TABLE OF CONTENTSThe sections of th

TABLE OF CONTENTS
The sections of the FFIEC BSA/AML Examination Manual that have been added or
significantly modified from the previous edition are reflected by date.
INTRODUCTION 5

CORE EXAMINATION OVERVIEW AND PROCEDURES FOR ASSESSING THE
BSA/AML COMPLIANCE PROGRAM 15

Scoping and Planning — Overview (2010).............................................................. 15
Examination Procedures ................................................................................. 19
BSA/AML Risk Assessment — Overview (2010) ................................................... 22
Examination Procedures ................................................................................. 31
BSA/AML Compliance Program — Overview (2010) ............................................ 32
Examination Procedures ................................................................................. 38
Developing Conclusions and Finalizing the Examination — Overview (2010) ...... 44
Examination Procedures ................................................................................. 48
CORE EXAMINATION OVERVIEW AND PROCEDURES FOR REGULATORY
REQUIREMENTS AND RELATED TOPICS 52

Customer Identification Program — Overview........................................................ 52
Foreign Correspondent Account Recordkeeping and Due Diligence — Overview117
International Transportation of Currency or Monetary Instruments
Examination Procedures ................................................................................. 59
Customer Due Diligence — Overview..................................................................... 63
Examination Procedures ................................................................................. 66
Suspicious Activity Reporting — Overview (2010)................................................. 67
Examination Procedures ................................................................................. 81
Currency Transaction Reporting — Overview......................................................... 86
Examination Procedures ................................................................................. 88
Currency Transaction Reporting Exemptions — Overview (2010) ......................... 90
Examination Procedures ................................................................................. 95
Information Sharing — Overview ............................................................................ 97
Examination Procedures ............................................................................... 103
Purchase and Sale of Monetary Instruments Recordkeeping — Overview............ 106
Examination Procedures ............................................................................... 109
Funds Transfers Recordkeeping — Overview........................................................ 110
Examination Procedures ............................................................................... 116
Examination Procedures ............................................................................... 125
Private Banking Due Diligence Program (Non-U.S. Persons) — Overview ......... 130
Examination Procedures ............................................................................... 135
Special Measures — Overview............................................................................... 138
Examination Procedures ............................................................................... 141
Foreign Bank and Financial Accounts Reporting — Overview (2010) ................ 142
Examination Procedures ............................................................................... 143
Reporting — Overview........................................................................................... 144
Examination Procedures ............................................................................... 146
FFIEC BSA/AML Examination Manual i 04/29/2010
Table of Contents

Office of Foreign Assets Control — Overview (2010) .......................................... 147
Examination Procedures ............................................................................... 157
EXPANDED EXAMINATION OVERVIEW AND PROCEDURES FOR
CONSOLIDATED AND OTHER TYPES OF BSA/AML
COMPLIANCE PROGRAM STRUCTURES 160

BSA/AML Compliance Program Structures — Overview (2010)......................... 160
Examination Procedures ............................................................................... 166
Foreign Branches and Offices of U.S. Banks — Overview ................................... 169
Examination Procedures ............................................................................... 173
Parallel Banking — Overview................................................................................ 175
Examination Procedures ............................................................................... 176
EXPANDED EXAMINATION OVERVIEW AND PROCEDURES FOR PRODUCTS

AND SERVICES 178

Correspondent Accounts (Domestic) — Overview ................................................ 178
Examination Procedures ............................................................................... 181
Correspondent Accounts (Foreign) — Overview................................................... 183
Examination Procedures ............................................................................... 186
Bulk Shipments of Currency — Overview (2010) ................................................. 188
Examination Procedures ............................................................................... 193
U.S. Dollar Drafts — Overview ............................................................................. 195
Examination Procedures ............................................................................... 196
Payable Through Accounts — Overview ............................................................... 198
Examination Procedures ............................................................................... 201
Pouch Activities — Overview ................................................................................ 204
Examination Procedures ............................................................................... 206
Electronic Banking — Overview (2010) ................................................................ 208
Examination Procedures ............................................................................... 212
Funds Transfers — Overview (2010) ..................................................................... 213
Examination Procedures ............................................................................... 221
Automated Clearing House Transactions — Overview (2010).............................. 224
Examination Procedures ............................................................................... 232
Electronic Cash — Overview (2010)...................................................................... 234
Examination Procedures ............................................................................... 238
Third-Party Payment Processors — Overview (2010) ........................................... 239
Examination Procedures ............................................................................... 242
Purchase and Sale of Monetary Instruments — Overview..................................... 243
Examination Procedures ............................................................................... 244
Brokered Deposits — Overview............................................................................. 246
Examination Procedures ............................................................................... 248
Privately Owned Automated Teller Machines — Overview.................................. 250
Examination Procedures ............................................................................... 253
Nondeposit Investment Products — Overview....................................................... 255
Examination Procedures ............................................................................... 260
Insurance — Overview ........................................................................................... 262
Examination Procedures ............................................................................... 265
Concentration Accounts — Overview.................................................................... 267
FFIEC BSA/AML Examination Manual ii 04/29/2010
Table of Contents

Examination Procedures ............................................................................... 269
Lending Activities — Overview............................................................................. 270
Examination Procedures ............................................................................... 272
Trade Finance Activities — Overview (2010)........................................................ 273
Examination Procedures ............................................................................... 278
Private Banking — Overview (2010) ..................................................................... 279
Examination Procedures ............................................................................... 284
Trust and Asset Management Services — Overview ............................................. 286
Examination Procedures ............................................................................... 291
EXPANDED EXAMINATION OVERVIEW AND PROCEDURES FOR PERSONS AND
ENTITIES 293

Nonresident Aliens and Foreign Individuals — Overview..................................... 293
Appendix A: BSA Laws and Regulations ............................................................. A–1
Appendix B: BSA/AML Directives (2010) ............................................................B–1
Appendix C: BSA/AML References (2010)...........................................................C–1
Appendix

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

สารบัญส่วนของ FFIEC บีเอสเอ/ภาษาตรวจสอบด้วยตนเองที่มีการเพิ่ม หรือปรับเปลี่ยนจากรุ่นก่อนหน้าอย่างมากผลตามวันแนะนำ 5ภาพรวมการตรวจสอบหลักและขั้นตอนการประเมินการบีเอสเอ/ภาษาการ 15การวางแผน และกำหนดโครงร่างวิจัยโดยภาพรวม (2010) ... 15ขั้นตอนการตรวจสอบ... 19บีเอสเอ/ภาษาการประเมินความเสี่ยงโดยภาพรวม (2010) ... 22ขั้นตอนการตรวจสอบ... 31บีเอสเอ/ภาษาการ — ภาพรวม (2010) ... 32ขั้นตอนการตรวจสอบ... 38พัฒนาข้อสรุป และการสรุปสอบ — ภาพรวม (2010) ... 44ขั้นตอนการตรวจสอบ... 48ภาพรวมการตรวจสอบหลักและขั้นตอนการกำกับดูแลความต้องการและที่เกี่ยวข้องกับหัวข้อ 52โปรแกรมรหัสลูกค้าโดยภาพรวม... 52Recordkeeping บัญชีนักข่าวต่างประเทศและร่วมทุน — Overview117ขนส่งระหว่างประเทศของสกุลเงินหรือตราสารทางการเงินขั้นตอนการตรวจสอบ... 59ลูกค้าร่วมทุน — ภาพรวม... 63ขั้นตอนการตรวจสอบ... 66รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยคือภาพรวม (2010) ... 67ขั้นตอนการตรวจสอบ... 81สกุลเงินของธุรกรรมรายงาน — ภาพรวม... 86ขั้นตอนการตรวจสอบ... 88Exemptions การรายงานธุรกรรมสกุลเงิน — ภาพรวม (2010) ... 90ขั้นตอนการตรวจสอบ... 95ข้อมูลโดยภาพรวม... 97ขั้นตอนการตรวจสอบ... 103ซื้อและขายของเครื่องมือทางการเงิน Recordkeeping — ภาพรวม... 106ขั้นตอนการตรวจสอบ... 109เงินโอน Recordkeeping — ภาพรวม... 110ขั้นตอนการตรวจสอบ... 116ขั้นตอนการตรวจสอบ... 125โปรแกรมทุนครบกำหนดธนาคารส่วนตัว (ไม่คน) — ภาพรวม... 130ขั้นตอนการตรวจสอบ... 135มาตรการพิเศษ — ภาพรวม... 138ขั้นตอนการตรวจสอบ... 141ธนาคารต่างประเทศและรายงานบัญชีการเงินแบบภาพรวม (2010) ... 142ขั้นตอนการตรวจสอบ... 143Reporting — Overview........................................................................................... 144ขั้นตอนการตรวจสอบ... 146FFIEC บีเอสเอ/ภาษาตรวจสอบด้วยตนเองฉัน 04/29/2010 สารบัญ สำนักงานควบคุมสินทรัพย์ต่างประเทศ — ภาพรวม (2010) ... 147ขั้นตอนการตรวจสอบ... 157ภาพรวมสอบขยายและขั้นตอนการรวม และอื่น ๆ ชนิดของบีเอสเอ/ภาษาปฏิบัติตามกฎระเบียบโครงสร้างโปรแกรม 160บีเอสเอ/ภาษาปฏิบัติตามโปรแกรมโครงสร้างโดยภาพรวม (2010) ... 160ขั้นตอนการตรวจสอบ... 166สาขาต่างประเทศและสำนักงานของธนาคารสหรัฐอเมริกา — ภาพรวม... 169ขั้นตอนการตรวจสอบ... 173แบบขนานธนาคาร — ภาพรวม... 175ขั้นตอนการตรวจสอบ... 176สอบขยายภาพรวมและกระบวนงานสำหรับผลิตภัณฑ์บริการ 178นักข่าวบัญชี (ในประเทศ) โดยภาพรวม... 178ขั้นตอนการตรวจสอบ... 181นักข่าวบัญชี (ต่างประเทศ) โดยภาพรวม... 183ขั้นตอนการตรวจสอบ... 186จำนวนมากส่งสกุลเงิน — ภาพรวม (2010) ... 188ขั้นตอนการตรวจสอบ... 193ร่างดอลลาร์ — ภาพรวม... 195ขั้นตอนการตรวจสอบ... 196เจ้าหนี้ผ่านบัญชี — ภาพรวม... 198ขั้นตอนการตรวจสอบ... 201กระเป๋ากิจกรรมโดยภาพรวม... 204ขั้นตอนการตรวจสอบ... 206ระบบธนาคารอิเล็กทรอนิกส์ภาพรวมของ (2010) ... 208ขั้นตอนการตรวจสอบ... 212การโอนเงิน — ภาพรวม (2010) ... 213ขั้นตอนการตรวจสอบ... 221ธุรกรรมหักบัญชีอัตโนมัติบ้าน — ภาพรวมของ (2010) ... 224ขั้นตอนการตรวจสอบ... 232เงินสดอิเล็กทรอนิกส์โดยภาพรวม (2010) ... 234ขั้นตอนการตรวจสอบ... 238ตัวประมวลผลการชำระเงินอื่น — ภาพรวม (2010) ... 239ขั้นตอนการตรวจสอบ... 242ซื้อและขายตราสารทางการเงินโดยภาพรวม... 243ขั้นตอนการตรวจสอบ... 244โครงการเงินฝาก — ภาพรวม... 246ขั้นตอนการตรวจสอบ... 248เจ้าของเครื่องถอนเงินอัตโนมัติ — ภาพรวม... 250ขั้นตอนการตรวจสอบ... 253Nondeposit ลงทุนผลิตภัณฑ์ — ภาพรวม... 255ขั้นตอนการตรวจสอบ... 260Insurance — Overview ........................................................................................... 262ขั้นตอนการตรวจสอบ... 265ความเข้มข้นบัญชี — ภาพรวม... 267คู่มือสอบภาษาบีเอส เอ/FFIEC ii 04/29/2010 สารบัญ ขั้นตอนการตรวจสอบ... 269กิจกรรมการให้ยืมโดยภาพรวม... 270ขั้นตอนการตรวจสอบ... 272กิจกรรมทางการค้า — ภาพรวม (2010) ... 273ขั้นตอนการตรวจสอบ... 278ลูกค้าธนบดีธนกิจ — ภาพรวม (2010) ... 279ขั้นตอนการตรวจสอบ... 284ความน่าเชื่อถือและบริการจัดการสินทรัพย์โดยภาพรวม... 286ขั้นตอนการตรวจสอบ... 291ขยายตรวจสอบภาพรวมและกระบวนงานสำหรับบุคคล และเอนทิตี 293คนต่างด้าว nonresident และบุคคลต่างประเทศโดยภาพรวม... 293ภาคผนวก a:บีเอสเอและข้อกฎหมาย... A – 1ภาคผนวก b:บีเอสเอ/ภาษาไดเรกทีฟของ (2010) ... บี-1ภาคผนวก c:อ้างอิงภาษา/บีเอสเอ (2010) ... C-1ภาคผนวก

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

สารบัญส่วนของ FFIEC บีเอสเอ / AML คู่มือการตรวจสอบว่ามีการเพิ่มหรือปรับเปลี่ยนอย่างมีนัยสำคัญจากรุ่นก่อนหน้าจะสะท้อนให้เห็นตามวัน. บทนำ 5 CORE ภาพรวมการตรวจสอบและวิธีการในการประเมินบีเอสเอ/ AML การปฏิบัติตามโครงการ 15 กำหนดขอบเขตและการวางแผน - ภาพรวม (2010) ............................................... ............... 15 ขั้นตอนการตรวจสอบ ................................ ................................................. 19 บีเอสเอ / AML การประเมินความเสี่ยง - ภาพรวม (2010) ........................................ ........... 22 ขั้นตอนการตรวจสอบ .................................... ............................................. 31 บีเอสเอ / AML การปฏิบัติตาม โปรแกรม - ภาพรวม (2010) ............................................ 32 ขั้นตอนการตรวจสอบ ............................................... .................................. 38 สรุปผลการวิจัยการพัฒนาและจบการสอบ - ภาพรวม (2010) .... .. 44 ขั้นตอนการตรวจสอบ ............................................. .................................... 48 CORE ภาพรวมการตรวจสอบและวิธีการในการควบคุมที่ต้องมีและหัวข้อที่เกี่ยวข้อง52 ลูกค้า โปรแกรมประจำตัว - ภาพรวม .............................................. .......... 52 บัญชีผู้สื่อข่าวต่างประเทศและการเก็บบันทึกการตรวจสอบ - Overview117 ขนส่งระหว่างประเทศของสกุลเงินหรือตราสารการเงินระหว่างขั้นตอนการตรวจสอบ ..................... .................................................. .......... 59 ลูกค้าขยันเนื่องจาก - ภาพรวม .................................. ................................... 63 ขั้นตอนการตรวจสอบ ............ .................................................. ................... 66 การรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย - ภาพรวม (2010) ...................... ........................... 67 ขั้นตอนการตรวจสอบ .................... .................................................. ........... 81 สกุลเงินการรายงานการทำธุรกรรม - ภาพรวม ................................. ........................ 86 ขั้นตอนการตรวจสอบ ....................... .................................................. ........ 88 สกุลเงินการทำธุรกรรมการรายงานการยกเว้น - ภาพรวม (2010) ......................... 90 ขั้นตอนการตรวจสอบ .... .................................................. ........................... 95 ใช้ข้อมูลร่วมกัน - ภาพรวม .................. .................................................. ........ 97 ขั้นตอนการตรวจสอบ ....................................... ........................................ 103 ซื้อและขายตราสารการเงินระหว่างประเทศเก็บบันทึก - ภาพรวม ............ 106 ขั้นตอนการตรวจสอบ ................................... ............................................ 109 กองทุนโอนเก็บบันทึก - ภาพรวม .................................................. ...... 110 ขั้นตอนการตรวจสอบ ......................................... ...................................... 116 ขั้นตอนการตรวจสอบ ......... .................................................. .................... 125 ธนาคารส่วนตัวเนื่องจากโปรแกรมความขยันหมั่นเพียร (Non-สหรัฐคน) - ภาพรวม ......... 130 ขั้นตอนการตรวจสอบ .... .................................................. ......................... 135 มาตรการพิเศษ - ภาพรวม .................... .................................................. ......... 138 ขั้นตอนการตรวจสอบ ...................................... ......................................... 141 ธนาคารต่างประเทศและการรายงานบัญชีการเงิน - ภาพรวม (2010) ................ 142 ขั้นตอนการตรวจสอบ ............................ .................................................. . 143 รายงาน - ภาพรวม ............................................. .............................................. 144 ขั้นตอนการตรวจสอบ .................................................. ............................ 146 FFIEC บีเอสเอ / AML สอบคู่มือฉัน 2010/04/29 สารบัญสำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ - ภาพรวม (2010) .......................................... 147 ขั้นตอนการตรวจสอบ .................................................. ............................ 157 ขยายภาพรวมการตรวจสอบและวิธีการสำหรับงบการเงินรวมและประเภทอื่น ๆ BSA / AML การปฏิบัติตามโครงสร้างของโครงการ 160 ​​BSA / AML โครงสร้างปฏิบัติตามโครงการ - ภาพรวม (2010) ......................... 160 ขั้นตอนการตรวจสอบ .............. .................................................. ............... 166 สาขาและสำนักงานต่างประเทศของธนาคารสหรัฐ - ภาพรวม ......................... .......... 169 ขั้นตอนการตรวจสอบ ..................................... .......................................... 173 ธนาคารขนาน - ภาพรวม ... .................................................. ........................... 175 ขั้นตอนการตรวจสอบ .................... .................................................. ......... 