DEFINITION OF 'INVESTMENT ADVISOR'A

DEFINITION OF 'INVESTMENT ADVISOR'
As defined by the Investment Advisors Act of 1940, any person or group that makes investment recommendations or conducts securities analysis in return for a fee, whether through direct management of client assets or via written publications.

An investment advisor who has sufficient assets to be registered with the SEC is known as a Registered Investment Advisor, or RIA. Investment advisors are prohibited from disseminating advice known to be deceitful or fraudulent, and from acting as a principal on their own accounts by buying and selling securities between themselves and a client without prior written consent.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

คำจำกัดความของ "ที่ปรึกษาการลงทุน'ตามที่กำหนด โดยพระราชบัญญัติการปรึกษาการลงทุนพ.ศ. ๒๔๘๓ บุคคลหรือกลุ่มที่ช่วยให้คำแนะนำการลงทุน หรือดำเนินการวิเคราะห์หลักทรัพย์เพื่อแลกกับค่าธรรมเนียม ว่าผ่านโดยตรงบริหารสินทรัพย์ของลูกค้า หรือผ่าน เขียนสิ่งพิมพ์ ที่ปรึกษาการลงทุนที่มีสินทรัพย์เพียงพอที่จะลงทะเบียนกับสำนักงานก.ล. เรียกว่าปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน หรือเรีย ปรึกษาการลงทุนเป็นสิ่งต้องห้าม จากลุงคำแนะนำอย่างที่หลอกลวง หรือหลอกลวง และทำหน้าที่เป็นครูใหญ่ในบัญชีของตนเองโดยการซื้อ และขายหลักทรัพย์ระหว่างตัวเองและลูกค้าโดยไม่ได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

ความหมายของ 'ที่ปรึกษาการลงทุน'
ตามที่กำหนดไว้ในกฎหมายที่ปรึกษาการลงทุนของปี 1940 มีบุคคลใดหรือกลุ่มที่ให้คำแนะนำการลงทุนหรือดำเนินการวิเคราะห์หลักทรัพย์ในการกลับมามีค่าใช้จ่ายไม่ว่าจะผ่านการจัดการโดยตรงของสินทรัพย์ของลูกค้าหรือผ่านทางสิ่งพิมพ์เขียน. ที่ปรึกษาการลงทุนที่ มีสินทรัพย์เพียงพอที่จะลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เป็นที่รู้จักกันในฐานะที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนหรือ RIA ที่ปรึกษาการลงทุนไม่ได้รับอนุญาตจากการเผยแพร่คำแนะนำที่รู้จักกันจะหลอกลวงหรือฉ้อโกงและจากการทำหน้าที่เป็นเงินต้นในบัญชีของตนเองโดยการซื้อและขายหลักทรัพย์ระหว่างตัวเองและลูกค้าโดยไม่ต้องได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษร

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

นิยามของ ' การลงทุนที่ปรึกษาการลงทุนที่ปรึกษา
ตามที่กำหนดโดยกฎหมายของ 1940 บุคคลใดหรือกลุ่มที่ให้คำแนะนำการลงทุนหรือดำเนินการวิเคราะห์หลักทรัพย์เพื่อแลกกับค่าบริการ ไม่ว่าจะผ่านการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าโดยตรง หรือผ่านทางการเขียนสิ่งพิมพ์

การลงทุนที่ปรึกษาที่มีสินทรัพย์เพียงพอที่จะต้องจดทะเบียนกับ ก.ล.ต. เป็นที่รู้จักในฐานะที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน หรือเรีย . ที่ปรึกษาการลงทุนจะถูกห้ามเผยแพร่คำแนะนำว่าถูกหลอกลวง หรือฉ้อโกง และทำหน้าที่เป็นครูใหญ่ในบัญชีของตนเองโดยการซื้อและขายหลักทรัพย์ระหว่างตัวเองและลูกค้าโดยปราศจากความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษร