Any advice/clarification received f

Any advice/clarification received from regulatory bodies should be supported by formal written communication clearly stating the issues, contact date, the regulatory body and relevant contact and advice/clarification received

Where applicable, the AML/CFT risk assessment for new product is to be completed by product owners when assessing the AML/CFT risk of a new product/variation of an existing product.
The AML/CFT risk assessment is necessary to identify products that may be exposed to money laundering and financing of terrorism activities and to develop preventive measures to counter money laundering and financing of terrorism risks.
A periodic review and update of the AML/CFT risk assessment and monitoring products must be performed at least once a year, or as and when changes in business Conditions, products or regulatory requirements, may deem it necessary

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

มีคำแนะนำ/ชี้แจงได้รับจากการกำกับควรได้รับการสนับสนุน โดยระบบสื่อสารที่ชัดเจนระบุปัญหา วันติดต่อ กำกับดูแลร่างกาย และผู้ติดต่อที่เกี่ยวข้อง และคำแนะนำ/ชี้แจงรับเขียนเกี่ยวข้อง ประเมินความเสี่ยงด้าน ภาษา/CFT สำหรับผลิตภัณฑ์ใหม่จะเสร็จสมบูรณ์ โดยเจ้าของผลิตภัณฑ์เมื่อประเมินความเสี่ยง ภาษา/CFT ของใหม่สินค้า/รูปแบบของผลิตภัณฑ์มีอยู่ประเมินความเสี่ยงด้าน ภาษา/CFT จำเป็นระบุผลิตภัณฑ์ที่อาจสัมผัสกับเงินเงินกิจกรรมการก่อการร้าย และการฟอกเงิน และ การพัฒนามาตรการเงินนับเงินความเสี่ยงการก่อการร้าย และการฟอกเงินได้ทบทวนเป็นระยะ ๆ และปรับปรุงผลิตภัณฑ์การตรวจสอบและการประเมินความเสี่ยงด้าน ภาษา/CFT ต้องทำปีละครั้งน้อย หรือ ตามการเปลี่ยนแปลงในธุรกิจ กฎหมาย หรือผลิตภัณฑ์อาจคิดว่ามันจำเป็น

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

คำแนะนำใด ๆ / ชี้แจงที่ได้รับจากหน่วยงานกำกับดูแลควรได้รับการสนับสนุนโดยลายลักษณ์อักษรอย่างเป็นทางการอย่างชัดเจนระบุปัญหาวันติดต่อกำกับดูแลและการติดต่อที่เกี่ยวข้องและให้คำแนะนำ / ได้รับการชี้แจงในกรณีที่ใช้บังคับ AML / CFT การประเมินความเสี่ยงสำหรับผลิตภัณฑ์ใหม่ที่จะแล้วเสร็จ โดยเจ้าของสินค้าเมื่อมีการประเมิน AML / CFT ความเสี่ยงของผลิตภัณฑ์ / รูปแบบใหม่ของผลิตภัณฑ์ที่มีอยู่. AML / CFT การประเมินความเสี่ยงเป็นสิ่งที่จำเป็นในการระบุผลิตภัณฑ์ที่อาจจะสัมผัสกับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของกิจกรรมการก่อการร้ายและการพัฒนามาตรการป้องกันการ การฟอกเงินและการจัดหาเงินที่เคาน์เตอร์ของความเสี่ยงการก่อการร้าย. ทบทวนและปรับปรุง AML / CFT ประเมินความเสี่ยงและการตรวจสอบสินค้าที่จะต้องดำเนินการอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้งหรือเป็นและเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขในธุรกิจผลิตภัณฑ์หรือข้อกำหนดด้านกฎระเบียบอาจจะคิดว่ามัน จำเป็น

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

แนะนำ / ชี้แจงได้รับจากร่างกฎระเบียบควรให้การสนับสนุนอย่างเป็นทางการเป็นลายลักษณ์อักษรชัดเจนระบุปัญหา , วันที่ติดต่อ ร่างกฎระเบียบและการติดต่อที่เกี่ยวข้องและแนะนำ / ชี้แจงได้รับ

ที่ใช้ได้ด้าน AML / CFT การประเมินความเสี่ยงสำหรับผลิตภัณฑ์ใหม่จะแล้วเสร็จ โดยเจ้าของสินค้าเมื่อประเมิน AML / CFT ความเสี่ยงของรูปแบบผลิตภัณฑ์ใหม่ของผลิตภัณฑ์ที่มีอยู่ .
ด้าน AML / CFT การประเมินความเสี่ยงเป็นสิ่งที่จำเป็นในการระบุผลิตภัณฑ์ที่อาจจะสัมผัสกับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของกิจกรรมการก่อการร้ายและเพื่อพัฒนาแนวทางการป้องกันเพื่อต่อต้านการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของความเสี่ยงการก่อการร้าย การตรวจสอบเป็นระยะ ๆและการปรับปรุงของ AML / CFT การประเมินความเสี่ยงและการตรวจสอบผลิตภัณฑ์ ต้องดำเนินการอย่างน้อยปีละครั้งหรือเป็นและเมื่อการเปลี่ยนแปลงในเงื่อนไขทางธุรกิจ ผลิตภัณฑ์ หรือข้อกำหนด อาจถือว่า จำเป็น