July 2006 - PresentThe Royal Bank o

July 2006 - Present
The Royal Bank of Scotland plc, Bangkok Branch (formerly The Royal Bank of Scotland N.V., Bangkok Branch and ABN AMRO Bank N.V., Bangkok Branch)
VP, Head of Compliance
• Manage Compliance department with two subordinates.
• Provide regulatory advice to all relevant departments of the bank including RBS offshore branches/network on rules and regulations of the Bank of Thailand, Securities and Exchange Commission, Anti-Money Laundering Office.
• Develop and implement Compliance year plan including Compliance training and monitoring plan.
• Implement Compliance policies and procedures in accordance with Head Office policies and local rules and regulations.
• Form part of the bank management committees including Executive committee and Governance and Control committee and update Compliance related matters and raise any Compliance issues or concerns to the bank management committees.
• Participate in Association of International Banks (AIB)’s Compliance meetings to discuss about Compliance issues or concerns and assist/support AIB in any development of new rules and regulations.
• Participate in Focus group meeting of the Bank of Thailand to discuss and give opinion about the draft revised regulation.
• Engage in several RBS projects including Outsourcing activities, IT Outsourcing and licencing and registration process
• Lead the team in applying for business licences with the local authorities including Banking business licence, Foreign Exchange business licence, Securities business licence, Electronic payment business licence and Foreign business licence
• Review and provide regulatory advice on new products and services launch and provide appropriate signoff upon necessary requirements are met.
• Review and provide advice and signoff on high AML/CFT risk rated clients, sanction/terrorist hit, PEP hit (Politically Exposed Persons (PEPs)) and other increased risk factors trigger during New Client Take On process, Periodic Review process or Event Driven Review process.
• Review the service level agreements and service schedules relating to outsourcing and insourcing activities, to be in line with regulatory requirements.
• Co-ordinate and process with the regulators to request for their approval for or acknowledgement of or relaxation on any Compliance related matters including outsourcing activities implementation, new products and service launch, netting transaction execution, FX transaction execution and etc.
• Arrange internal meetings to clarify and discuss about new regulations, the relevant processes and Compliance issues with the relevant Business Unit Heads or representatives.
• Develop and implement local Compliance training courses for all bank staff.
• Review and monitor staff to comply with local laws and regulations in accordance with Annual Compliance monitoring plan.
• Engage in Anti-Bribery & Corruption programme of RBS group including ABC monitoring/training/reporting.
• Act as a central point of contact of the bank with BoT, SEC and AMLO to co-ordinate with regulators and respond to their regulatory enquiries, information request or Compliance related matters.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

