Vendor / SupplierIf the risk rating

Vendor / Supplier
If the risk rating is Unassigned, Low or Medium the business need to add Low or Medium risk ABC clauses to the contract depending on the extent of the risk rating. Additional risk remediation steps if any will be informed by the CDD Team
If the risk rating is High the business need to obtain approval from BUL (Business Unit Leader) and CFO (Chief Financial Officer) to proceed with the counterparty and add High risk ABC clauses to the contract, legal will advice on the clauses
Customer
If the risk rating is High the business need to obtain approval from BUL (Business Unit Leader) and CFO (Chief Financial Officer) to proceed with the counterparty
Agents
Based on level and extent of risk involved, ABC clauses need to be added to all the contracts
CDD Team will inform the risk remediation steps which need to be followed while onboarding an agent

ผลลัพธ์ (ไทย) 1:

ผู้จัดจำหน่าย / ผู้จำหน่าย
ถ้าประเมินความเสี่ยงเป็น Unassigned ต่ำ หรือปานกลาง ธุรกิจจำเป็นต้องเพิ่มส่วน ABC ความเสี่ยงต่ำหรือปานกลางสัญญาขึ้นอยู่กับขอบเขตของการประเมินความเสี่ยง ความเสี่ยงเพิ่มเติมแก้ไขข้อผิดพลาดขั้นตอนถ้าใด ๆ จะทราบได้ โดยทีมงาน CDD
ถ้าจัดอันดับความเสี่ยง สูงที่ธุรกิจจำเป็นต้องได้รับอนุมัติจากวบุลบุลเฮาส์ (หัวหน้าหน่วยธุรกิจ) และของ CFO (บริหารการเงิน) คู่สัญญาที่ดำเนินการ และเพิ่มความเสี่ยงสูง ABC ส่วนสัญญา กฎหมายจะคำแนะนำในส่วน
ลูกค้า
ถ้าจัดอันดับความเสี่ยง สูงต้องได้รับอนุมัติจากวบุลบุลเฮาส์ (หัวหน้าหน่วยธุรกิจ) และของ CFO (เจ้าหน้าที่การเงินหัวหน้า) เพื่อดำเนินธุรกิจกับคู่สัญญาที่
แทน
ตามระดับและขอบเขตของความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง ABC ประโยคจำเป็นต้องเพิ่มสัญญาทั้งหมด
CDD ทีมจะแจ้งขั้นตอนแก้ไขข้อผิดพลาดเสี่ยงที่จำเป็นต้องตามตัวแทนในขณะที่ปฐมนิเทศ

ผลลัพธ์ (ไทย) 2:

ผู้ขาย / ผู้จัดจำหน่าย
ถ้าจัดอันดับความเสี่ยงที่ไม่ได้ถูกมอบหมายต่ำหรือปานกลางธุรกิจจำเป็นต้องเพิ่มความเสี่ยงต่ำหรือปานกลางข้อ ABC สัญญาขึ้นอยู่กับขอบเขตของการจัดอันดับความเสี่ยง ขั้นตอนการฟื้นฟูความเสี่ยงเพิ่มเติมถ้ามีจะได้รับการแจ้งจากทีม CDD
ถ้าจัดอันดับความเสี่ยงสูงเป็นความต้องการทางธุรกิจที่จะได้รับการอนุมัติจากเศร้า (หน่วยธุรกิจผู้นำ) และซีอีโอ (ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน) เพื่อดำเนินการกับคู่สัญญาและเพิ่มความเสี่ยงสูงข้อ ABC สัญญาที่จะให้คำแนะนำทางกฎหมายในส่วนของคำสั่ง
ของลูกค้า
ถ้าจัดอันดับความเสี่ยงสูงเป็นความต้องการทางธุรกิจที่จะได้รับการอนุมัติจากเศร้า (หน่วยธุรกิจผู้นำ) และซีอีโอ (ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงิน) เพื่อดำเนินการกับคู่สัญญา
ตัวแทน
อยู่ในระดับและขอบเขตของความเสี่ยง ที่เกี่ยวข้องกับคำสั่งที่เอบีซีจะต้องเข้ามาอยู่ในสัญญาทั้งหมด
CDD ทีมจะแจ้งขั้นตอนการฟื้นฟูความเสี่ยงที่ต้องปฏิบัติตามในขณะที่ตัวแทน onboarding

ผลลัพธ์ (ไทย) 3:

ผู้ขาย / ผู้ผลิต
ถ้าความเสี่ยงต่ำหรือปานกลางมอบหมายอันดับ , ธุรกิจต้องเพิ่มความเสี่ยงให้ต่ำหรือปานกลาง ABC ข้อสัญญาขึ้นอยู่กับขอบเขตของการประเมินความเสี่ยง . เพิ่มเติมแก้ไขความเสี่ยงขั้นตอนถ้าใด ๆ จะได้รับแจ้งจากทีม
ซีดีดีถ้าการประเมินความเสี่ยงสูงทางธุรกิจต้องได้รับการอนุมัติจากบูล ( หัวหน้าหน่วยธุรกิจ ) และเลขานุการ ( ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ) เพื่อดำเนินการกับคู่สัญญาและเพิ่มความเสี่ยงข้อ ABC สูงสัญญา กฎหมายจะในส่วนลูกค้า

ถ้าการประเมินความเสี่ยงสูงทางธุรกิจต้องได้รับการอนุมัติจากบูล ( หัวหน้าหน่วยธุรกิจ ) และ CEO ( ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ) เพื่อดำเนินการกับตัวแทนคู่สัญญา

ตามระดับและขอบเขตของความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง ส่วน ABC ต้องเพิ่มสัญญาทั้งหมด
CDD ทีมงานจะแจ้งขั้นตอนฟื้นฟูที่ต้องเสี่ยง จะต้องปฏิบัติตามในขณะที่ onboarding แทน