Client assessment3.15 The current r

Client assessment
3.15 The current rules require firms to check a retail client’s knowledge and experience to assess
their understanding of the risks (the appropriateness test) and to classify the client under certain
criteria before communicating direct offer promotions. This is subject to some exceptions, for
example if the client confirms that they will receive advice in respect of the investment from an
authorised person.

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

ไคลเอ็นต์การประเมิน3.15 กฎปัจจุบันต้องบริษัทเพื่อตรวจสอบความรู้และประสบการณ์ในการประเมินของลูกค้าขายปลีกความเข้าใจ ความเสี่ยง (การทดสอบความเหมาะสม) และ การจัดประเภทลูกค้าในบางเกณฑ์ก่อนการสื่อสารโดยตรงมีโปรโมชั่น นี้อยู่ภายใต้ข้อยกเว้นบางอย่าง สำหรับอย่างเช่นถ้าไคลเอนต์ยืนยันว่า พวกเขาจะได้รับคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนจากการผู้รับมอบอำนาจ

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

การประเมินไคลเอ็นต์
3.15 กฎระเบียบปัจจุบันจำเป็นต้องมี บริษัท ที่จะตรวจสอบความรู้ลูกค้าปลีกและประสบการณ์ในการประเมิน
ความเข้าใจของความเสี่ยง (การทดสอบความเหมาะสม) และการจำแนกลูกค้าภายใต้บาง
เกณฑ์ก่อนที่โปรโมชั่นข้อเสนอการสื่อสารโดยตรง นี้อยู่ภายใต้ข้อยกเว้นบางอย่าง
เช่นถ้าลูกค้ายืนยันว่าพวกเขาจะได้รับคำแนะนำเกี่ยวกับการลงทุนจาก
ผู้มีอำนาจ

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

การประเมินลูกค้า3.15 กฎระเบียบในปัจจุบันต้องใช้ บริษัท เพื่อตรวจสอบความรู้และประสบการณ์ในการประเมินของลูกค้าปลีกความเข้าใจของความเสี่ยง ( ความเหมาะสม test ) และวิเคราะห์ลูกค้าภายใต้บางเกณฑ์ก่อนการสื่อสารโปรโมชั่นเสนอโดยตรง นี้อาจมีข้อยกเว้นบาง สำหรับตัวอย่างถ้าลูกค้ายืนยันว่าพวกเขาจะได้รับคำแนะนำในส่วนของการลงทุนจากรับคน