2549 กรกฎาคม - ปัจจุบันธนาคารรอยัลของสกอตแลนด์ plc สาขากรุงเทพ (ชื่อเดิมรอยัล ธนาคาร N.V. สกอตแลนด์ สาขากรุงเทพ และ N.V. ธนาคาร ABN แอมโร สาขากรุงเทพมหานคร) VP หัวของกฎระเบียบ•จัดการผู้ใต้บังคับบัญชาสองฝ่ายปฏิบัติตาม•ให้คำแนะนำกำกับดูแลไปยังแผนกที่เกี่ยวข้องทั้งหมดของธนาคารรวมทั้ง RBS ต่างประเทศสาขา/เครือข่ายในกฎและข้อบังคับของธนาคารแห่งประเทศไทย ทรัพย์ ฟอกเงินสำนักงานป้องกันและ•พัฒนา และดำเนินการปฏิบัติตามแผนรวมทั้งการฝึกปฏิบัติและการติดตามแผน•ปฏิบัติตามนโยบายและกระบวนงานตามสำนักงาน และท้องถิ่นกฎ และข้อบังคับ •ส่วนของแบบฟอร์มของคณะกรรมการจัดการธนาคารรวมถึงคณะกรรมการบริหาร และคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการและการควบคุม และปรับปรุงการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับเรื่อง และยกคำสอดคล้องปัญหาหรือข้อสงสัยให้คณะกรรมการบริหารของธนาคาร•มีส่วนร่วมในความสัมพันธ์ของระหว่างประเทศธนาคาร (AIB) ของปฏิบัติประชุมเพื่อหารือเกี่ยวกับปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบ หรือข้อสงสัย และช่วยเหลือ/สนับสนุน AIB พัฒนาใด ๆ ของใหม่กฎและข้อบังคับ •เข้าร่วมประชุมกลุ่มโฟกัสของธนาคารแห่งประเทศไทยเพื่อหารือ และให้ความเห็นเกี่ยวกับร่างแก้ไขข้อบังคับ •มีส่วนร่วมในโครงการ RBS หลายที่รวมทั้งกิจกรรมที่ผู้รับเหมาช่วง IT Outsourcing และการออกใบอนุญาตใหม่ และการลงทะเบียนกระบวน•นำทีมในการยื่นขอใบอนุญาตธุรกิจกับหน่วยงานท้องถิ่นรวมทั้งใบอนุญาตธุรกิจธนาคาร ใบอนุญาตธุรกิจแลกเปลี่ยนเงินตรา ใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ ใบอนุญาตธุรกิจชำระเงินทางอิเล็กทรอนิกส์ และธุรกิจต่างประเทศใบอนุญาต•ตรวจสอบ และให้คำแนะนำกำกับดูแลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ใหม่ และเปิดใช้บริการ และให้ตรง signoff ที่เหมาะสมตามความต้องการจำเป็น•ตรวจสอบ และให้คำแนะนำและ signoff สูง ภาษา/CFT คะแนนความเสี่ยงลูกค้า ตีไป/ก่อการร้าย PEP ตี (ทางการเมืองเปิดเผยคน (PEPs)) และทริกเกอร์อื่น ๆ ปัจจัยเสี่ยงที่เพิ่มขึ้นในระหว่างกระบวนการใหม่ไคลเอนต์ใช้ใน กระบวนการตรวจทานเป็นครั้งคราว หรือกระบวนการตรวจทานควบคุมเหตุการณ์ •ทบทวนข้อตกลงระดับการบริการและกำหนดการบริการที่เกี่ยวข้องกับผู้รับเหมาช่วงและ insourcing กิจกรรม เพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมาย•ประสานและกระบวนการ โดยเคร่งครัดกับคำขอสำหรับการอนุมัติ หรือรับทราบ หรือผ่อนคลายไปกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับเรื่องจ้างดำเนินกิจกรรม ผลิตภัณฑ์ใหม่ และเปิด ตัวบริการ ตาข่ายธุรกรรมการดำเนินการ การดำเนินธุรกรรม FX และอื่น ๆ รวมทั้ง •จัดประชุมภายในเพื่อชี้แจง และอภิปรายเกี่ยวกับกฎระเบียบใหม่ กระบวนการที่เกี่ยวข้อง และปฏิบัติตามกฎระเบียบปัญหากับหัวหน้าหน่วยธุรกิจที่เกี่ยวข้องหรือผู้แทน•พัฒนา และใช้หลักสูตรฝึกอบรมปฏิบัติตามกฎระเบียบภายในเพื่อให้พนักงานธนาคาร•ทบทวนและตรวจสอบการบริการของพนักงานให้สอดคล้องกับท้องถิ่นและข้อกฎหมายตามตรวจสอบแผนปฏิบัติประจำปี•มีส่วนร่วมในโครงการต่อต้านการติดสินบนและการทุจริตของ RBS กลุ่มรวมถึงเอบีซีการตรวจสอบ/ฝึกอบรม/การรายงาน•ทำหน้าที่เป็นจุดศูนย์กลางของผู้ติดต่อของธนาคารกับ BoT, SEC และงานป้องกันและปราบปรามประสานกับหน่วยงานกำกับดูแล และตอบการสอบถามข้อมูลการกำกับดูแล การร้องขอข้อมูลหรือปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับเรื่อง

