INTRODUCTIONThis Federal Financial

INTRODUCTION
This Federal Financial Institutions Examination Council (FFIEC) Bank Secrecy Act
(BSA)/Anti-Money Laundering (AML) Examination Manual provides guidance to
examiners for carrying out BSA/AML and Office of Foreign Assets Control (OFAC)
examinations. An effective BSA/AML compliance program requires sound risk
management; therefore, the manual also provides guidance on identifying and controlling
risks associated with money laundering and terrorist financing. The manual contains an
overview of BSA/AML compliance program requirements, BSA/AML risks and risk
management expectations, industry sound practices, and examination procedures. The
development of this manual was a collaborative effort of the federal and state banking
agencies1
and the Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), a bureau of the U.S.
Department of the Treasury, to ensure consistency in the application of the BSA/AML
requirements. In addition, OFAC assisted in the development of the sections of the
manual that relate to OFAC reviews. Refer to Appendices A (“BSA Laws and
Regulations”), B (“BSA/AML Directives”), and C (“BSA/AML References”) for
guidance

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

แนะนำสถาบันการเงินของภาครัฐตรวจสอบสภา (FFIEC) ธนาคารความลับพระราชบัญญัตินี้(บีเอสเอ) / คู่มือการตรวจสอบป้องกันและฟอก (ภาษา) ให้คำแนะนำการนายสำหรับดำเนินการบีเอสเอ/ภาษาและสำนักงานของต่างประเทศสินทรัพย์ควบคุม (OFAC)ตรวจสอบ บีเอสเอ/ภาษาการมีประสิทธิภาพต้องเสี่ยงเสียงจัดการ ดังนั้น คู่มือยังให้คำแนะนำในการระบุ และควบคุมความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงินและการเงิน ประกอบด้วยคู่มือการภาพรวมของข้อกำหนดของโปรแกรมตามบีเอสเอ/ภาษา บีเอสเอ/ภาษาความเสี่ยง และความเสี่ยงจัดการความคาดหวัง อุตสาหกรรมเสียงปฏิบัติ และตรวจสอบกระบวนการ ที่พัฒนาคู่มือนี้มีความพยายามร่วมกันของรัฐบาลกลางและธนาคารรัฐagencies1 และการเงินอาชญากรรมบังคับเครือข่าย (FinCEN), สำนักงานของสหรัฐอเมริกากรมธนารักษ์ ให้แน่ใจของบีเอสเอ/ภาษาความต้องการ นอกจากนี้ OFAC ช่วยในส่วนของการพัฒนาด้วยตนเองที่เกี่ยวข้องกับรีวิวจาก OFAC ถึง Appendices A ("บีเอสเอกฎหมาย และระเบียบข้อบังคับ"), B ("บีเอสเอ/ภาษาคำสั่ง"), และ C ("บีเอสเอ/ภาษาอ้างอิง") สำหรับคำแนะนำ

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

บทนำนี้การตรวจสอบสถาบันการเงินของรัฐบาลกลางสภา (FFIEC) ธนาคารพระราชบัญญัติความลับ (BSA) / ป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (AML) คู่มือการตรวจสอบให้คำแนะนำในการตรวจสอบการดำเนินบีเอสเอ/ AML และสำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ (OFAC) การตรวจสอบ ที่มีประสิทธิภาพ BSA / AML โปรแกรมการปฏิบัติตามความเสี่ยงที่ต้องใช้เสียงการจัดการ ดังนั้นคู่มือการใช้งานนอกจากนี้ยังมีคำแนะนำเกี่ยวกับการระบุและควบคุมความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย คู่มือมีภาพรวมของบีเอสเอ / AML การปฏิบัติตามข้อกำหนดของโปรแกรมบีเอสเอ / AML ความเสี่ยงและความเสี่ยงที่คาดหวังของการจัดการการปฏิบัติอุตสาหกรรมเสียงและขั้นตอนการตรวจสอบ การพัฒนาของคู่มือฉบับนี้เป็นความพยายามร่วมกันของรัฐบาลกลางและธนาคารรัฐagencies1 และการบังคับใช้กฎหมายอาชญากรรมทางการเงินผ่านเครือข่าย (FinCEN) สำนักของสหรัฐกรมธนารักษ์เพื่อให้สอดคล้องในการประยุกต์ใช้ของบีเอสเอ/ AML ต้องการ นอกจากนี้ OFAC ช่วยในการพัฒนาในส่วนของคู่มือที่เกี่ยวข้องกับความคิดเห็นOFAC โปรดดูภาคผนวก A ("บีเอสเอกฎหมายและระเบียบ"), B ("บีเอสเอ / AML สั่ง") และ C ("อ้างอิง BSA / AML") สำหรับคำแนะนำ

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

บทนำ
นี้รัฐบาลกลางสภาตรวจสอบสถาบันการเงิน ( ffiec ) ธนาคารความลับพระราชบัญญัติ
( BSA ) / การต่อต้านเงิน ( AML ) คู่มือสอบให้คำแนะนำ

ผู้ที่ดำเนินการ BSA / AML และสำนักงานควบคุมทรัพย์สินในต่างประเทศ ( OFAC )
สอบ เป็นโปรแกรมที่มีประสิทธิภาพตาม BSA / AML ต้องการบริหารความเสี่ยง
เสียง ดังนั้นคู่มือยังมีแนวทางในการระบุและการควบคุม
ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงิน และการก่อการร้าย คู่มือประกอบด้วย
ภาพรวมของ BSA / AML ความต้องการโปรแกรมตาม BSA / AML ความเสี่ยงและความเสี่ยง
ความคาดหวังการจัดการอุตสาหกรรมเสียง แนวทางปฏิบัติ และขั้นตอนการตรวจสอบ
การพัฒนาคู่มือนี้ความพยายามร่วมกันของรัฐ และรัฐบาลกลางการธนาคาร
agencies1
และอาชญากรรมทางการเงินเครือข่ายการบังคับใช้กฎหมาย ( FinCEN ) ของสำนักงานของสหรัฐอเมริกา
กรมธนารักษ์ เพื่อให้สอดคล้องในการประยุกต์ใช้ของ BSA / AML
ความต้องการ นอกจากนี้ OFAC ช่วยในการพัฒนาในส่วนของ
คู่มือที่เกี่ยวข้องกับ OFAC รีวิว อ้างถึงเอกสารประกอบ ( " กฎหมายและระเบียบข้อบังคับ (
" ) , B ( " BSA / AML สั่ง " )และ C ( " BSA / AML อ้างอิง " )
แนะแนว