผูกพันและไม่วันที่จะได้รับอนุญาตจับระยะเวลา ก่อนที่คุณสามารถขายหลักทรัพย์ใด ๆ จำกัดในตลาด คุณต้องเก็บพวกเขาสำหรับระยะเวลา แล้วถ้าบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ที่เป็น "บริษัทรายงาน" ที่จะมีความต้องการรายงานพระราชบัญญัติหลักทรัพย์อัตราแลกเปลี่ยนของ 1934 คุณต้องเก็บทรัพย์อย่างน้อยหกเดือน ถ้าผู้ออกหลักทรัพย์ไม่ต้องรายงานความต้องการ แล้วคุณต้องถือหลักทรัพย์ที่น้อยกว่าหนึ่งปี ระยะเวลาที่เกี่ยวข้องถือเริ่มเมื่อทรัพย์ที่ซื้อ และชำระเงินเต็มจำนวน ระยะเวลาถือใช้กับหลักทรัพย์ที่จำกัดเท่านั้น เนื่องจากหลักทรัพย์ที่ซื้อในตลาดมีไม่จำกัด มีรอบระยะเวลาไม่ถือเป็นพันธมิตรที่ซื้อหลักทรัพย์ของผู้ออกในตลาด แต่ขายหุ้นเป็นพันธมิตรเป็นตัวควบคุมหลักทรัพย์จะขึ้นอยู่กับเงื่อนไขของกฎข้อมูลข่าวสารปัจจุบัน ต้องมีเพียงพอข้อมูลปัจจุบันเกี่ยวกับบริษัทออกเผยก่อนที่จะสามารถทำการขาย บริษัทรายงาน ซึ่งโดยทั่วไปหมายความ ว่า บริษัทได้ปฏิบัติตามความต้องการรายงานประจำงวดของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์พ.ศ. 1934 ไม่ใช่รายงานบริษัท ซึ่งหมายความ ว่า บางข้อมูลบริษัท รวมทั้งข้อมูลเกี่ยวกับลักษณะของธุรกิจ รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่ของกรรมการ และ ของงบการเงินเผยขายสูตรปริมาตร ถ้าคุณเป็นพันธมิตร จำนวนของหลักทรัพย์หุ้นคุณอาจขายได้ในระหว่างระยะเวลาสามเดือนใด ๆ ไม่เกินมากกว่า 1% ของหุ้นที่โดดเด่นของประเภทเดียวกันที่มีการขาย หรือถ้าอยู่ชั้นบนเป็นทรัพย์ มากกว่า 1% หรือเฉลี่ยรายงานปริมาณการซื้อขายรายสัปดาห์ในช่วง 4 สัปดาห์ก่อนหน้ายื่นหนังสือขายในแบบฟอร์ม 144 เท่านั้นจะขายหุ้นยา รวมทั้งแสดงในชเข้ากับกลุ่มกระดานและแผ่นสีชมพู ใช้การประเมิน 1%ธุรกรรมการซื้อขายธรรมดา ถ้าคุณเป็นพันธมิตร ต้องจัดการขายทุกประการเป็นธุรกรรมการซื้อขายประจำ และโบรกเกอร์อาจรับมากกว่าเสริมปกติ ผู้ขายหรือโบรกเกอร์ที่ไม่สามารถขอใบสั่งซื้อทรัพย์ยื่นหนังสือเสนอขายรอบ ถ้าคุณเป็นพันธมิตร คุณต้องยื่นแจ้งกับสำนักงานก.ล.บนฟอร์ม 144 ถ้ามากกว่า 5000 หุ้นเกี่ยวข้องกับการขาย หรือยอดเงินดอลลาร์รวมมากกว่า $50000 ในระยะเวลา 3 เดือนใด ๆ ถ้าผมไม่เป็นพันธมิตรผู้ออก เงื่อนไขของกฎ 144 ต้องฉันเป็นถ้าคุณจะไม่ (และไม่ได้อย่างน้อยสามเดือน) พันธมิตรของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ที่มีขึ้นทรัพย์จำกัดสำหรับอย่างน้อยหนึ่งปี คุณสามารถขายหลักทรัพย์โดยไม่คำนึงถึงเงื่อนไขใน 144 กฎที่กล่าวถึงข้างต้นได้ ถ้าผู้ออกหลักทรัพย์อยู่ภายใต้พระราชบัญญัติรายงาน ความต้องการและคุณเคยทรัพย์อย่างน้อย 6 เดือน แต่น้อยกว่าหนึ่งปี คุณอาจขายทรัพย์ตราบใดที่คุณตอบสนองเงื่อนไขข้อมูลสาธารณะปัจจุบันสามารถทรัพย์ขายทั่วไปถ้าไปตามเงื่อนไขของกฎ 144แม้ว่าคุณมีคุณสมบัติตามเงื่อนไขของกฎ 144 คุณไม่สามารถขายหลักทรัพย์จำกัดของสาธารณะจนกว่าคุณได้รับภูมิ