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

กรกฎาคม 2006 - ปัจจุบัน
รอยัลแบงก์ออฟสกอตแลนด์แอลซีสาขากรุงเทพฯ (เดิมชื่อรอยัลแบงก์ออฟสกอตแลนด์ NV สาขากรุงเทพฯและ ABN AMRO Bank NV สาขากรุงเทพฯ)
รองประธานฝ่ายหัวหน้าฝ่ายปฏิบัติตาม
. •จัดการแผนกการปฏิบัติตามสองผู้ใต้บังคับบัญชา
•ให้คำแนะนำกำกับดูแล ไปยังหน่วยงานที่เกี่ยวข้องทั้งหมดของธนาคารรวมทั้ง RBS สาขาต่างประเทศ / เครือข่ายเกี่ยวกับกฎระเบียบและข้อบังคับของธนาคารแห่งประเทศไทย, คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน.
•พัฒนาและดำเนินการตามแผนปีตามมาตรฐานการฝึกอบรมรวมทั้งการปฏิบัติตามและการวางแผนการตรวจสอบ.
•ใช้ การปฏิบัติตามนโยบายและวิธีการตามนโยบายสำนักงานใหญ่และกฎระเบียบและข้อบังคับของท้องถิ่น.
•เป็นส่วนหนึ่งของคณะกรรมการบริหารของธนาคารรวมทั้งคณะกรรมการบริหารและคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและการควบคุมและปรับปรุงการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับเรื่องใด ๆ และยกประเด็นการปฏิบัติตามหรือข้อสงสัยเกี่ยวกับคณะกรรมการบริหารของธนาคาร
•มีส่วนร่วมในสมาคมธนาคารระหว่างประเทศ (AIB) มีการประชุมเพื่อหารือเกี่ยวกับการปฏิบัติตามเกี่ยวกับปัญหาการปฏิบัติตามกฎระเบียบหรือข้อสงสัยและให้ความช่วยเหลือ / สนับสนุน AIB ในการพัฒนากฎระเบียบใหม่และกฎระเบียบใด ๆ .
•มีส่วนร่วมในการประชุมกลุ่มโฟกัสของธนาคารแห่งประเทศไทยเพื่อหารือและให้ ความเห็นเกี่ยวกับร่างระเบียบฉบับปรับปรุงใหม่.
•มีส่วนร่วมในโครงการ RBS หลายคนรวมทั้งกิจกรรมการเอาท์ซอร์สไอทีเอาท์ซอร์สและการออกใบอนุญาตและขั้นตอนการลงทะเบียน
•นำทีมในการขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจกับเจ้าหน้าที่ในท้องถิ่นรวมทั้งใบอนุญาตประกอบธุรกิจการธนาคารใบอนุญาตประกอบธุรกิจแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ, ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ , ใบอนุญาตประกอบธุรกิจชำระเงินอิเล็กทรอนิกส์และใบอนุญาตประกอบธุรกิจต่างประเทศ
•ทบทวนและให้คำแนะนำด้านกฎระเบียบเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ใหม่และการเปิดตัวการให้บริการและให้ signoff ที่เหมาะสมกับความต้องการที่จำเป็นจะได้พบกับ.
•ตรวจสอบและให้คำแนะนำและ signoff บนที่สูง AML / ลูกค้าจัดอันดับความเสี่ยง CFT, การอนุมัติ / การก่อการร้าย ตี PEP ตี (คนแดงการเมือง (ฮึกเหิม)) และปัจจัยเสี่ยงอื่น ๆ ที่เพิ่มขึ้นในระหว่างการเรียกลูกค้าใหม่ใช้เวลาในกระบวนการขั้นตอนการทบทวนเป็นระยะ ๆ หรือเหตุการณ์ขับเคลื่อนกระบวนการทบทวน.
•สอบทานข้อตกลงระดับการให้บริการและตารางการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจ้างและกิจกรรม insourcing, เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ.
•ประสานงานและดำเนินการกับหน่วยงานกำกับดูแลที่จะขอความเห็นชอบของพวกเขาหรือการรับรู้หรือการผ่อนคลายในเรื่องการปฏิบัติตามกฎใด ๆ ที่เกี่ยวข้องรวมทั้งการดำเนินกิจกรรมการจ้างผลิตภัณฑ์ใหม่และการเปิดตัวบริการตาข่ายทำรายการธุรกรรม FX การดำเนินการและอื่น ๆ
•จัดเตรียมการประชุมภายในเพื่อชี้แจงและหารือเกี่ยวกับกฎระเบียบใหม่, กระบวนการที่เกี่ยวข้องและปัญหาการปฏิบัติตามหัวหน้าหน่วยธุรกิจที่เกี่ยวข้องหรือผู้แทน.
•พัฒนาและดำเนินการฝึกอบรมหลักสูตรการปฏิบัติตามท้องถิ่นสำหรับพนักงานธนาคารทั้งหมด.
•สอบทานและพนักงานจอภาพเพื่อ ปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับของท้องถิ่นให้สอดคล้องกับการปฏิบัติตามแผนประจำปีตรวจสอบ.
•ส่วนร่วมในการต่อต้านการให้สินบนและโปรแกรมการทุจริตของกลุ่ม RBS รวมทั้งตรวจสอบ ABC / ฝึกอบรม / การรายงาน.
•ทำหน้าที่เป็นจุดกลางของการติดต่อของธนาคารกับธนาคารแห่งประเทศไทยสำนักงาน ก.ล.ต. และ ปปงที่จะประสานงานกับหน่วยงานกำกับดูแลและตอบสนองต่อการสอบถามข้อมูลการกำกับดูแลของพวกเขาร้องขอข้อมูลหรือเรื่องที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตาม

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

กรกฎาคม 2549 - ปัจจุบัน

รอยัลธนาคารแห่งสกอตแลนด์ จำกัด สาขากรุงเทพ ( ชื่อเดิม ธนาคารรอยัลของสกอตแลนด์ ประกาศ และ ABN AMRO ธนาคาร กรุงเทพ สาขา รัฐ สาขากรุงเทพ ฯ )
,
- จัดการหัวหน้าของการปฏิบัติตามแผนก ให้เป็นไปตาม
สองผู้ใต้บังคับบัญชาบริการให้คำแนะนำด้านกฎระเบียบเพื่อหน่วยงานที่เกี่ยวข้องทั้งหมดของธนาคาร ทั้งนี้ในต่างประเทศสาขา / เครือข่ายในกฎและข้อบังคับของธนาคารแห่งประเทศไทย คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ป.ป.ง. .
- พัฒนาและดำเนินการตามแผนและการปฏิบัติตามแผนปีรวมทั้งการฝึกอบรมการตรวจสอบ
.- นโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติตามนโยบายหัวหน้าสำนักงานท้องถิ่นและระเบียบข้อบังคับ
- เป็นส่วนหนึ่งของการบริหารงานของธนาคาร รวมทั้งคณะกรรมการบริหารและคณะกรรมการการกำกับและควบคุมของคณะกรรมการและปรับปรุงการปฏิบัติเรื่องที่เกี่ยวข้องและเพิ่มใด ๆตามปัญหาหรือข้อสงสัยเพื่อการจัดการ
ธนาคารของคณะกรรมการ- เข้าร่วมในสมาคมธนาคารนานาชาติ ( AIB ) ประชุมเพื่อหารือเกี่ยวกับปัญหาการปฏิบัติตามหรือข้อสงสัยและให้ความช่วยเหลือ / สนับสนุน AIB ในการพัฒนากฎระเบียบใหม่และกฎระเบียบ
- เข้าร่วมประชุมสนทนากลุ่มของธนาคารแห่งประเทศไทย เพื่อหารือและให้ความเห็นเกี่ยวกับร่างแก้ไขระเบียบ
- ต่อสู้ในหลายโครงการ รวมทั้งการ , กิจกรรมมัน Outsourcing และบริการการลงทะเบียนและขั้นตอนการออกใบอนุญาต
นำทีมในการขอรับใบอนุญาตทางธุรกิจกับหน่วยงานท้องถิ่น ได้แก่ ใบอนุญาตธุรกิจธนาคาร , ใบอนุญาตธุรกิจแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจอิเล็กทรอนิกส์การชำระเงินต่างประเทศ
ใบอนุญาตใบอนุญาตธุรกิจบริการตรวจสอบและให้คำแนะนำเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์และบริการใหม่เปิดกฎระเบียบและให้ signoff เหมาะสมตามความต้องการจำเป็นได้
- ทบทวนและให้คําแนะนําและ signoff AML / CFT คะแนนสูงความเสี่ยงลูกค้า อนุมัติ / ผู้ก่อการร้ายกดปุ่ม pep ตี ( ทางการเมืองเปิดเผยคน ( , ตุ๊กตุ๊กกระป๋อง ) และอื่น ๆ เพิ่มปัจจัยเสี่ยงในลูกค้าใหม่ใช้ทริกเกอร์ ในกระบวนการกระบวนการหรือกิจกรรมขับเคลื่อนกระบวนการตรวจสอบเป็นระยะ ๆรีวิว
- ทบทวนข้อตกลงระดับการบริการและการบริการที่เกี่ยวข้องกับการ insourcing ตารางเวลาและกิจกรรมให้สอดคล้องกับความต้องการด้านกฎระเบียบ
- ร่วมบวชพระและกระบวนการกับตำรวจเพื่อขอการอนุมัติ หรือความรู้ หรือพักผ่อนในการปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับเรื่อง ได้แก่ การใช้กิจกรรมต่างๆ ผลิตภัณฑ์ใหม่ และเปิดใช้บริการ หลังการทำธุรกรรม FX ธุรกรรมการจัดประชุมภายใน ฯลฯ
- ชี้แจงและหารือเกี่ยวกับกฎระเบียบใหม่กระบวนการที่เกี่ยวข้องกับปัญหาความสอดคล้อง เกี่ยวข้องกับหน่วยธุรกิจหัวหรือผู้แทน .
- พัฒนาท้องถิ่นตามหลักสูตรการฝึกอบรมสำหรับพนักงานธนาคาร .
- ทบทวนและตรวจสอบพนักงานเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายท้องถิ่นและระเบียบให้สอดคล้องกับการปฏิบัติตามแผนการตรวจสอบประจำปี
.- มีส่วนร่วมในการต่อต้านการติดสินบน&การทุจริตโครงการของ RBS กลุ่มรวมทั้งตรวจสอบ / อบรม / รายงาน ABC .
- ทำตัวเป็นจุดศูนย์กลางของการติดต่อของธนาคารกับ ธปท. ก.ล.ต. และสำนักงานเพื่อประสานงานกับหน่วยงาน และตอบสนองต่อกฎระเบียบของการสอบถามข้อมูล ขอข้อมูลหรือการปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับเรื่อง .