Key responsibilities::To keep the B

Key responsibilities::

To keep the Business Unit Head And C&C director informed on an ongoing basis of the quality of Compliance in the business unit, immediately escalate any actual or potential breaches of law or Citi Policies and/or unethical business practices

To review and ensure that the control processes, procedures and ensure are in place and complied with local/regional policy and regulations including BOT, AML, FATCA.

To coordinate and review MCA : List out all owned procedures as Annual Risk Assessment (ARA) and properly review Impact/Likelihood to ensure that good controls are in place. Ensure that completion and submission of MCA within timeframe. And in case of finding found, ensure that all corrective actions has performed within target date.

To ensure all units’ complied with Record Management policy and Record & File is updated on a timely manner.

To ensure that RCCPM Requirements for Consumer Cards are properly adhere to end-to-end by all responsible units.

To coordinate with other units / departments regarding to compliance concern such as Compliance, Legal, etc.

To co-ordinate and support internal/external audits’ requirements/queries.

To ensure that if issues from Audit, Compliance & Control Reviewer (CCR), auditors, they must be properly closed and corrective actions are made timely and correctly.

To update COB plan in the system and co-ordinate within unit for all drills on timely manner for unit when time to the test and prepare COB test scripts, perform tests and document the results.

To work with Finance to continually update LRR inventory list and implementation of LRR Directives to ensure that all regulatory reports are always accurate and submitted on timely manner.

To ensure that all outsourcing vendors are perform due diligence, tracking to inventory log sheet and perform annually risk assessment.

To Update and control stock in – stock out in inventory.

Ensure that all staff completes mandatory training courses as required.

Qualifications:

Bachelor or Master Degree in Business or Accounting related
At lease 5 years in Compliance/Control/banking operation or other related fields is a plus
Good understanding of operational processes and ability to identify changes and weak spots
Good business sense with extreme attention to details and control
Good interpersonal skill and analytical skill.
Good verbal and written communication skill.
Team player and able to work positively with multiple functional units.
Ability to deliver results under tight timelines and in high-pressure environment
Good problem solving skills and ability to build relationship with various working partners.
Good command of spoken and written English.
Computer literate/ familiar with advance excels.