การแปล กรุณารอสักครู่..

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:[สำเนา]

คัดลอก!

กฎข้อที่ 144: การขายที่ถูก จำกัด
และควบคุมหลักทรัพย์เมื่อคุณได้รับการจำกัด การถือหลักทรัพย์หรือตราสารควบคุมคุณจะต้องพบกับการยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ข้อกำหนดการลงทะเบียนที่จะขายพวกเขาในตลาดสาธารณะ กฎข้อที่ 144 ช่วยให้การขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนและการควบคุมที่ จำกัด ถ้าจำนวนของเงื่อนไขจะได้พบกับ ภาพรวมนี้บอกสิ่งที่คุณจำเป็นต้องรู้เกี่ยวกับการขายหลักทรัพย์ จำกัด หรือควบคุมของคุณ นอกจากนี้ยังอธิบายถึงวิธีการที่จะมีตำนานที่เข้มงวดลบออก. สิ่งที่ถูก จำกัด และควบคุมหลักทรัพย์? หลักทรัพย์ จำกัด เป็นหลักทรัพย์ที่ได้มาในที่ไม่ได้จดทะเบียนขายเอกชนจาก บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์หรือจาก บริษัท ในเครือของ บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์ที่ ผู้ลงทุนมักจะได้รับหลักทรัพย์ จำกัด ผ่านการให้บริการแบบเฉพาะเจาะจงถวาย D ระเบียบแผนหุ้นผลประโยชน์พนักงานเป็นค่าชดเชยสำหรับการบริการระดับมืออาชีพหรือในการแลกเปลี่ยนสำหรับการให้บริการ "เม็ดเงิน" หรือเงินทุนเริ่มต้นขึ้นให้กับ บริษัท ฯ กฎข้อที่ 144 (ก) (3) ระบุสิ่งที่ผลิตขายหลักทรัพย์ จำกัด . หลักทรัพย์ควบคุมเป็นผู้ที่จัดขึ้นโดย บริษัท ในเครือของ บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์ เป็น บริษัท ในเครือเป็นคนเช่นผู้บริหารผู้อำนวยการหรือผู้ถือหุ้นใหญ่ในความสัมพันธ์ของการควบคุมที่มีผู้ออกมา การควบคุมหมายถึงอำนาจที่จะนำผู้บริหารและนโยบายของ บริษัท ที่มีปัญหาไม่ว่าจะผ่านการเป็นเจ้าของหลักทรัพย์ออกเสียงลงคะแนนโดยการทำสัญญาหรือมิฉะนั้น หากคุณซื้อหลักทรัพย์จากผู้มีอำนาจควบคุมหรือ "พันธมิตร" ที่คุณจะใช้หลักทรัพย์ จำกัด แม้ว่าพวกเขาจะไม่ได้ถูก จำกัด อยู่ในมือของพันธมิตร. ถ้าคุณได้รับหลักทรัพย์ จำกัด , คุณมักจะได้รับใบรับรองประทับกับตำนาน "ข้อ จำกัด " ตำนานแสดงให้เห็นว่าหลักทรัพย์อาจไม่สามารถขายในตลาดจนกว่าพวกเขาจะลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือได้รับการยกเว้นจากข้อกำหนดของการลงทะเบียน ใบรับรองสำหรับหลักทรัพย์ที่มักจะควบคุมไม่ได้ประทับด้วยตำนาน. อะไรคือเงื่อนไขของกฎข้อที่ 