176 ขยายภาพรวมการตรวจสอบและวิธีการสำหรับผลิตภัณฑ์และบริการ 178 บัญชีผู้สื่อข่าว (ภายในประเทศ) - ภาพรวม ....................... ......................... 178 ขั้นตอนการตรวจสอบ ...................... .................................................. ....... 181 บัญชีผู้สื่อข่าว (ต่างประเทศ) - ภาพรวม ................................... ................ 183 ขั้นตอนการตรวจสอบ ............................... ................................................ 186 กลุ่ม การจัดส่งของสกุลเงิน - ภาพรวม (2010) .......................................... ....... 188 ขั้นตอนการตรวจสอบ ........................................ ....................................... 193 สหรัฐ ร่างดอลลาร์ - ภาพรวม .............................................. ............................... 195 ขั้นตอนการตรวจสอบ ................ .................................................. ............. 196 เจ้าหนี้ผ่านบัญชี - ภาพรวม ............................... ................................ 198 ขั้นตอนการตรวจสอบ ............... .................................................. .............. 201 กิจกรรมกระเป๋า - ภาพรวม ............................... ................................................. 204 ขั้นตอนการตรวจสอบ ................................................ ............................... 206 ธนาคารอิเล็กทรอนิกส์ - ภาพรวม (2010) ........... .................................................. 208 ... ขั้นตอนการตรวจสอบ ............................................ ................................... 212 โอนเงิน - ภาพรวม (2010) ....... .................................................. ............ 213 ขั้นตอนการตรวจสอบ ................................... ............................................ 221 อัตโนมัติรายการที่สำนักหักบัญชี - ภาพรวม (2010) .............................. 224 ขั้นตอนการตรวจสอบ ............. .................................................. ................ 232 เงินสดอิเล็กทรอนิกส์ - ภาพรวม (2010) .......................... ............................................ 234 ขั้นตอนการตรวจสอบ ... .................................................. .......................... 238 บุคคลที่สามหน่วยประมวลผลการชำระเงิน - ภาพรวม (2010) ............. .............................. 239 ขั้นตอนการตรวจสอบ ................. .................................................. ............ 242 ซื้อและขายตราสารการเงินระหว่างประเทศ - ภาพรวม ............................. ........ 243 ขั้นตอนการตรวจสอบ ....................................... ........................................ 244 นายหน้าเงินฝาก - ภาพรวม ..... .................................................. ...................... 246 ขั้นตอนการตรวจสอบ ......................... .................................................. 248 .... เอกชนที่เป็นเจ้าของเครื่องอัตโนมัติ Teller - ภาพรวม .................................. 250 ขั้นตอนการตรวจสอบ .................................................. ............................ 253 Nondeposit ผลิตภัณฑ์การลงทุน - ภาพรวม ................ ....................................... 255 ขั้นตอนการตรวจสอบ ........ .................................................. ..................... 260 ประกันภัย - ภาพรวม ......................... .................................................. ................ 262 ขั้นตอนการตรวจสอบ ............................... ................................................ 265 เข้มข้น บัญชี - ภาพรวม ............................................... ..................... 267 FFIEC บีเอสเอ / AML สอบคู่มือ ii 2010/04/29 สารบัญขั้นตอนการตรวจสอบ ........... .................................................. .................. 269 กิจกรรมการให้กู้ยืมเงิน - ภาพรวม ........................... .................................................. 270 ขั้นตอนการตรวจสอบ ............................................... ................................ 272 กิจกรรมการเงินการค้า - ภาพรวม (2010) ......... ............................................... 273 ขั้นตอนการตรวจสอบ .................................................. ............................. 278 ธนาคารส่วนตัว - ภาพรวม (2010) ............. .................................................. ...... 279 ขั้นตอนการตรวจสอบ ......................................... ...................................... 284 ความน่าเชื่อถือและบริการบริหารสินทรัพย์ - ภาพรวม .... ......................................... 286 ขั้นตอนการตรวจสอบ ...... .................................................. ....................... 291 ขยายภาพรวมการตรวจสอบและวิธีการสำหรับคนและนิติบุคคล 293 สถาบันการเงินต่างประเทศคนต่างด้าวและบุคคลต่างประเทศ - ภาพรวม ......... ............................ 293 ภาคผนวก A: กฎหมายและระเบียบบีเอสเอ .............. ............................................... A-1 ภาคผนวก B: Directives บีเอสเอ / AML (2010) ........................................ .................... B-1 ภาคผนวก C: อ้างอิง BSA / AML (2010) ................. .......................................... C-1 ภาคผนวก