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

ความรับผิดชอบที่สำคัญ :: เพื่อให้หัวหน้าหน่วยธุรกิจและผู้อำนวย C & C ทราบอย่างต่อเนื่องของคุณภาพของการปฏิบัติในหน่วยธุรกิจทันทีบานปลายใด ๆ ที่ละเมิดที่เกิดขึ้นจริงหรือศักยภาพของกฎหมายหรือนโยบายของซิตี้และ / หรือการดำเนินธุรกิจที่ผิดจรรยาบรรณสอบทานให้ . ว่าขั้นตอนการควบคุมวิธีการและให้แน่ใจว่าอยู่ในสถานที่และเป็นไปตามนโยบายของท้องถิ่น / ภูมิภาคและกฎระเบียบรวมทั้ง ธ ปท AML, FATCA การประสานงานและทบทวนเอ็ม: รายชื่อออกจากขั้นตอนการเป็นเจ้าของทั้งหมดประจำปีการประเมินความเสี่ยง (ARA) และการตรวจสอบอย่างถูกต้องผลกระทบ / ความน่าจะเป็นเพื่อให้แน่ใจว่าการควบคุมที่ดีอยู่ในสถานที่ ให้แน่ใจว่าจะแล้วเสร็จและส่งภายในระยะเวลาที่เอ็ม และในกรณีของการหาพบให้แน่ใจว่าการดำเนินการแก้ไขทั้งหมดได้ดำเนินการภายในวันที่เป้าหมาย. เพื่อให้แน่ใจว่าทุกหน่วยปฏิบัติตามนโยบายการบริหารจัดการบันทึกและบันทึกไฟล์และมีการปรับปรุงเป็นเวลาที่เหมาะสม. เพื่อให้แน่ใจว่าต้องการ RCCPM บัตรผู้บริโภคจะต้องปฏิบัติตาม ที่จะจบ-to-end โดยหน่วยรับผิดชอบทั้งหมด. ประสานงานกับหน่วยงานอื่น ๆ / หน่วยงานเกี่ยวกับการปฏิบัติตามความกังวลเช่นการปฏิบัติตามกฎหมายและอื่น ๆเพื่อประสานงานและสนับสนุนภายใน / ภายนอกการตรวจสอบความต้องการ / คำสั่ง. เพื่อให้แน่ใจว่าถ้ามีปัญหา จากการตรวจสอบการปฏิบัติตามและการควบคุมตรวจทาน (CCR) ผู้ตรวจสอบพวกเขาจะต้องถูกปิดอย่างถูกต้องและดำเนินการแก้ไขจะทำในเวลาที่เหมาะสมและถูกต้อง. เพื่อปรับปรุงแผนซังในระบบและประสานงานภายในหน่วยสำหรับการฝึกซ้อมทั้งหมดในเวลาที่เหมาะสมสำหรับหน่วยเมื่อถึงเวลา เพื่อทดสอบและเตรียมความพร้อมบททดสอบซังดำเนินการทดสอบและเก็บข้อมูลของผล. ต้องการทำงานกับการเงินการปรับปรุงอย่างต่อเนื่อง LRR รายการสินค้าคงคลังและการดำเนินการสั่ง LRR เพื่อให้แน่ใจว่ารายงานการกำกับดูแลทั้งหมดมักจะถูกต้องและส่งมาในเวลาที่เหมาะสม. เพื่อให้แน่ใจว่าทั้งหมด ผู้ขายที่มีการจ้างดำเนินการเนื่องจากความขยันติดตามไปยังแผ่นบันทึกสินค้าคงคลังและการดำเนินการเป็นประจำทุกปีการประเมินความเสี่ยง. ในการปรับปรุงและควบคุมหุ้นใน - หุ้นออกในสินค้าคงคลัง. ให้แน่ใจว่าพนักงานทุกคนเสร็จสิ้นหลักสูตรการฝึกอบรมที่บังคับใช้ตามที่ต้องการ. คุณสมบัติ: ปริญญาตรีหรือปริญญาโทหรือ บัญชีที่เกี่ยวข้องในสัญญาเช่า 5 ปีในการปฏิบัติ / การควบคุม / การดำเนินการด้านการธนาคารหรือสาขาอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องเป็นบวกความเข้าใจที่ดีของกระบวนการดำเนินงานและความสามารถในการระบุการเปลี่ยนแปลงจุดที่อ่อนแอและความรู้สึกทางธุรกิจที่ดีมากที่มีความสนใจในรายละเอียดและการควบคุมมนุษย์สัมพันธ์ที่ดีและทักษะการวิเคราะห์พูดและเขียนดีทักษะการสื่อสาร. ผู้เล่นทีมและสามารถที่จะทำงานในเชิงบวกกับการทำงานหลายหน่วย. ความสามารถในการส่งมอบผลลัพธ์ที่ภายใต้ระยะเวลาที่แน่นและในสภาพแวดล้อมแรงดันสูงปัญหาที่ดีและทักษะการแก้ความสามารถในการสร้างความสัมพันธ์กับคู่ค้าในการทำงานต่างๆ. คำสั่งที่ดีของการพูด และเขียนภาษาอังกฤษ. ความรู้คอมพิวเตอร์ / คุ้นเคยกับล่วงหน้าเก่ง

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

หน้าที่หลัก : :

เพื่อให้หน่วยธุรกิจหัวและ C & C ผู้อำนวยการทราบบนพื้นฐานอย่างต่อเนื่องของคุณภาพของการปฏิบัติตามในหน่วยธุรกิจใด ๆ ที่เกิดขึ้นจริงทันทีเพิ่มหรืออาจเกิดการละเมิดกฎหมาย หรือซิตี้ นโยบายและ / หรือจรรยาบรรณการปฏิบัติธุรกิจ

ทบทวนและตรวจสอบให้แน่ใจว่ากระบวนการควบคุมกระบวนการและให้แน่ใจว่าอยู่ในสถานที่ และปฏิบัติตามนโยบายและระเบียบท้องถิ่น / ภูมิภาค รวมทั้ง ธปท. ขึ้น fatca , ,