144? ถ้าคุณต้องการที่จะขายหลักทรัพย์ จำกัด หรือควบคุมของคุณให้ประชาชนที่คุณสามารถตอบสนองเงื่อนไขบังคับที่กำหนดไว้ในกฎข้อที่ 144 กฎไม่ได้ หมายถึง แต่เพียงผู้เดียวสำหรับการขายหลักทรัพย์ จำกัด หรือการควบคุม แต่ให้ "การคุ้มครอง" ได้รับการยกเว้นให้กับผู้ขาย กฎห้าเงื่อนไขที่มีรายละเอียดดังนี้หลักทรัพย์เพิ่มเติมที่ซื้อมาจาก บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์ไม่ได้ส่งผลกระทบต่อระยะเวลาการถือครองหลักทรัพย์ซื้อก่อนหน้านี้ระดับเดียวกัน หากคุณซื้อหลักทรัพย์ จำกัด จากที่อื่นที่ไม่ใช่พันธมิตรคุณสามารถตรึงบนระยะเวลาการถือครองที่ไม่ใช่ บริษัท ในเครือของการถือครองระยะเวลาของคุณ สำหรับของขวัญที่ทำโดยพันธมิตรระยะเวลาการถือครองเริ่มต้นขึ้นเมื่อพันธมิตรที่ได้มาด้วยหลักทรัพย์และไม่ได้อยู่ในวันที่ระลึก ในกรณีที่มีตัวเลือกหุ้นรวมทั้งตัวเลือกหุ้นพนักงานระยะเวลาการถือครองจะเริ่มต้นในวันที่ตัวเลือกที่จะใช้สิทธิและไม่ได้วันที่จะได้รับ. โฮลดิ้งระยะเวลา ก่อนที่คุณจะสามารถขายหลักทรัพย์ จำกัด ใด ๆ ในตลาดคุณต้องถือพวกเขาในช่วงเวลาหนึ่งของเวลา หาก บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์เป็น "รายงาน บริษัท ฯ " ในการที่จะเป็นไปตามข้อกำหนดในการรายงานของหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 1934 แล้วคุณจะต้องถือหลักทรัพย์เป็นเวลาอย่างน้อยหกเดือน หากผู้ออกหลักทรัพย์ที่ไม่ได้อยู่ภายใต้ข้อกำหนดในการรายงานแล้วคุณจะต้องถือหลักทรัพย์เป็นเวลาอย่างน้อยหนึ่งปี การถือครองระยะเวลาที่เกี่ยวข้องเริ่มต้นขึ้นเมื่อหลักทรัพย์ซื้อและชำระเงินได้อย่างเต็มที่ ระยะเวลาการถือครองจะใช้กับหลักทรัพย์ จำกัด เนื่องจากหลักทรัพย์ที่ได้มาในตลาดสาธารณะไม่ได้ จำกัด ไม่มีระยะเวลาการถือครองสำหรับพันธมิตรที่ซื้อหลักทรัพย์ของผู้ออกในตลาด แต่การขายหุ้นของ บริษัท ในเครือเป็นหลักทรัพย์ควบคุมอยู่ภายใต้เงื่อนไขอื่น ๆ ของกฎ. ปัจจุบันข้อมูลสาธารณะ จะต้องมีข้อมูลที่เป็นปัจจุบันเพียงพอเกี่ยวกับ บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์สาธารณชนก่อนที่จะขายสามารถทำ สำหรับ บริษัท ที่รายงานนี้โดยทั่วไปหมายถึงการที่ บริษัท มีการปฏิบัติตามข้อกำหนดในการรายงานเป็นระยะของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของปี 1934 สำหรับ บริษัท ที่ไม่ใช่การรายงานนี้หมายความว่าข้อมูลของ บริษัท บางอย่างรวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับลักษณะการดำเนินธุรกิจที่ตัวตนของ เจ้าหน้าที่และกรรมการของตนและงบการเงินของ บริษัท เป็นที่เปิดเผยต่อสาธารณชน. เทรดดิ้งสูตรเล่ม ถ้าคุณเป็นพันธมิตรจำนวนของตราสารทุนที่คุณอาจจะขายในช่วงใดงวดสามเดือนไม่สามารถเกินหมายถึง 1% ของหุ้นที่โดดเด่นของชั้นเดียวกันถูกขายหรือถ้าชั้นเป็น บริษัท จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่ มากขึ้นจาก 1% หรือเฉลี่ยรายงานปริมาณการซื้อขายรายสัปดาห์ในช่วงสี่สัปดาห์ก่อนยื่นหนังสือแจ้งการขายในแบบฟอร์ม 144 หุ้นกว่าที่เคาน์เตอร์รวมทั้งผู้ที่ยกมาในกระดานข่าว OTC และแผ่นสีชมพูเท่านั้นที่สามารถจะ ขายโดยใช้การวัด 1%. การทำธุรกรรมการเป็นนายหน้าซื้อขายสามัญ หากคุณเป็นพันธมิตรการขายจะต้องจัดการทุกประการตามที่ตกลงทำสัญญาซื้อขายตามปกติและนายหน้าอาจไม่ได้รับมากขึ้นกว่าที่คณะกรรมการตามปกติ ทั้งผู้ขายหรือนายหน้าสามารถขอคำสั่งซื้อที่จะซื้อหลักทรัพย์. ยื่นหนังสือเชิญเสนอขายด้วยคณะกรรมการ ก.ล.ต. หากคุณเป็นพันธมิตรคุณต้องยื่นแจ้งให้ทราบล่วงหน้ากับสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในแบบฟอร์ม 144 ถ้าขายเกี่ยวข้องมากกว่า 5,000 หุ้นหรือจำนวนเงินดอลล่ารวมมีค่ามากกว่า $ 50,000 ในช่วงเวลาใด ๆ สามเดือนได้. ถ้าผมไม่ได้พันธมิตรของผู้ออกตราสารหนี้ที่ เงื่อนไขอะไรของกฎข้อที่ 144 ฉันจะต้องปฏิบัติตาม? ถ้าคุณไม่ได้ (และยังไม่ได้รับเป็นเวลาอย่างน้อยสามเดือน) เป็น บริษัท ในเครือของ บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์และมีการจัดหลักทรัพย์ จำกัด เป็นเวลาอย่างน้อยหนึ่งปีคุณสามารถขาย หลักทรัพย์โดยไม่คำนึงถึงเงื่อนไขในกฎข้อที่ 144 ที่กล่าวข้างต้น หากผู้ออกหลักทรัพย์เป็นไปตามพระราชบัญญัติตลาดหลักทรัพย์ข้อกำหนดในการรายงานและคุณมีการจัดหลักทรัพย์เป็นเวลาอย่างน้อยหกเดือน แต่น้อยกว่าหนึ่งปีคุณอาจจะขายหลักทรัพย์ตราบใดที่คุณตอบสนองสภาพข้อมูลสาธารณะในปัจจุบัน. สามารถหลักทรัพย์ จะขายต่อสาธารณชนหากเงื่อนไขของกฎข้อที่ 144 ได้พบ? แม้ว่าคุณจะได้พบกับเงื่อนไขของกฎข้อที่ 144 คุณไม่สามารถขายหลักทรัพย์ จำกัด ของคุณให้กับประชาชนจนกว่าคุณจะได้อากาศตำนาน

