Inform senior management of complia

Inform senior management of compliance
initiatives, identified compliance deficiencies,
corrective action taken, progress timelines and
suspicious activity reports filed.




• Focus on meeting all client identification,
record keeping and reporting requirements for
anti-money laundering / counter terrorist
financing compliance and provide timely
updates in response to requirement changes.



• Enable timely identification of reportable
transactions and ensure accurate filing of
reports.

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

แจ้งผู้บริหารระดับสูงของการปฏิบัติตาม
ความคิดริเริ่มที่ระบุข้อบกพร่องการปฏิบัติตาม
การดำเนินการแก้ไขดำเนินการระยะเวลาและความคืบหน้า
รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยยื่น. •มุ่งเน้นในการประชุมประจำตัวลูกค้าทุกการบันทึกการรักษาและการรายงานข้อกำหนดสำหรับการป้องกันการฟอกเงิน / เคาน์เตอร์ก่อการร้ายทางการเงินการปฏิบัติตามและให้ทันเวลาการปรับปรุง ในการตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงความต้องการ. •เปิดตัวทันเวลาของการรายงานการทำธุรกรรมและความมั่นใจในการจัดเก็บที่ถูกต้องของรายงาน

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

แจ้งผู้บริหารของโครงการความร่วมมือ

แก้ไขข้อบกพร่องตามระบุ , กระทำ , ระยะเวลาและกิจกรรมที่น่าสงสัยรายงานความคืบหน้า
ยื่น




- เน้นพบปะลูกค้าระบุ
บันทึกการรักษาและการรายงานความต้องการสำหรับ
การฟอกเงินป้องกัน / เคาน์เตอร์การปฏิบัติการสนับสนุนด้านการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย และให้ทันเวลา

การปรับปรุงในการตอบสนองความต้องการการเปลี่ยนแปลง



บริการให้ทันเวลาการรายงานธุรกรรม และให้แน่ใจว่าถูกต้องยื่น

รายงาน