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

สารบัญ
ส่วนของ ffiec BSA / AML ตรวจสอบคู่มือที่ได้รับการเพิ่มหรือ
อย่างมากดัดแปลงจากรุ่นก่อนหน้าสะท้อนโดยวันที่ .
5

แนะนำหลักการตรวจสอบภาพรวมและขั้นตอนในการประเมิน
BSA / AML ตามโปรแกรม

n และวางแผน - ภาพรวม ( 2010 ) .............................................................. 15
การสอบขั้นตอน ................................................................................. 19
BSA / AML การประเมินความเสี่ยงภาพรวม ( 2010 ) ................................................... 22
สอบขั้นตอน ................................................................................. 31 /
( AML ) ภาพรวมของโปรแกรม ( 2553 ) ........................................ . . . . 32 การสอบขั้นตอน .................................................................................
38
พัฒนาข้อสรุปและเสร็จสิ้นการสอบ - ภาพรวม ( 2010 ) . . . . . . . 44
สอบขั้นตอน ................................................................................. 48
หลักตรวจสอบภาพรวมและวิธีการกำหนด 52

และหัวข้อที่เกี่ยวข้อง
โปรแกรมตัว ........................................................ ลูกค้ารายละเอียด
บัญชี 52 ผู้สื่อข่าวต่างประเทศ recordkeeping และขยันเนื่องจาก - overview117
การขนส่งระหว่างประเทศสกุลเงินหรือเครื่องมือการตรวจสอบขั้นตอน .................................................................................
การเงิน 59
ลูกค้าเนื่องจากความขยัน 10 - ภาพรวม.......................................................... 63
สอบขั้นตอน ................................................................................. 66
สงสัยกิจกรรมรายงาน - ภาพรวม ( 2010 ) ................................................. 67
สอบขั้นตอน ................................................................................. 81
ธุรกรรมเงินตรา ......................................................... รายงาน - ภาพรวม 86
สอบขั้นตอน ................................................................................. 88
แลกเปลี่ยนธุรกรรมการรายงานข้อยกเว้น - ภาพรวม ( 2010 ) ......................... ขั้นตอน ........................................................................... 90
.. . . . . . . 95
- ภาพรวม ............................................................................ การแลกเปลี่ยนข้อมูล 97 ขั้นตอน ...............................................................................
. 103
ซื้อและขายเครื่องมือ recordkeeping - การเงินภาพรวม . 106
สอบขั้นตอน ............................................................................... 109 การโอนเงิน
recordkeeping ........................................................ - ภาพรวม 110
สอบขั้นตอน ............................................................................... 116
สอบขั้นตอน ............................................................................... 125
ธนาคารเอกชนร่วมทุน ( - โปรแกรมคน ) - ภาพรวม . . . ขั้นตอน ............................................................................... 130
. 135
มาตรการพิเศษ - ภาพรวม ............................................................................... 138
สอบขั้นตอน ............................................................................... 141
ธนาคารต่างประเทศและการเงินบัญชีรายงาน - ภาพรวม ( 2010 ) ................ 142
สอบขั้นตอน ............................................................................... 143 รายงาน ...........................................................................................
- ภาพรวม ขั้นตอน .................................................................. 144
.ซื้ 146
ffiec BSA / AML สอบคู่มือผม 04 / 29 / 2010
สารบัญ

โดยสำนักงานควบคุมทรัพย์สิน - ภาพรวม ( 2010 ) .......................................... 147
สอบขั้นตอน ............................................................................... 157
ขยายสอบภาพรวมและขั้นตอน
รวมและประเภทอื่น ๆของ BSA / AML