การแปล กรุณารอสักครู่..

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:[สำเนา]

คัดลอก!

ขายจำกัด 144 : กฎและควบคุมเมื่อคุณได้รับหลักทรัพย์หลักทรัพย์ จำกัด หรือถือหลักทรัพย์การควบคุม คุณจะต้องพบการยกเว้นจากความต้องการการลงทะเบียนของวินาทีที่จะขายในตลาดสาธารณะ กฎข้อที่ 144 ให้ขายสาธารณะของ จำกัด และบริษัทหลักทรัพย์ ถ้าจำนวนของเงื่อนไขที่ควบคุมได้ภาพรวมนี้จะบอกคุณสิ่งที่คุณต้องรู้เกี่ยวกับการขายหุ้นของคุณ จำกัด หรือควบคุม มันยังอธิบายถึงวิธีการมีตำนานเข้มงวดออก

แล้วจะถูก จำกัด และบริษัทหลักทรัพย์ ควบคุม ? จำกัดเป็นบริษัทหลักทรัพย์
ที่ไม่ได้จดทะเบียน ส่วนยอดขายจากบริษัทออกหรือจาก บริษัท ในเครือของบริษัท .นักลงทุนจะได้รับหลักทรัพย์ผ่านข้อเสนอจำกัดการจัดวางส่วนตัว ระเบียบ D เสนอแผนผลประโยชน์พนักงานหุ้น เป็นค่าตอบแทนสำหรับบริการมืออาชีพ หรือ แลกกับการให้ " เมล็ดเงิน " หรือทุนจดทะเบียนเริ่มต้นที่บริษัท กฎข้อที่ 144 ( ) ( 3 ) ระบุว่ายอดขายผลิตตราสารจำกัด .

หลักทรัพย์การควบคุมเป็นผู้จัดขึ้นโดยพันธมิตรของบริษัทออก พันธมิตรเป็นคน เช่น เจ้าหน้าที่ ผู้บริหาร กรรมการ หรือผู้ถือหุ้นใหญ่ในความสัมพันธ์ของการควบคุมด้วยเหมือนกัน หมายถึงการควบคุมอำนาจโดยตรงในการจัดการและนโยบายของ บริษัท ในคำถาม ว่าผ่านการเป็นเจ้าของหลักทรัพย์ โหวตตามสัญญา หรืออื่น ๆถ้าคุณซื้อหลักทรัพย์จากการควบคุมคนหรือ " พันธมิตร " คุณใช้หลักทรัพย์ จำกัด ที่ถึงแม้ว่าพวกเขาไม่ได้ จำกัด อยู่ในมือของ บริษัท ในเครือ

ถ้าคุณได้รับหลักทรัพย์ จำกัด , คุณเกือบจะได้รับประกาศนียบัตรประทับด้วย " ตำนานจำกัด "ตำนานระบุว่า หลักทรัพย์อาจจะไม่จำหน่ายในตลาดจนกว่าพวกเขาจะลงทะเบียนกับคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนของ ใบรับรองหุ้นควบคุมมักจะไม่ประทับกับตำนาน

สิ่งที่เป็นเงื่อนไขของกฎ 144 ?
ถ้าคุณต้องการที่จะขายหลักทรัพย์ จำกัด หรือควบคุมให้ประชาชนคุณสามารถพบการใช้เงื่อนไขที่กำหนดไว้ในกฎ 144 . กฎไม่ใช่หมายถึงเฉพาะการขายหลักทรัพย์ จำกัด หรือควบคุม แต่ให้ " ท่าเรือปลอดภัย " ยกเว้นกับผู้ขาย ของกฎเงื่อนไข 5 ข้อสรุปได้ดังนี้

เพิ่มเติมหลักทรัพย์ที่ซื้อจากผู้ออกไม่มีผลต่อระยะเวลาที่เคยซื้อหลักทรัพย์ในระดับเดียวกันถ้าคุณซื้อตราสารจำกัดจากอีกที่ไม่ใช่พันธมิตร คุณสามารถเพิ่มที่ไม่ใช่พันธมิตรของระยะเวลาของระยะเวลาการถือครอง . สำหรับของขวัญที่ทำโดยพันธมิตรถือระยะเวลาเริ่มต้นเมื่อพันธมิตรซื้อหลักทรัพย์และไม่ได้อยู่ในวันที่ของของขวัญ ในกรณีของการเลือกหุ้น รวมหุ้นของพนักงานส่วนระยะเวลาจะเริ่มต้นในวันที่เลือกใช้สิทธิและไม่อาจจะได้รับ .