เพื่อประสานงานและทบทวนดังต่อไปนี้รายการออกทั้งหมดเป็นขั้นตอนตามที่ประเมินความเสี่ยงประจำปี ( ARA ) และถูกต้องทบทวนผลกระทบ / ความเป็นไปได้เพื่อให้แน่ใจว่า การควบคุมที่ดี อยู่ในสถานที่ ให้เสร็จและส่งภายในกำหนดเวลาเอ็ม . และในกรณีของการพบให้แน่ใจว่า การกระทำทั้งหมดได้รับการแก้ไขภายในวันที่เป้าหมาย

เพื่อให้สอดคล้องกับนโยบายของทุกหน่วยการจัดการบันทึกและบันทึกไฟล์&จะมีการปรับปรุงในเวลาที่เหมาะสม .

เพื่อให้แน่ใจว่า ความต้องการของผู้บริโภค rccpm บัตรถูกยึดโดยหน่วยงานรับผิดชอบทั้งหมด ) .

เพื่อประสานงานกับหน่วยอื่น ๆ / แผนกเกี่ยวกับ สอดคล้องกับ เช่น มาตรฐานตามกฎหมาย ฯลฯ

เพื่อประสานงานและสนับสนุนความต้องการ / ตรวจสอบภายใน / ภายนอก ' สอบถาม

เพื่อให้แน่ใจว่า ถ้ามีปัญหาจากการตรวจสอบทบทวนการควบคุม&ความสอดคล้อง ( CCR ) , ผู้สอบบัญชี , พวกเขาต้องถูกปิดและการปฏิบัติการแก้ไขได้ทันเวลาและถูกต้อง .

เพื่อปรับปรุงการบริหารแผนในระบบและประสานงานภายในหน่วย สำหรับการฝึกซ้อมในเวลาที่เหมาะสมสำหรับหน่วย เมื่อเวลาที่จะทดสอบ และเตรียมทดสอบสคริปซัง , ดำเนินการทดสอบและเอกสารผล

ทำงานกับการเงินอย่างต่อเนื่องปรับปรุง lrr รายการสินค้าคงคลังและการใช้ lrr คำสั่งเพื่อให้แน่ใจว่ารายงานกฎระเบียบทั้งหมดจะถูกต้องเสมอ และ ส่งในเวลาที่เหมาะสม

เพื่อให้แน่ใจว่าทุก outsourcing ผู้ขายจะดำเนินการเนื่องจากความขยัน , ติดตามการบันทึกแผ่นสินค้าคงคลังและดำเนินการเป็นรายการประเมินความเสี่ยง

เพื่อปรับปรุงและควบคุมสต็อกสินค้าใน Stock ในคลัง )

ให้แน่ใจว่าพนักงานทุกคนได้รับการฝึกอบรมหลักสูตรบังคับตามที่ต้องการ

-

ปริญญาตรีหรือปริญญาโทในธุรกิจหรือบัญชีที่เกี่ยวข้อง
อย่างน้อย 5 ปีในการปฏิบัติงาน / ควบคุม / การธนาคารหรือสาขาอื่นที่เกี่ยวข้อง เป็นบวก
ความเข้าใจที่ดีของกระบวนการปฏิบัติงาน และความสามารถในการระบุการเปลี่ยนแปลง และจุดอ่อนทางธุรกิจที่ดีมากเลย

สนใจรายละเอียดและทักษะในการควบคุมที่ดีและทักษะการวิเคราะห์ ทักษะการสื่อสารด้วยวาจา และเขียนดี
.
ผู้เล่นทีม และสามารถทำงานบวกกับหน่วยการทำงานหลาย ความสามารถในการส่งมอบผลลัพธ์ภายใต้โครงการ

ดี แน่น และในสภาพแวดล้อมที่ความดันสูง ทักษะการแก้ปัญหา และความสามารถในการสร้างความสัมพันธ์กับหุ้นส่วนการทำงานต่างๆ
คำสั่งที่ดีของการพูดและเขียนภาษาอังกฤษ มีทักษะทางด้านคอมพิวเตอร์ /
คุ้นเคยกับล่วงหน้า excels .