Risk Management System The Company

Risk Management System
The Company had in place written policies and procedures concerning risk management and be consistent with AML/CFT international standards to prevent or reduce risk from the use of the Company as intermediate in money laundering and financing of terrorism.
5.1 The Company had conducted the KYC/CDD process, classify and apply the scope and intensity of the procedures for each client in accordance with the client’s level of risk associated with money laundering (risk-sensitive basis).
5.2 The Company provided an appropriate and enhanced the KYC/CDD in the high risk.
5.3 The Company had the risk management and frequency in reviewing client’s existing records especially on the high level of client’s risk. If it is found that, the Company must review to suspension of services or report suspicious transactions if require to establish of a business relationship.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

การบริหารความเสี่ยง บริษัทมีที่เขียนนโยบายและขั้นตอนที่เกี่ยวข้องกับการบริหารความเสี่ยง และให้สอดคล้องกับมาตรฐานสากล ภาษา/CFT เพื่อป้องกัน หรือลดความเสี่ยงจากการใช้บริษัทเป็นกลางเงินฟอกเงินการก่อการร้าย และ 5.1 บริษัทได้ดำเนินการ KYC/CDD จัดประเภท และใช้ขอบข่ายและความเข้มของกระบวนการสำหรับแต่ละไคลเอนต์ตามระดับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับเงินฟอก (ความเสี่ยงพื้นฐาน) ของลูกค้า 5.2 บริษัทให้มีความเหมาะสม และปรับปรุง KYC/CDD ในความเสี่ยงสูง 5.3 มีการบริหารความเสี่ยงและความถี่ในการตรวจสอบของระเบียนที่มีอยู่โดยเฉพาะอย่างยิ่งในระดับสูงของความเสี่ยงของลูกค้า หากมีพบที่ ต้องการตรวจทานการระงับบริการ หรือรายงานธุรกรรมน่าสงสัยถ้าบริษัทต้องการสร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจ

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

ระบบการบริหารความเสี่ยง
บริษัท ฯ มีนโยบายในการเขียนสถานที่และวิธีการเกี่ยวกับการบริหารความเสี่ยงและให้สอดคล้องกับ AML / CFT มาตรฐานสากลเพื่อป้องกันหรือลดความเสี่ยงจากการใช้งานของ บริษัท ฯ เป็นสื่อกลางในการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของการก่อการร้าย.
5.1 บริษัท ฯ ได้ดำเนินการ กระบวนการ KYC / CDD จำแนกและใช้ขอบเขตและความรุนแรงของขั้นตอนสำหรับลูกค้าแต่ละรายให้สอดคล้องกับระดับของลูกค้าความเสี่ยงของการที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงิน (พื้นฐานความเสี่ยงที่สำคัญ).
5.2 บริษัท ที่ให้บริการที่เหมาะสมและเพิ่ม KYC / CDD ในความเสี่ยงสูง.
5.3 บริษัท ฯ มีการบริหารความเสี่ยงและความถี่ในการตรวจสอบระเบียนที่มีอยู่ของลูกค้าโดยเฉพาะอย่างยิ่งในระดับสูงของความเสี่ยงของลูกค้า หากพบว่า บริษัท ฯ ต้องตรวจสอบการระงับการให้บริการหรือรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัยถ้าจำเป็นต้องใช้ในการสร้างความสัมพันธ์ทางธุรกิจ

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

ระบบบริหารความเสี่ยง บริษัท ได้ในสถานที่
เขียนนโยบายและกระบวนการที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการความเสี่ยงและสอดคล้องกับ AML / CFT มาตรฐานสากลเพื่อป้องกันหรือลดความเสี่ยงจากการใช้ บริษัท ระดับกลาง ในการฟอกเงิน และการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
5.1 บริษัทดำเนินการกระบวนการ KYC / CDD ,จำแนกและใช้ขอบเขตและความรุนแรงของขั้นตอนสำหรับลูกค้าแต่ละรายตามลูกค้า ระดับของความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงิน ( พื้นฐานที่มีความเสี่ยง )
5.2 บริษัทให้เหมาะสมและเพิ่ม KYC / CDD ในความเสี่ยงสูง
53 บริษัทมีการบริหารจัดการความเสี่ยง และความถี่ในการตรวจสอบของลูกค้าระเบียนที่มีอยู่โดยเฉพาะอย่างยิ่งในระดับความเสี่ยงของลูกค้า ถ้าพบว่า บริษัท จะต้องตรวจสอบเพื่อระงับการรายงานการบริการหรือการทำธุรกรรมที่น่าสงสัยถ้าต้อง การจัดตั้งความสัมพันธ์ทางธุรกิจ