ถือระยะเวลา ก่อนที่คุณจะขายเฉพาะหลักทรัพย์ในตลาด คุณต้องจับพวกเขาสำหรับระยะเวลาหนึ่งของเวลา หากบริษัทที่ออกหลักทรัพย์เป็นบริษัทรายงาน " ในนั้นอาจมีการรายงานความต้องการของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของ 1934 ,แล้วคุณจะต้องถือหลักทรัพย์อย่างน้อยหกเดือน ถ้าผู้ออกหลักทรัพย์ไม่ต้องรายงานความต้องการแล้วคุณจะต้องถือหลักทรัพย์ อย่างน้อย 1 ปี ที่เกี่ยวข้อง ระยะเวลาเริ่มต้นเมื่อทำการซื้อหลักทรัพย์จ่ายอย่างเต็มที่สำหรับ ระยะเวลาที่ใช้เฉพาะกับบริษัทโฮลดิ้งจำกัดเนื่องจากหลักทรัพย์ที่ซื้อในตลาดมีไม่ จำกัด ไม่มีระยะเวลาสำหรับพันธมิตรที่ซื้อหลักทรัพย์ของผู้ออกในตลาด แต่การขายหุ้นของพันธมิตรเป็นหลักทรัพย์ควบคุมอยู่ภายใต้เงื่อนไขอื่น ๆของกฎ .
ข้อมูลสาธารณะในปัจจุบันต้องมีเพียงพอ ปัจจุบันข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทออกเปิดเผยต่อสาธารณชนก่อนที่จะขายได้หรือไม่ สำหรับ บริษัท รายงาน นี้โดยทั่วไปหมายถึงการที่ บริษัท ได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดการรายงานเป็นระยะของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของ 1934 ไม่ใช่การรายงาน บริษัท นี้หมายความ ว่า บาง บริษัท ข้อมูลรวมทั้งข้อมูลเกี่ยวกับลักษณะของธุรกิจของ เอกลักษณ์ของเจ้าหน้าที่และผู้บริหาร และงบการเงิน คือ สาธารณชน .
สูตรปริมาณการซื้อขาย ถ้าคุณเป็นพันธมิตร จำนวนหลักทรัพย์ที่จำหน่ายในช่วงระยะเวลาใด ๆที่คุณอาจไม่ได้สามเดือนเกินมากกว่า 1% ของหุ้นที่โดดเด่นในชั้นเรียนเดียวกันถูกขายหรือถ้าเรียนเป็น บริษัท จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ มากกว่า 1 ล้านบาท หรือเฉลี่ยรายสัปดาห์รายงานปริมาณการซื้อขายในช่วงสี่สัปดาห์ก่อนยื่นแบบแจ้งการขายในรูปแบบ 144 . ผ่านเคาน์เตอร์หุ้น รวมทั้งผู้ที่ยกมาใน OTC Bulletin Board และแผ่นสีชมพู สามารถขายใช้ 1% การวัด .
ธุรกรรมนายหน้าธรรมดา ถ้าคุณเป็นพันธมิตรการขายจะต้องมีการจัดการในการเคารพทั้งหมดเป็นธุรกรรมการซื้อขายตามปกติ และโบรกเกอร์จะได้รับค่านายหน้ามากขึ้นกว่าปกติ หรือผู้ขายหรือนายหน้าสามารถขอคำสั่งซื้อหลักทรัพย์
ยื่นแจ้งเสนอขายด้วยครับ ถ้าคุณเป็นพันธมิตรคุณจะต้องยื่นให้กับ ก.ล.ต. ในแบบฟอร์มถ้าขายเกี่ยวข้องมากกว่า 5000 หุ้น หรือรวมเป็นจำนวนเงินกว่า $ 50 , 000 ในงวดใดงวด
ถ้าผมไม่ได้พันธมิตรของผู้ออก แล้วเงื่อนไขของกฎ 144 ต้องปฏิบัติตาม ?
ถ้าคุณไม่ได้ ( และไม่ได้มีอย่างน้อยสามเดือน ) ในเครือของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และได้จัดขึ้นเฉพาะหลักทรัพย์ อย่างน้อย 1 ปีคุณสามารถขายหลักทรัพย์ โดยไม่เกี่ยวข้องกับเงื่อนไขในกฎ 144 ที่กล่าวถึงข้างต้น ถ้าผู้ออกหลักทรัพย์จะต้องตราพระราชบัญญัติการรายงานความต้องการและคุณต้องถือหลักทรัพย์อย่างน้อยหกเดือนแต่ไม่เกินหนึ่งปี คุณอาจขายหลักทรัพย์ตราบใดที่คุณตอบสนองเงื่อนไขข้อมูลสาธารณะปัจจุบัน

