requiring that a broker or dealer a

requiring that a broker or dealer and persons
employed by a broker or dealer who are involved with
investment banking activities may not, directly or
indirectly, retaliate against or threaten to retaliate against
any securities analyst employed by that broker or dealer
or its affiliates as a result of an adverse, negative, or
otherwise unfavorable research report that may adversely
affect the present or prospective investment banking relationship
of the broker or dealer with the issuer that is
the subject of the research report, except that such rules
may not limit the authority of a broker or dealer to discipline
a securities analyst for causes other than such
research report in accordance with the policies and procedures
of the firm

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

ต้องการที่โบรกเกอร์ หรือตัวแทนจำหน่าย และผู้
จ้างนายหน้าหรือตัวแทนจำหน่ายที่เกี่ยวข้องกับ
กิจกรรมธนาคารลงทุนอาจไม่ โดยตรง หรือ
ลำกับอ้อม หรือคุกคามแก้เผ็ดกับ
นักวิเคราะห์หลักทรัพย์ใด ๆ จ้าง โดยที่นายหน้าหรือตัวแทนจำหน่าย
หรือบริษัทในเครือจากตัวร้าย ลบ หรือ
รายงานการวิจัยร้ายอื่น ๆ ที่อาจกระทบ
ส่งผลกระทบต่อการลงทุนปัจจุบัน หรืออนาคตที่ธนาคารความสัมพันธ์
นายหน้าหรือตัวแทนจำหน่ายกับผู้ออกที่
ชื่อเรื่องของรายงานการวิจัย ยกเว้นกฎที่กล่าว
ไม่จำกัดอำนาจของนายหน้าหรือตัวแทนจำหน่ายสาขาวิชาการ
เป็นนักวิเคราะห์หลักทรัพย์สำหรับการอื่นเช่น
รายงานนโยบายและขั้นตอนวิจัย
ของบริษัท

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

ที่ต้องการนายหน้าและผู้ใช้โดยนายหน้า

กิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับธนาคารเพื่อการลงทุนอาจไม่ตรงหรือ
ทางอ้อม ตอบโต้ หรือขู่ที่จะตอบโต้กับนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ใด ๆที่ใช้

โดยนายหน้าหรือ บริษัท ในเครือที่เป็นผลของยา , ลบ , หรือ
มิฉะนั้น รายงานวิจัย ที่อาจส่งผลร้าย
ส่งผลกระทบต่อปัจจุบันหรืออนาคตความสัมพันธ์การลงทุนการธนาคาร
ของนายหน้ากับบริษัทที่
เรื่องของรายงานนี้ ยกเว้นกฎ
ดังกล่าวอาจไม่จำกัดอำนาจของนายหน้าวินัย
เป็นนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ สำหรับสาเหตุอื่นมากกว่าที่รายงาน
การวิจัยให้สอดคล้องกับนโยบายและขั้นตอน
ของ บริษัท