สามารถเป็นหลักทรัพย์ที่ขายทั่วไป ถ้าเงื่อนไขของกฎ 144 ได้พบ ?
แม้ว่าคุณจะได้พบกับเงื่อนไขของกฎ 144 , คุณไม่สามารถขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน จำกัด จนกว่าคุณจะได้เป็นตำนาน

การแปล กรุณารอสักครู่..

ภาษาอื่น ๆ

การสนับสนุนเครื่องมือแปลภาษา: กรีก, กันนาดา, กาลิเชียน, คลิงออน, คอร์สิกา, คาซัค, คาตาลัน, คินยารวันดา, คีร์กิซ, คุชราต, จอร์เจีย, จีน, จีนดั้งเดิม, ชวา, ชิเชวา, ซามัว, ซีบัวโน, ซุนดา, ซูลู, ญี่ปุ่น, ดัตช์, ตรวจหาภาษา, ตุรกี, ทมิฬ, ทาจิก, ทาทาร์, นอร์เวย์, บอสเนีย, บัลแกเรีย, บาสก์, ปัญจาป, ฝรั่งเศส, พาชตู, ฟริเชียน, ฟินแลนด์, ฟิลิปปินส์, ภาษาอินโดนีเซี, มองโกเลีย, มัลทีส, มาซีโดเนีย, มาราฐี, มาลากาซี, มาลายาลัม, มาเลย์, ม้ง, ยิดดิช, ยูเครน, รัสเซีย, ละติน, ลักเซมเบิร์ก, ลัตเวีย, ลาว, ลิทัวเนีย, สวาฮิลี, สวีเดน, สิงหล, สินธี, สเปน, สโลวัก, สโลวีเนีย, อังกฤษ, อัมฮาริก, อาร์เซอร์ไบจัน, อาร์เมเนีย, อาหรับ, อิกโบ, อิตาลี, อุยกูร์, อุสเบกิสถาน, อูรดู, ฮังการี, ฮัวซา, ฮาวาย, ฮินดี, ฮีบรู, เกลิกสกอต, เกาหลี, เขมร, เคิร์ด, เช็ก, เซอร์เบียน, เซโซโท, เดนมาร์ก, เตลูกู, เติร์กเมน, เนปาล, เบงกอล, เบลารุส, เปอร์เซีย, เมารี, เมียนมา (พม่า), เยอรมัน, เวลส์, เวียดนาม, เอสเปอแรนโต, เอสโทเนีย, เฮติครีโอล, แอฟริกา, แอลเบเนีย, โคซา, โครเอเชีย, โชนา, โซมาลี, โปรตุเกส, โปแลนด์, โยรูบา, โรมาเนีย, โอเดีย (โอริยา), ไทย, ไอซ์แลนด์, ไอร์แลนด์, การแปลภาษา.